全过程咨询管理办法

全过程咨询管理办法一、总则（一）目的与依据为积极响应国家关于深化工程领域改革、提升工程建设管理水平的战略部署，规范全过程工程咨询服务行为，整合工程建设各阶段资源，提高投资效益、工程建设质量和运营效率，有效防范风险，依据《建筑法》、《招标投标法》、《建设工程质量管理条例》及其他相关法律法规与政策文件，结合行业发展实际，制定本办法。本办法旨在为工程建设项目提供系统性、集成化的咨询管理解决方案，明确各方主体的权利、义务与责任边界，促进全过程咨询服务的专业化、规范化和市场化发展。（二）适用范围本办法适用于各类新建、改建、扩建的房屋建筑和市政基础设施等工程建设项目采用全过程工程咨询服务模式的管理活动。其他专业工程可参照执行。全过程工程咨询服务可根据项目特点和业主需求，采用不同的组织实施方式，既可涵盖项目全生命周期的所有咨询服务内容，也可根据实际情况灵活选取部分阶段或专项服务进行组合。（三）基本原则全过程咨询管理应遵循以下基本原则：1.业主主导，咨询赋能：尊重业主的项目决策权，全过程咨询单位应充分发挥专业优势，为业主提供高效、优质的智力支持和管理服务。2.统筹规划，系统集成：以项目整体目标为导向，对各阶段、各专业的咨询服务进行统筹协调和系统整合，打破条块分割，实现信息共享与协同工作。3.专业引领，权责清晰：咨询单位应具备相应的专业资质、技术能力和管理经验，明确自身在项目管理中的职责与权限，确保服务质量。4.创新驱动，绿色发展：积极采用新技术、新工艺、新材料、新设备和现代管理方法，推动项目实现绿色、低碳、可持续发展目标。5.风险防控，合规高效：建立健全风险识别、评估和应对机制，确保项目建设全过程的合规性，提升项目实施效率和投资效益。（四）定义1.全过程工程咨询：指由一家具有综合能力的咨询单位（或联合体）牵头，整合具备相应资质的专业咨询力量，为项目决策、实施至运营维护的全生命周期提供包含投资咨询、勘察设计、监理、造价、招标采购、项目管理等在内的一体化或组合式咨询服务。2.咨询单位：指依法设立，具备相应专业资质和能力，从事全过程工程咨询服务的企业或其他组织，包括牵头单位和参与联合体的成员单位。3.项目负责人：由咨询单位委派，全面负责全过程咨询服务项目组织、协调、实施和管理的核心人员，应具备相应的执业资格和丰富的项目管理经验。二、咨询单位与人员（一）咨询单位资质与能力要求承接全过程工程咨询服务的单位，应具备以下基本条件：1.具有独立法人资格，能够独立承担民事责任。2.拥有与全过程咨询服务范围相适应的专业资质。鼓励具备工程勘察、设计、监理、造价咨询等一项或多项甲级资质的单位发展全过程咨询业务。对于采用联合体形式的，联合体各方均应具备相应的专业资质，并明确牵头单位及各方职责。3.拥有足够数量的具备相应执业资格和经验的专业技术人员及管理人员，特别是应配备具有丰富经验的项目负责人。4.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，近三年内无重大违法违规记录。5.具备较强的项目组织协调能力、技术集成能力、风险管控能力和信息化管理水平。6.拥有类似项目的全过程咨询服务业绩者优先。（二）项目负责人及团队配置1.项目负责人：应取得国家注册工程师（如注册建筑师、勘察设计注册工程师、注册监理工程师、注册造价工程师等）资格之一，并具有与项目规模和复杂程度相适应的工程建设类高级专业技术职称和多年相关项目管理经验。项目负责人不得同时在两个及以上全过程咨询项目中担任负责人。2.咨询团队：应根据项目特点和服务需求，配置结构合理、专业配套的咨询团队。团队成员应包括各专业的技术骨干和管理人员，并具有相应的执业能力和经验。咨询单位应建立团队成员的岗位职责体系，确保各尽其责。