安全生产供应商管理责任制实施细则

安全生产供应商管理责任制实施细则第一章总则为全面贯彻落实国家《安全生产法》及相关法律法规，强化供应链全过程安全管理，构建本质安全型供应链体系，明确各级部门及相关人员在供应商安全管理中的职责，规范供应商准入、选择、使用、评价及退出等全生命周期管理行为，有效防范和化解因供应商产品、服务或作业行为引发的安全风险，特制定本实施细则。本细则适用于公司所有涉及物资采购、工程建设、技术服务、物流运输等业务的外部供应商及相关合作方的安全生产管理。供应商安全管理坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循“谁引入、谁负责”、“谁使用、谁监管”、“管业务必须管安全”的原则，将供应商安全管理纳入公司整体安全生产管理体系，实现同规划、同部署、同检查、同考核。公司对供应商实行安全生产准入制度，不具备安全生产条件的供应商，严禁与其发生任何形式的业务往来。同时，建立供应商安全绩效动态评估机制，通过优胜劣汰，持续提升供应商的安全管理水平，确保公司生产经营活动的安全稳定运行。第二章组织机构与职责分工公司安全生产委员会（以下简称“安委会”）是供应商安全管理的最高领导机构，负责统筹规划供应商安全管理工作，审议供应商安全管理重大制度，协调解决跨部门供应商安全管理重大问题。安委会下设办公室，负责日常协调与监督。采购管理部门作为供应商管理的归口部门，承担供应商准入的安全资质审查首要责任。在供应商引入阶段，必须严格核查其营业执照、相关安全生产许可证、资质等级证书、产品合格证、安全管理体系认证文件等法定资格文件的真实性与有效性。对于提供特种设备、危险化学品的供应商，须额外审查其特种设备制造许可证、危险化学品经营许可证等相关专项资质。采购部门在编制招标文件或合同文本时，必须明确安全技术标准、安全操作规程、应急处置方案等具体要求，并将安全绩效作为商务评标的重要权重指标。若采购部门未履行或未完全履行安全资质审查职责，导致不合格供应商准入，将承担相应的管理责任。安全监督管理部门是供应商安全管理的监督机构，负责制定供应商安全评价标准，监督各业务部门对供应商的安全监管落实情况。安全部门有权对进入公司作业现场的供应商人员进行安全教育培训抽查，监督安全技术交底过程，并对供应商的作业现场进行不定期的安全巡查。对于供应商在生产作业过程中存在的违章行为，安全部门有权直接下达整改指令或处罚建议。此外，安全部门负责建立并维护公司“供应商安全黑名单”，对发生重大安全责任事故或严重违规失信的供应商，实施一票否决并列入黑名单，永久性或限期禁止其参与公司业务。各业务使用单位（或项目部）是供应商现场安全管理的直接责任主体。业务单位负责审核供应商提交的作业方案、安全措施计划，并在作业前组织进行严格的安全技术交底，明确告知作业现场的危险源点、安全注意事项及应急处置流程。在供应商作业过程中，业务单位必须指派专兼职安全监督人员进行全过程现场监护，确保供应商人员严格遵守公司安全规章制度和操作规程。对于供应商自带的生产设备、工器具，业务单位需在使用前进行安全检查验收，确认其符合安全标准。业务单位还需建立供应商现场安全管理台账，记录供应商的日常表现、违章情况及整改结果，作为周期性评价的依据。技术部门负责对供应商提供的技术方案、设备参数进行安全符合性审核。在涉及新工艺、新技术、新材料的应用时，技术部门应组织专家进行安全论证，确保供应商的技术方案不会引入新的不可控风险。对于供应商交付的产品，技术部门需依据技术协议进行严格的质量验收，确保其性能指标满足安全运行要求，防止因产品质量缺陷导致的生产安全事故。人力资源部门负责配合对供应商关键岗位人员（如项目经理、安全员、特种作业人员）的资格能力进行审核，确保其持证上岗且证书在有效期内。同时，人力资源部门应将供应商的安全培训纳入公司整体培训计划，指导并监督业务单位对入厂供应商人员进行公司级安全教育培训。第三章准入审查与安全资质管理供应商准入实行严格的“安全一票否决制”。所有潜在供应商在参与公司采购活动前，必须通过安全资质预审。采购部门应建立标准化的《供应商安全资质审查表》。3.1资质文件审查审查内容包括但不限于：1.有效的营业执照，且经营范围涵盖拟合作业务；2.有效的安全生产许可证（针对需持证生产的供应商）；3.相应的资质等级证书（如建筑业企业资质证书、特种设备制造/安装/维修许可证）；4.法定代表人证明书及授权委托书；5.主要负责人及安全生产管理人员的安全培训合格证书；6.