山东省特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估指导细则

山东省特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估指导细则一、总则为全面提升山东省特种设备安全管理水平，推动企业落实安全生产主体责任，规范特种设备风险分级管控与隐患排查治理（以下简称“双重预防体系”）建设工作，科学评估体系建设的质量与成效，特制定本细则。本细则适用于山东省行政区域内特种设备生产、经营、使用单位（以下统称“企业”）双重预防体系建设的评估工作，以及相关负有特种设备安全监督管理职责的部门（以下简称“监管部门”）对该体系建设情况的监督与指导。评估工作应遵循“客观公正、科学严谨、注重实效、持续改进”的原则，以推动企业建立健全自我约束、持续改进的内生机制为目标，切实提升特种设备本质安全水平。二、评估内容与方法（一）风险分级管控体系建设评估1.组织领导与制度建设*评估企业是否成立由主要负责人牵头的双重预防体系建设领导小组，明确各部门、各岗位的职责分工。*评估企业是否制定风险分级管控相关的管理制度、操作规程，内容是否完整、具有可操作性，并是否有效传达至各相关人员。2.风险点排查与确定*评估企业是否按照特种设备的种类、区域、作业活动等维度，全面、系统地排查并确定特种设备相关的风险点。风险点识别是否覆盖设备从设计、制造、安装、改造、修理、使用到报废的全生命周期，以及相关的管理活动和作业环节。3.危险源辨识*评估企业是否针对已确定的风险点，采用适宜的方法（如工作危害分析法、安全检查表法等）进行危险源辨识。辨识过程是否考虑了正常、异常、紧急等多种工况，以及人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素和管理缺陷等。4.风险分析与评估*评估企业是否结合特种设备的特性和本单位实际，确定风险评估方法（如风险矩阵法、作业条件危险性分析法等）和风险等级划分标准（通常分为重大、较大、一般、低四个等级）。*评估风险评估过程的规范性和合理性，是否组织相关专业人员参与，评估结果是否准确反映了风险的真实水平。5.风险分级管控*评估企业是否根据风险评估结果，按照风险等级实施分级管控，明确各级风险的管控责任部门、责任人和具体的管控措施。*管控措施是否包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施等，是否具有针对性和有效性。*对于重大风险，是否制定专项管控方案，明确监控要求和应急处置措施。6.风险告知与培训*评估企业是否对辨识出的风险及管控措施进行告知，告知方式是否直观、有效（如风险告知卡、警示标识等）。*评估企业是否针对风险分级管控相关知识和技能开展培训，确保员工掌握本岗位相关的风险及控制方法。（二）隐患排查治理体系建设评估1.隐患排查组织与制度*评估企业是否建立隐患排查治理制度，明确排查的责任主体、排查频次、排查内容、排查方法和隐患等级判定标准。*评估隐患排查的组织形式是否多样，如日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、事故类比排查等。2.隐患排查实施*评估隐患排查是否依据风险分级管控的结果，针对不同等级的风险点制定相应的排查清单。*排查清单内容是否全面，是否涵盖设备状况、安全附件、运行环境、人员操作、管理制度执行等方面。*评估排查记录的规范性和完整性。3.隐患治理与闭环管理*评估企业对排查发现的隐患是否进行分级（一般隐患、重大隐患），并按照“五定”原则（定责任人、定措施、定资金、定时限、定预案）进行治理。*评估重大隐患是否按规定上报监管部门，并制定专项治理方案，落实治理措施。*评估隐患治理过程的跟踪、验证和销号管理是否到位，是否形成闭环。4.隐患排查治理记录与分析*评估企业是否对隐患排查治理情况进行详细记录、统计和分析，是否定期对隐患产生的原因进行分析，提出改进措施，防止同类隐患重复发生。（三）体系融合与运行效果评估1.体系融合*评估双重预防体系是否与企业现有的安全管理体系（如质量管理体系、职业健康安全管理体系等）有效融合，是否融入到日常安全管理工作中。2.信息化应用*评估企业是否运用信息化手段（如特种设备安全管理系统）辅助开展风险分级管控和隐患排查治理工作，提升管理效率和水平。3.运行效果*评估企业通过双重预防体系建设，特种设备事故（含未遂事件）是否得到有效遏制，隐患数量是否呈下降趋势。*评估员工的安全意识和风险辨识能力是否得到提升。*评估企业对特种设备突发事件的应急处置能力是否增强。（四）评估方法评估可采用资料查阅、现场核查、人员问询、数据分析等多种方法相结合的方式进行。*资料查阅：查阅企业双重预防体系建设相关的制度文件、会议纪要、风险辨识与评估记录、隐患排查治理台账、培训记录、应急预案等。*现场核查：对照风险点清单和排查清单，实地检查特种设备状况、安全设施、作业环境、警示标识、员工操作行为等。*人员问询：与企业主要负责人、安全管理人员、特种设备作业人员等进行交流，了解其对双重预防体系的理解、掌握和执行情况。*数据分析：对企业提供的隐患数量、整改率、事故统计等数据进行分析，评估体系运行效果。三、评估组织与程序（一）评估主体企业双重预防体系建设评估可分为企业自评、第三方机构评估和监管部门组织的评估。鼓励企业委托具有相应能力的第三方技术服务机构开展评估。监管部门可结合日常监督检查，对企业双重预防体系建设情况进行抽查或重点评估。（二）评估对象本细则适用于山东省内所有特种设备生产、经营、使用单位。根据企业规模、特种设备数量和风险程度，可采取差异化评估策略。（三）评估程序1.评估准备：明确评估目的、范围、依据和方法，组建评估组，制定评估方案，收集相关资料。2.现场评估：评估组按照评估方案开展现场核查、资料查阅和人员问询。3.评估报告：评估组根据现场评估情况，对照评估内容和标准，形成评估报告。报告应包括评估概况、评估发现、存在问题、整改建议和评估结论等。4.结果反馈与异议处理：将评估报告反馈给被评估企业，企业对评估结果有异议的，可在规定时限内提出申诉，评估组应进行复核。5.整改与跟踪：被评估企业应根据评估报告中的整改建议，制定整改计划，落实整改措施。评估组织单位应对整改情况进行跟踪。四、评估结果应用1.企业改进：企业应将评估结果作为改进双重预防体系建设的重要依据，针对存在的问题，及时采取措施，持续提升体系运行的有效性。2.监管参考：监管部门应将评估结果作为对企业特种设备安全监管分类分级的重要依据，对体系建设不完善、运行效果差的企业，应加大监督检查频次和力度，督促其整改。3.示范推广：对双重预防体系建设成效显著的企业，可作为典型示范，总结经验并加以推广。4.信用管理：评估结果可纳入企业安全生产信用记录，作为相关信用评价、评优评先的参考依据。五、保障措施1.组织保障：各级监管部门应加强对评估工作的组织领导，明确责任部门和人员，确保评估工作有序开展。2.能力建设：加强对评估人员的培训，提升其专业素养和评估能力，确保评估工作的质量。3.技术支撑：鼓励相关行业协会、技术机构为评估工作提供技术支持和服务。4.监督检查：监管部门应对评估工作的开展情况进行监督检查，对弄虚作假、敷衍了事的单位和个人，应予以通报批评，并依法依规处理。六