江苏省律师事务所年度检查考核办法(试行)

江苏省律师事务所年度检查考核办法(试行)第一章总则第一条为规范律师事务所年度检查考核工作，加强对律师事务所执业和管理活动的监督，根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师事务所年度检查考核办法》、《江苏省律师行业发展促进条例》等法律法规和规章规定，结合本省实际，制定本办法。第二条本办法适用于在本省行政区域内依法设立的律师事务所（含普通合伙所、特殊普通合伙所、个人所、外省律所驻苏分所、公职律师事务所、公司律师事务部，以下统称律所）的年度检查考核。外省律所驻苏分所考核结果同时抄送总所住所地省级司法行政机关，本省跨设区市设立分所的考核结果同时抄送总所住所地设区市司法行政机关。第三条年度检查考核是司法行政机关对律所上一年度执业和管理情况进行定期检查、综合评价的行政监管活动，考核周期为自然年度，即每年1月1日至12月31日。第四条年度检查考核工作坚持依法依规、客观公正、公开透明、问题导向、奖惩结合原则，实行分类评价、量化计分，考核结果与行业监管、政策扶持直接挂钩。第五条省司法厅负责指导、监督全省律所年度检查考核工作，统一汇总公布全省考核结果。设区的市司法行政机关负责组织实施本行政区域内律所年度检查考核工作，审定考核等次。县（市、区）司法行政机关负责本行政区域内律所考核初审、实地核查工作。各级律师协会协助司法行政机关开展考核，提供律所行业奖惩、投诉处理、继续教育、公益服务等数据支撑。第二章考核内容及分值设置第六条年度检查考核总分值设定为100分，共设置6类考核项目，其中党建工作占20分、队伍建设占20分、业务管理占25分、内部治理占20分、遵规守纪占10分，奖惩情况为加减分项，最高加减10分。第七条党建工作考核具体内容：（一）党组织覆盖情况：符合组建党组织条件的律所应建尽建率100%，暂不具备组建条件的律所党建工作指导员派驻率100%，党建工作要求纳入律所章程覆盖率100%；（二）作用发挥情况：党组织班子与律所管理层双向进入、交叉任职比例不低于90%，落实“三会一课”、主题党日、组织生活会、民主评议党员等制度，年度开展党组织活动不少于12次，党组织参与律所重大决策率100%；（三）党员管理情况：党员律师组织关系隶属正确率100%，落实党员亮牌执业、先锋岗创建制度，党员律师年度参与公益服务时长不低于30小时，无党员律师违法违规记录；（四）意识形态及统战工作：落实意识形态工作责任制，无错误言论传播，按要求开展党外律师团结引领工作，按时报送统战相关信息。第八条队伍建设考核具体内容：（一）执业道德纪律教育：年度组织专题教育不少于4次，覆盖全体执业律师、实习律师、辅助人员，无违法违规执业苗头性问题；（二）人员管理规范：律所人员增减、聘用关系变更7个工作日内报属地司法行政机关备案，实习律师管理符合《江苏省申请律师执业实习人员管理办法》规定，无违规接收实习人员、出具虚假实习证明情形；（三）继续教育落实：全体律师年度完成继续教育学时不低于40课时，实习律师完成规定培训任务，参训率100%；（四）公益法律服务完成：律所人均年度参与公益法律服务时长不低于24小时，司法行政机关、律师协会指派的法律援助、村（居）法律顾问、法治宣传等公益任务完成率100%；（五）人才队伍建设：年度新增执业律师、高学历高职称律师占比不低于本所总人数的5%，无恶意挖转其他律所律师、扰乱行业人才流动秩序情形。第九条业务管理考核具体内容：（一）业务拓展合规：无虚假宣传、恶意低价竞争、不正当承揽业务情形，业务收费明码标价率100%，无高于公示标准收费情形；（二）重大案件报备：办理涉及国家安全、公共安全、群体性事件、涉黑涉恶、涉疫、涉党政机关领导干部、可能影响社会稳定的重大敏感案件，受理后3个工作日内报属地司法行政机关和律师协会报备，报备率100%；（三）利益冲突审查：建立专门利益冲突审查机制，明确专人负责，建立审查台账，全年无因利益冲突引发的有效投诉；（四）案件质量管控：建立案件受理、办理、反馈全流程管控机制，年度有效投诉率低于3‰，投诉办结率100%，当事人满意度不低于90%；（五）案卷归档管理：严格执行《江苏省律师业务档案管理办法》，年度办结案件归档率100%，档案存放符合防火、防盗、保密等安全管理要求。