特种作业人员的特种作业操作证（需查验真伪及有效期）；7.职业健康安全管理体系认证证书（如ISO45001）作为优先准入的加分项；8.近三年的安全生产业绩记录，包括未发生重大及以上安全责任事故的证明材料；9.针对危险化学品供应商，需提供危险化学品安全生产许可证、经营许可证，以及化学品安全技术说明书（SDS）和化学品安全标签。3.2安全管理制度审查除法定资质外，采购部门或评审专家组还需对供应商的内部安全管理制度进行审查。重点审查其是否建立了健全的安全生产责任制、安全操作规程、隐患排查治理制度、应急预案及教育培训制度等。对于工程建设类供应商，还需审查其施工现场的安全生产保证体系。3.3实地考察对于首次引入、业务涉及高风险作业（如动火、受限空间、高处作业）或合同金额较大的重要供应商，在资质审查合格后，由采购部门牵头，组织安全、技术及使用部门组成联合考察组，赴供应商生产经营场所进行实地安全考察。考察内容包括供应商的生产设备设施安全状况、现场作业环境、仓储管理条件、应急物资配备等。考察组需出具《供应商实地安全考察报告》，明确考察结论（合格或不合格），只有考察合格的供应商方可进入招标或采购流程。3.4安全协议签署公司与供应商签订业务合同的同时，必须单独签订《安全生产管理协议》，作为主合同的附件，具有同等法律效力。《安全生产管理协议》应明确双方的安全责任范围、安全目标、安全技术措施、安全投入保障、双方的权利与义务、违约责任及事故处理程序等。协议中必须明确约定：供应商应服从公司的安全监督管理，因供应商违章作业、管理不到位等原因引发的安全事故，由供应商承担全部责任及损失，并赔偿给公司造成的相应损失。第四章全过程安全管控机制4.1人员入厂管理供应商人员进入公司区域作业前，必须经过严格的入厂安全教育。培训内容包括公司安全规章制度、作业风险辨识、典型事故案例、应急逃生路线及劳动防护用品佩戴要求等。培训后必须进行考核，考核合格方可办理入厂证（门禁卡）。对于临时进入人员，需由接待部门负责进行书面安全告知并签署《安全承诺书》。特种作业人员必须人证合一，严禁无证上岗或证件过期上岗。业务单位应建立供应商人员动态管理台账，对人员流动情况进行实时更新。4.2作业现场安全管理供应商在公司区域内从事作业活动，必须严格执行作业许可制度。涉及动火、进入受限空间、盲板抽堵、高处作业、吊装、临时用电、动土、断路等危险作业时，必须严格办理相应的作业许可证。作业许可证的申请、风险辨识、安全措施落实、审批及验收等环节，必须符合公司相关制度规定。业务单位应实施作业现场“旁站式”监督。对于高风险作业项目，业务单位必须指派具有相应资质的专职安全监护人员全程监督，监督重点包括：1.供应商是否按审批的作业方案和范围进行作业；2.安全技术交底内容是否得到落实；3.作业人员是否正确佩戴和使用劳动防护用品；4.现场是否存在违章指挥、违章作业行为；5.作业过程中产生的废弃物是否按规定处置。4.3设备与物资管理供应商自带的生产设备、施工机具、电气设备等，在进入厂区前，必须由业务单位组织设备、安全部门进行检查验收，验收合格并张贴“准用证”后方可使用。检查重点包括设备的安全防护装置、制动装置、仪表指示、电气绝缘性能等。严禁使用国家明令淘汰、报废或存在安全隐患的设备。对于供应商提供的原材料、备品备件等物资，库房管理部门及质检部门需严格把关。入库前必须查验产品合格证、质量证明书、检测报告等文件。对于安全防护用品（如安全帽、安全带、防毒面具等），必须查验其是否有“LA”安全标志和特种劳动防护用品安全标志证书，并定期进行抽样送检，确保其防护性能达标。4.4隐患排查与整改业务单位应将供应商作业现场纳入本单位日常隐患排查治理体系，实行同质化管理。对检查中发现的供应商安全隐患，应立即下达《隐患整改通知单》，明确整改内容、期限及责任人。供应商必须在规定期限内完成整改，并将整改情况书面回复业务单位。对于未按期整改或整改不合格的，业务单位有权责令其停止作业，直至隐患消除。对于严重危及安全的隐患，业务单位应立即下达停产停工指令，并将情况上报安全管理部门。4.5变更管理若供应商在合作过程中变更作业人员（特别是关键岗位人员）、施工工艺、使用设备或原材料等，必须提前向公司业务单位提出变更申请。业务单位组织技术、安全部门对变更内容进行风险评估，审核通过后方可实施。严禁供应商擅自进行变更，以免引入新的安全风险。第五章绩效评估与分级管理公司建立供应商安全绩效动态评估机制，对供应商的安全表现进行量化评价。