（三）咨询人员行为规范咨询人员在执业过程中应遵守法律法规、职业道德和行业准则，恪守客观、公正、科学的原则，廉洁自律，诚实守信，对所提供的咨询成果质量负责。严禁利用职务之便谋取不正当利益，严禁泄露业主商业秘密和项目敏感信息。三、咨询服务范围与内容全过程工程咨询服务范围应根据项目具体情况、业主需求及合同约定确定，可涵盖项目全生命周期的各个阶段，也可根据需要组合部分阶段。主要包括但不限于以下内容：（一）项目决策阶段1.投资机会研究、项目建议书（预可行性研究）编制与评估。2.可行性研究报告编制与评估，包括市场分析、技术方案比选、环境影响评价、社会稳定风险评估、节能评估等专题研究的组织与协调。3.项目融资方案策划与咨询。4.协助业主办理项目审批、核准或备案手续。（二）勘察设计阶段1.协助业主进行勘察设计单位的招标采购。2.勘察纲要编制与审查，勘察过程监督与成果审查。3.设计任务书编制，方案设计、初步设计、施工图设计的管理、协调与审查。4.设计优化与技术经济分析，价值工程应用。5.协助业主办理规划许可、施工图审查等手续。6.新材料、新技术、新工艺、新设备的应用咨询。（三）招标采购阶段1.协助业主制定招标采购计划和方案。2.招标代理（或协助业主）开展工程、货物、服务的招标采购工作，包括招标文件编制、发布、开评标组织等。3.合同条款的拟定、谈判与管理咨询。4.协助业主签订各类合同。（四）工程实施阶段1.施工准备阶段：协助业主办理施工许可等手续，施工组织设计审查，施工现场准备协调。2.质量控制：依据合同和规范，对工程施工质量进行监督管理，组织分部分项工程验收。3.进度控制：编制项目总进度计划和阶段性进度计划，监督计划执行，协调解决进度偏差。4.投资控制：施工图预算审查，工程量清单计价管理，工程款支付审核，工程变更、索赔管理，动态投资跟踪与控制。5.安全与环境管理：监督施工单位落实安全生产和文明施工措施，协调处理施工现场安全事故和环境问题。6.合同管理：合同履行的跟踪与管理，协调处理合同争议。7.信息与资料管理：建立项目信息管理系统，负责工程技术资料和管理资料的收集、整理、归档。8.组织协调：协调业主、勘察设计、施工、监理、材料设备供应等各方关系。（五）竣工验收与移交阶段1.协助业主组织工程竣工预验收和正式验收。2.竣工结算编制与审核，竣工决算报告的编制或审核。3.协助业主办理工程竣工验收备案、权属登记等手续。4.工程资料的整理、汇编与移交。5.协助业主进行项目后评价的资料准备和组织工作。（六）运营维护阶段（可选）1.协助业主制定运营维护方案。2.设施设备运行状况评估与维护咨询。3.项目运营绩效分析与改进建议。4.协助业主进行资产清查与管理。四、咨询服务模式与管理（一）服务委托与合同管理1.业主应根据项目特点和咨询服务需求，通过招标、竞争性谈判等方式择优选择咨询单位。鼓励采用综合评估法，重点考察咨询单位的资质能力、项目负责人经验、团队配置、服务方案及类似业绩。2.业主与咨询单位应签订书面的全过程工程咨询服务合同，明确服务范围、内容、标准、期限、质量要求、收费方式、双方权利义务、违约责任、争议解决方式等核心条款。合同文本可参照国家或行业发布的示范文本。（二）项目组织与管理体系1.咨询单位应在项目启动前组建项目咨询团队，明确项目负责人及各成员职责，并报业主备案。2.项目负责人应组织编制详细的项目咨询服务大纲（或实施方案），明确服务目标、工作流程、关键节点控制、资源配置、风险管理等内容，经业主批准后实施。3.建立健全项目内部管理制度，包括质量管理、进度管理、成本管理、信息管理、沟通协调、档案管理等制度。4.建立与业主、各参与方的沟通协调机制，定期召开项目例会和专题会议，及时通报项目进展，解决存在问题。（三）质量管理1.