第十条内部治理考核具体内容：（一）章程协议执行：律所决策机制健全，合伙人会议、主任办公会议事规则落实，年度召开合伙人会议不少于4次，无因内部管理纠纷引发的诉讼；（二）财务管理规范：建立健全财务管理制度，配备专职或兼职财务人员，年度由第三方机构出具财务审计报告，依法足额纳税，无偷税漏税、违规收费、侵占当事人财物情形；（三）劳动用工规范：与全体聘用人员（含实习律师、辅助人员）签订劳动合同或聘用协议，全员足额缴纳社会保险，无劳动仲裁、诉讼纠纷；（四）风险防控机制：建立执业风险、安全风险防控体系，按规定缴纳执业责任保险，年度无重大执业风险事件、安全责任事故；（五）印章公函管理：落实统一收案、统一收费、统一出具法律文书制度，印章、公函、介绍信由专人保管，建立使用登记台账，无违规出具公函情形。第十一条遵规守纪考核具体内容：（一）按要求报送司法行政机关、律师协会要求的各类统计报表、信息材料，报送及时率100%，准确率100%；（二）全体律师按要求完成律师执业年度考核，无逾期未参加情形；（三）按时足额缴纳律师协会会费，无拖欠情形；（四）配合司法行政机关、律师协会开展投诉调查、专项检查等工作，无拒不配合、隐瞒事实情形。第十二条奖惩情况加减分规则：（一）加分项：律所或所属人员本年度获得县级以上党委政府、司法行政机关、律师协会表彰奖励的，按国家级加5分、省级加3分、市级加2分、县级加1分标准累计加分，最高加5分；本年度在行业规范化建设、公益服务、业务创新等方面形成可复制推广经验，被省级以上司法行政机关或律师协会发文推广的，加5分；（二）减分项：律所或所属人员本年度受到行政处罚、行业处分的，按警告减2分、通报批评减3分、没收违法所得/罚款/公开谴责减4分、停止执业/停业整顿减6分标准累计减分，最高减10分。第三章考核等次及评定标准第十三条年度检查考核等次分为优秀、合格、不合格三个等次，量化考核得分90分以上为优秀等次候选，70分以上不足90分为合格，不足70分或存在本办法第十四条规定情形的直接评定为不合格。优秀等次数量控制在本地区律所总数的15%以内，新设立不满1年的律所不参与优秀等次评定。第十四条律所存在下列情形之一的，年度检查考核直接评定为不合格：（一）党建工作不落实，符合党组织组建条件拒不组建，或党组织全年未开展任何活动，党建工作要求未纳入章程经督促仍不整改的；（二）不能保持法定设立条件，经司法行政机关责令限期整改仍未达到要求的；（三）本年度受到停业整顿行政处罚，或有2名以上律师受到停止执业行政处罚、3名以上律师受到公开谴责以上行业处分的；（四）办理重大敏感案件拒不报备，引发不良社会影响的；（五）存在违规收费、虚假承诺、欺诈当事人，或侵占、挪用当事人财物等严重违法违规行为，造成恶劣影响的；（六）拒不接受司法行政机关监督检查，或在考核申报材料中弄虚作假，情节严重的；（七）年度内未开展任何业务活动，或停止执业活动超过6个月的；（八）拖欠律师协会会费超过6个月经督促仍不缴纳的；（九）被列入失信被执行人名单且未完成信用修复的；（十）发生重大执业风险事件、安全责任事故，造成严重后果的。第十五条律所有下列情形之一的，暂缓年度检查考核，待相关情形消除后再评定考核等次：（一）涉嫌违法违规正在接受司法行政机关、律师协会立案调查，尚未作出结论的；（二）司法行政机关责令整改的事项尚未完成整改的；（三）存在本办法第十四条规定情形但相关事实尚未核实清楚的。暂缓考核期限最长不超过6个月，暂缓考核期间律所不得受理新的业务，不得办理变更名称、住所、合伙人、设立分所等事项。第四章考核程序第十六条年度检查考核工作按照自查申报、初审核查、考核评定、备案公告的程序开展，原则上每年5月底前完成全部工作。