评估分为月度/季度日常评估和年度综合评估。5.1评估指标体系评估指标体系由安全管理绩效、作业过程控制、事故/事件管理、教育培训、设备设施管理等维度构成。具体指标及权重如下表所示：评估维度权重关键指标内容评分标准（示例）安全管理绩效30%安全协议履行、资质保持、安全资料提交资质过期扣10分；资料迟交扣5分作业过程控制40%违章作业次数、隐患排查整改率、作业票执行每发现一次严重违章扣20分；隐患未整改扣10分事故/事件管理20%安全事故起数、未遂事件上报、事故处理配合发生一般事故扣50分；隐瞒事故直接归零教育培训10%人员持证上岗率、入场培训考核合格率发现一人无证扣10分加分/减分项-安全创新、积极举报隐患、应急抢险贡献重大贡献可加10-30分5.2评估流程1.数据收集：业务单位每月记录供应商的违章情况、隐患整改情况、事故情况等基础数据。2.初评：每季度末，业务单位根据收集的数据，对照评分标准对供应商进行初评，形成《季度供应商安全绩效评价表》。3.复评与审定：采购部门汇总各业务单位的初评结果，结合安全部门的监管意见，进行季度复评。年度评估则以季度评估结果为基础进行综合计算。5.3分级管理根据年度综合评估得分，将供应商划分为A、B、C、D四个等级：A级（优秀）：得分≥90分。作为公司战略合作伙伴，在同等条件下享有优先采购权，可适当减少现场检查频次，并在付款条件上给予优惠。B级（合格）：得分≥75分且＜90分。作为合格供应商，正常开展业务合作，保持常规监管力度。C级（需整改）：得分≥60分且＜75分。给予黄牌警告，暂停新增业务合同，责令其限期（通常为1-3个月）提交整改提升方案并进行整改。整改验收合格后恢复为B级；整改不合格者降级为D级。D级（不合格）：得分＜60分。立即中止合作，清除出合格供应商名录，并在一年内不再接受其准入申请。第六章应急管理与事故处理6.1应急联动机制公司应将供应商纳入整体应急管理体系。在签订《安全生产管理协议》时，应明确双方在应急救援中的职责。供应商在作业前，必须向业务单位提交针对本项目的现场处置方案，确保其应急预案与公司应急预案相衔接。业务单位应定期组织供应商参与公司的应急演练，特别是针对火灾、泄漏、人员伤亡等常见事故的演练，提升双方的协同作战能力。6.2应急资源保障供应商应根据作业风险配备必要的应急救援器材和物资，如灭火器、急救箱、防毒面具、气体检测仪等，并确保其处于完好有效状态。业务单位在作业前应对供应商的应急物资配备情况进行检查验收。6.3事故报告与调查一旦发生涉及供应商的生产安全事故或未遂事件，供应商现场负责人必须立即向公司业务单位及安全管理部门报告。不得瞒报、谎报、迟报。公司按照事故调查处理权限，组织成立事故调查组。调查组应坚持“四不放过”原则（事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过），查明事故性质、原因及责任。6.4事故处理若事故调查认定责任主要在供应商，公司将依据《安全生产管理协议》追究其违约责任，包括索赔经济损失、扣除履约保证金等。同时，根据事故等级和情节严重程度，给予供应商降级处理或直接列入“黑名单”。若涉及刑事责任，将移交司法机关处理。若事故调查认定公司相关部门存在监管失职，将依据公司内部奖惩制度对相关责任人进行行政及经济处罚。第七章监督考核与责任追究公司安委会定期组织对各部门执行本实施细则的情况进行专项审计和监督检查。监督检查内容包括：1.供应商准入资质审查的规范性；2.安全协议签订的覆盖率及合规性；3.作业现场安全监护的落实情况；4.隐患排查整改的闭环管理情况；5.绩效评估数据的真实性与完整性。对于在供应商安全管理工作中表现突出，有效避免重大事故发生的部门和个人，公司给予表彰和奖励。对于违反本实施细则，有下列行为之一的，视情节轻重，对相关责任部门及责任人给予通报批评、绩效考核扣分、行政处分等处理；造成严重后果的，依法追究其法律责任：1.引入不具备安全生产资质的供应商的；2.未与供应商签订安全协议或协议内容不具备法律效力的；3.未对供应商人员进行入厂安全教育培训或考核不合格允许上岗的；4.未对供应商作业现场进行有效监护，导致现场失控的；5.对供应商存在的重大安全隐患未发现或发现后未督促整改导致事故的；6.在供应商绩效评估中弄虚作假的；7.发生事故后隐瞒不报或协助供应商逃避责任的。第八章附则本细则中涉及的相关记录表格、台账格式由公司安全管理部门统一制定并发布。各部门可根据本细则，结合自身业务特点