（正式版）DB31∕T 1145-2019 《质量监督第三方技术评审机构通 用管理规范》

上海市市场监督管理局发布 I 1 1 4 5 6 7附录A(资料性附录)评审机构技术评审报告单 8附录B(资料性附录)评审机构技术评审业务汇总表 9附录C(资料性附录)评审机构工作自查 附录D(资料性附录)评审机构监督整改记录表 附录E(资料性附录)评审机构年度考核表 附录F(资料性附录)评审机构信息备案 工1质量监督第三方技术评审机构通用管理规范2.1质量监督行政许可发证机关qualitysupervisionadministrativelicenseissuingorgan3评审机构要求23.3.2评审机构负责人3.3.3技术评审工作负贵人3政许可事项技术评审的人员。44.1评审机构工作要求54.3技术评审组员工作要求5.1评审机构行为规范表C.2)。6.1.2评审机构应定期向发证机关或管理部门提交自查表及工作报告，每年应不少于2次，如有特殊6——未能保持第3章规定的评审机构要求；附录E)。——连续2次年度考核不合格的；78申请类别受理通知书编号技术评审技术评审技术评审技术评审完成日期□无整改，完成日期：□有整改，完成日期：技术评审方式□书面评审□现场评审□其他：技术评审结论□合格□不合格□其他：拟发证明细(可附页)评审机构(章):该报告应于技术评审工作(含整改)完成后个工作日内上报至□发证机关□管理部门o(资料性附录)评审机构技术评审业务汇总表表B.1评审机构技术评审业务汇总表申报单位：(评审机构)(章)上报日期：年月日决定书编号申请类别书面评审说明1234填表说明：1.该表统计自然月内已完成技术评审业务量；2.业务来源应填写该条业务的委托方；3.申请类别应填写首次、扩项、变更等；4.工作质量自查栏内应填写“符合”或“不符合”,如为“不符合”,应在情况说明栏内填写详情；5.汇总上报日期应填写技术评审完成后(含整改),上投至委托方时间；6.应于每月5日前完成上一月技术评审业务汇总表上报，如无业务请在受理通知书/决定书编号栏内填写“无”。评审机构工作自查评审机构工作自查表见表C.1,评审机构工作报告见表C.2。表C.1评审机构工作自查表技术评审评审评审技术评审原有新增解约专业培训开展时间参加专业培训开展时间参加建立与类别人员的使用、管理、监督、类别是口否口是□否□是□否□是□否口表C.1(续)类别是否超出发证机关公示的技术评审专业范围是□否口是口否□是口否□是口否口是口否□评审机构(章):评审机构负责人：填表说明：1.信息变更情况中出现“是”的，应在“变更后的情况”栏内填写详情；2.技术评审工作要求与行为规范执行情况中出现“是”的，应在“□工作自查报告□年度工作报告□其他报告事项：(可附页)四、下一步工作打算评审机构(章):评审机构负责人：填表说明：1.工作自查报告应于自查工作(含整改)完成后5个工作日内提交至发证机关或管理部门；2.年度工作报告应于每年11月30日前提交至发证机关或管理部门；3.其他工作报告应于工作完成后5个工作日内提交至发证机关或管理部(资料性附录)评审机构监督整改记录表表D.1评审机构监督整改记录表□未能保持第3章规定的评审机构要求□违反第4章规定的工作要求或第5章规定的行为规范□被投诉举报，经调查属实，但未造成社会影响的□年度考核存在整改项□其他_口管理部门：其他情况说明：检查人：(可附页)技术评审工作负责人：(可附页)评审机构(章):(资料性附录)评审机构年度考核表表E.1评审机构年度考核表被考核评审机构：考核项目1.工作制度1.1工作质量管理制度1.是否建立现行有效的3.是否严格按照制度要求执行并做好记录(包括但不限于使用记录、培训记录、考核记录、档案资料归档保管记录等)是口否口1.2人员职责制度是口否口是口否口1.4档案资料管理制度是口否口1.5经费使用管理制度是口否口1.6廉洁自律行为规范是旦否口1.7保密、回避制度是口否口2.1应设有评审机构负责人1.是否满足人员要求并履行职责是口否口负责人与内设部门工作人员1.是否满足人员要求并履行职责是口否口术评审人员1.是否使用未聘任的或无借调手续的技术评审人员是口否口评审人员基本条件的人员是口否口1.是否对人员进行专业培训是口否口2.是否对人员开展考核是口否口表E.1(续)考核项目3.场所、设施、3.1应设有固定的日常办公场所与档案资料储存1.是否满足技术评审工是口否口是口否口并归档保管1.是否完整归档技术评审档案是旦否口是口否口审工作相关的各类资料1.是否完整保管各类资料是口否口术评审工作1.评审组是否由技术评审人员组成是口否口不适用口是口否口不适用口5.2应在行政许可事项的审工作1.是否超时限完成技术是口否□不适用口审机构技术评审业务汇总表”1.是否按照行政许可事项的条件、程序、期限出具报告单并在规定期限内上报是口否□不适用口时上报是口否口不适用口5.4应维持与技术评审专能力1.是否及时跟踪并更新是口否□不适用口1.是否有违反评审机构是口否口2.是否有违反技术评审7.信息备案7.1应及时将技术评审工作制度、内设部门设置、负责人、技术评审人员等相关信息及变更后信息1.是否有未备案的信息是旦否口是口否口表E.1(续)考核项目1.是否按要求开展工作自查是口否口是口否口不适用口1.是否按照“评审机构监督整改记录表”内容进行是口否口不适用口是口否口不适用旦是口否口不适用口评审机构年度考核表(报告页)考核组成员姓名(签字)1.8个考核项目均为“符合”,此年度考核结论为“优秀”;2.考核结果中有7个(含)以下整改项，此次年度考核结论为“良好”;3.8～12个(含)以下整改项的，此次年度考核结论为“一般”;4.12个(不含)以上整改项的，此次年度考核结论为“不合格”;5.考核结果为“不适用”的，不计入整改项；6.评审机构在技术评审工作中出现以下情况的，年度考核结论为“不合格”;款、不适用款、整改款。评审机构信息备案评审机构技术评审工作制度备案表见表F.1,评审机构技术评审人员名录备案表见表F.2,评审机表F.1评审机构技术评审工作制度备案表类别123人员的使用、管理、监督、45678评审机构(章):评审机构负责人：姓名编号类别有效期备案事项新增/续聘/解约评审机构(章):评审机构负责人：DB31/T1145—2019表F.3评审机构内