第十七条自查申报阶段（每年1月1日至2月28日）：律所对照本办法考核内容完成上一年度自查，形成年度自查报告，如实填写《江苏省律师事务所年度检查考核申报表》，并提交以下材料：（一）律所执业许可证副本复印件；（二）党建工作年度报告；（三）年度财务审计报告、纳税证明、社会保险缴纳凭证；（四）律师名册、实习律师名册、辅助人员名册；（五）年度业务统计报表、公益法律服务完成情况证明；（六）本年度奖惩情况证明材料；（七）投诉处理情况说明；（八）司法行政机关要求提交的其他材料。律所对提交材料的真实性、合法性负责。第十八条初审核查阶段（每年3月1日至3月31日）：县（市、区）司法行政机关收到律所申报材料后，对材料完整性、真实性进行核查，实地核查比例不低于本辖区律所总数的30%，对新设立不满1年、上一年度考核不合格、本年度被投诉2次以上、参与重大敏感案件办理的律所，实现100%实地核查。核查后出具初审意见，连同律所申报材料一并报送设区的市司法行政机关。第十九条考核评定阶段（每年4月1日至4月30日）：设区的市司法行政机关会同同级律师协会组成考核评审组，对初审材料进行审核，征求同级政法单位、市场监管、税务、人社、信访等部门意见，结合日常监管情况进行量化计分，拟定考核等次。对拟评定为优秀、不合格的律所，在本级司法行政机关官网进行公示，公示期不少于7个工作日。公示期内收到异议的，应当在5个工作日内完成复核并告知异议人复核结果。第二十条备案公告阶段（每年5月1日至5月31日）：设区的市司法行政机关应当在5月15日前将本地区律所年度检查考核结果报省司法厅备案。省司法厅对各地考核结果进行汇总审核，于5月31日前在江苏司法行政网、江苏省律师协会官网统一公布全省考核结果。设区的市司法行政机关应当将考核结果标注在律所执业许可证副本上，也可以出具年度检查考核合格证明。第五章考核结果运用第二十一条年度检查考核结果作为律所等级评定、政策扶持、评优评先、政府采购法律服务的重要依据。第二十二条考核等次为优秀的律所，享受以下激励措施：（一）优先推荐参评全国优秀律师事务所、江苏省优秀律师事务所等各级表彰奖励；（二）在政府购买法律服务、涉外法律服务人才库选拔、行业试点项目申报中给予加分或优先资格；（三）律所负责人、合伙人优先推荐参评各级党代表、人大代表、政协委员、劳动模范、优秀共产党员等荣誉；（四）减少日常监管抽查频次，除投诉举报外，下一年度原则上不安排实地检查。第二十三条考核等次为合格的律所，正常开展执业活动，司法行政机关按照常规监管要求开展监督工作。第二十四条考核等次为不合格的律所，由设区的市司法行政机关作出责令限期整改的决定，整改期限为1至3个月，整改期间不得受理新的业务，不得办理变更登记、设立分所等事项。整改期满后，设区的市司法行政机关组织验收，验收合格的，重新确定为合格等次；验收仍不合格的，依法吊销律所执业许可证。连续两年考核不合格的律所，直接依法注销执业许可证。第二十五条考核等次为不合格的律所，其所属律师本年度执业年度考核不得评定为优秀等次，律所负责人、合伙人5年内不得参评任何行业表彰奖励，不得担任律师协会理事、监事及以上职务。第二十六条律所逾期未申报年度检查考核的，由县（市、区）司法行政机关责令其在15日内补报，逾期仍不申报的，视为自行停办，依法注销执业许可证。第二十七条暂缓考核的律所，待暂缓情形消除后，按照本办法规定完成考核评定，考核结果为合格及以上的，恢复正常执业活动；考核结果为不合格的，按照本办法第二十四条规定处理。第六章监督与责任第二十八条省司法厅建立年度检查考核工作抽查机制，每年对各设区的市考核工作进行抽查，抽查比例不低于本地区律所总数的10%，发现考核程序不规范、等次评定错误的，责令设区的市司法行政机关限期纠正。第二十九条司法行政机关工作人员在年度检查考核工作中存在徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守的，依法给予政务处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十条律师协会工作人员在协助开展考核工作中存在弄虚作假、泄露律所商业秘密、收受财物等违规行为的，按照行业规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十一条律所在考核申报中隐瞒真实情况、提