咨询单位应建立覆盖全过程的质量管理体系，明确质量目标和质量责任。2.对咨询服务的各个环节进行质量控制，确保咨询成果的真实性、准确性、合规性和适用性。3.咨询成果文件应经过内部审核和批准程序，并由项目负责人签字确认后提交业主。4.积极配合业主及相关主管部门的质量检查与监督。（四）进度管理1.根据项目总体进度计划，编制咨询服务工作进度计划，并纳入项目总控计划。2.严格按照进度计划组织实施咨询服务，对进度执行情况进行动态跟踪和分析，出现偏差时及时采取纠偏措施。（五）信息管理与信息化应用1.建立项目信息管理平台，实现信息的及时传递、共享与高效管理。2.积极应用BIM（建筑信息模型）、大数据、云计算等现代信息技术，提升咨询服务的协同效率和管理水平。3.负责项目各类信息的收集、整理、分析、存储和归档，确保信息的完整性和安全性。（六）沟通与协调1.建立多层次、常态化的沟通协调机制，确保信息畅通，各方理解一致。2.主动与业主沟通，定期汇报工作进展，及时反馈重要问题，争取业主的支持与决策。3.有效协调勘察设计、施工、监理、供货等参建各方的工作，化解矛盾，形成合力。五、服务收费与取费（一）收费原则全过程工程咨询服务收费应遵循“市场调节、优质优价、公平合理”的原则，由业主与咨询单位根据服务范围、内容、深度、复杂程度、项目规模以及咨询单位的资质能力、服务质量等因素协商确定。（二）取费方式可采用以下一种或多种方式组合计费：1.总价包干：对于服务范围和内容明确、风险可控的项目，可采用总价包干方式。2.单价计费：按人工时、专业服务模块等分别设定单价进行计费。3.按投资额或工程费用百分比计费：参考国家或行业相关收费标准，结合项目实际情况协商确定费率。4.成本加酬金：以咨询服务的直接成本为基础，加上合理的利润和税金确定收费。鼓励咨询单位与业主约定与项目绩效挂钩的激励或奖惩机制。（三）费用支付合同中应明确咨询服务费用的支付节点、支付比例和支付方式。业主应按时足额支付咨询费用，保障咨询服务的顺利开展。六、质量责任与风险管理（一）咨询成果质量责任咨询单位对其出具的咨询成果文件的真实性、准确性、合规性和完整性负责。因咨询单位过错导致业主或第三方损失的，咨询单位应按照合同约定承担相应的赔偿责任。（二）风险管理1.咨询单位应在项目初期进行全面的风险识别与评估，制定风险应对预案。2.在服务过程中持续跟踪风险因素的变化，及时调整风险管理策略，有效防范和化解项目实施过程中的各类风险，包括技术风险、经济风险、法律风险、管理风险、自然风险等。3.鼓励咨询单位购买职业责任保险等相关保险，分担执业风险。（三）争议解决业主与咨询单位之间因咨询服务发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可根据合同约定提交仲裁或向人民法院提起诉讼。七、监督管理与法律责任（一）行业主管部门监管各级住房城乡建设、发展改革等相关行业主管部门应按照职责分工，加强对全过程工程咨询服务活动的监督管理，规范市场行为，维护市场秩序。（二）信用体系建设建立健全咨询单位和从业人员的信用档案，记录其服务质量、履约情况、违法违规行为等信息。实施信用联合奖惩机制，对守信者在市场准入、招投标等方面给予激励，对失信者进行限制或惩戒。（三）法律责任咨询单位在提供服务过程中，违反法律法规、工程建设标准及本办法规定，或未履行合同约定，造成质量事故、投资损失或其他不良后果的，应依法承担相应的行政责任、民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。八、附则（一）解释权本办法由[相关主管部门，如XX省/市住房和城乡建设厅（局）、发展和改革委员会]负责解释。（二）施行日期本办法自发布之日起施行。（三）