公务员金融监管违规处理办法

公务员金融监管违规处理办法第一条为规范金融监管机构公务员履职行为，强化纪律约束，维护金融监管权威性和公信力，根据《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》《金融监管机构工作人员行为准则》等法律法规及党内法规，结合金融监管工作实际，制定本办法。第二条本办法适用于中央及地方各级金融监管部门（含派出机构）中依法履行公职、纳入国家行政编制的公务员（以下简称“监管人员”）。第三条对监管人员违规行为的处理，坚持以下原则：（一）依规依纪、客观公正。以事实为依据，以法律法规和纪律规定为准绳，准确认定违规性质和责任；（二）惩教结合、宽严相济。既严肃处理违规行为，又注重教育引导，鼓励主动纠正错误；（三）权责一致、分级负责。根据岗位职责和管理权限，落实“谁主管、谁负责”要求；（四）强化监督、源头治理。注重问题整改与制度完善相结合，防范同类问题重复发生。第一章违规行为认定第四条本办法所称违规行为，是指监管人员在履行金融监管职责过程中，违反法律法规、监管规则、职业道德或内部管理制度，造成不良影响或后果的行为，主要包括以下类型：第一节履职失职类违规第五条有下列情形之一的，认定为履职失职违规：（一）未按规定履行现场检查、非现场监管、风险监测等职责，对金融机构重大风险隐患应发现未发现，或发现后未及时采取监管措施，导致风险扩大或引发不良社会影响的；（二）对金融机构报送的监管数据、报告等材料审核流于形式，未按规定核实数据真实性、完整性，造成监管决策依据失准的；（三）在行政许可、行政处罚、行政强制等监管执法中，未按法定程序或内部流程操作，遗漏关键环节（如听证、陈述申辩告知等），导致行政行为被依法撤销或确认违法的；（四）对上级交办、督办的监管任务，无正当理由未在规定时限内完成，或敷衍塞责、弄虚作假，影响监管工作整体推进的；（五）其他因工作疏忽、敷衍懈怠导致监管职责未有效履行的行为。第二节违反程序类违规第六条有下列情形之一的，认定为违反程序违规：（一）在监管执法中，未按规定回避与本人或近亲属有利害关系的监管事项，影响监管公正性的；（二）擅自简化、变更监管执法流程，如未取得合法手续即实施现场检查，或超权限采取监管措施的；（三）监管执法过程中，未按规定制作、保存执法记录（包括现场笔录、视听资料等），导致后续责任认定或行政复议、诉讼中无法提供有效证据的；（四）对监管对象反映的问题或投诉举报，未按规定登记、转办、反馈，或故意拖延、推诿，损害监管对象合法权益的；（五）其他违反监管程序规定，影响监管行为合法性的情形。第三节利益输送类违规第七条有下列情形之一的，认定为利益输送违规：（一）接受或主动索取监管对象及其关联方的礼品、礼金、消费卡、有价证券等财物，或通过“影子股东”“代持”等隐蔽方式收受利益的；（二）向监管对象违规泄露未公开监管信息（如监管检查计划、拟处罚意见等），帮助其规避监管或谋取竞争优势的；（三）为亲友或特定关系人经营的金融机构或相关企业，在市场准入、业务审批、监管评级等方面提供不正当便利的；（四）违规参与监管对象的经营活动，包括但不限于兼职取酬、投资入股、合作经营等，或利用职务影响为个人或他人谋取商业利益的；（五）其他利用监管职权进行利益交换或输送的行为。第四节信息管理类违规第八条有下列情形之一的，认定为信息管理违规：（一）违反保密规定，擅自向无关人员透露监管工作中知悉的国家秘密、工作秘密、商业秘密或个人隐私信息的；（二）在监管数据统计、分析报告等工作中，故意篡改、伪造数据，或指使、纵容他人编造虚假信息，导致监管决策失真的；（三）未按规定保管监管档案资料，造成重要文件、证据材料丢失、损毁，或未经批准擅自查阅、复制、传播监管档案的；（四）利用监管信息系统漏洞，非法访问、修改或删除监管数据，影响系统正常运行或数据安全的；（五）其他违反监管信息管理规定的行为。第二章处理程序第九条违规行为处理程序包括线索受理、初步核实、立案调查、审理决定、执行送达、申诉复核等环节，由监管部门纪检监察机构（以下简称“纪检机构”）或有权处理的部门（以下简称“处理部门”）负责组织实施。第一节线索受理第十条违规行为线索来源包括：（一）上级部门交办、转办的线索；（二）监管对象、群众投诉举报的线索；（三）内部监督检查、审计发现的线索；（四）司法机关、其他行政机关移送的线索；（五）其他渠道发现的线索。第十一条线索受理部门应在收到线索后5个工作日内进行登记，初步审查线索的真实性、关联性和可查性。对明显失实或无核查价值的线索，经部门负责人批准后，予以留存备查；对可能涉及违规的线索，应及时移交纪检机构或处理部门。第二节初步核实第十二条纪检机构或处理部门收到线索后，应在10个工作日内制定初步核实方案，明确核实重点、方式和时限。初步核实可采取谈话了解、查阅资料、调取记录等方式进行，不得采取限制人身自由、查封财产等强制性措施。第十三条初步核实结束后，应形成书面报告，提出以下处理建议：（一）线索不属实或无违规行为的，予以了结；（二）存在轻微违规行为但不构成纪律处分的，采取谈话提醒、批评教育等方式处理；（三）涉嫌违规需进一步调查的，按程序报批后立案。第三节立案调查第十四条对需要立案调查的违规行为，应填写《立案审批表》，经监管部门主要负责人批准后立案。立案决定应在批准后3个工作日内通知被调查人及其所在部门。第十五条调查人员不得少于2人，与被调查人存在利害关系的应主动回避。调查过程中应全面收集证据，包括书证、物证、证人证言、视听资料、电子数据等，确保证据的合法性、真实性和关联性。第十六条调查时限一般不超过60个工作日；情况复杂的，经监管部门主要负责人批准可延长30个工作日。调查结束后，应形成调查报告，列明调查过程、违规事实、证据材料、责任认定及处理建议。第四节审理决定第十七条调查报告形成后，应移送审理部门（未设审理部门的由纪检机构内部审理）进行审理。审理重点包括：违规事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、程序是否合规、处理建议是否恰当。第十八条审理部门应在15个工作日内完成审理，提出审理意见。对事实不清、证据不足的，退回补充调查；对程序违规的，要求纠正后重新审理。第十九条审理结束后，提交监管部门党委（党组）会议集体讨论，形成处理决定。处理决定应载明被处理人基本情况、违规事实、处理依据、处理结果及申诉权利等内容。第五节执行与送达第二十条处理决定作出后，应在5个工作日内送达被处理人本人及其所在部门，并在一定范围内宣布。涉及职务、职级、工资调整的，由组织人事部门在10个工作日内办理相关手续。第二十一条被处理人对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起30个工作日内，向作出决定的部门提出书面申诉。申诉期间不停止处理决定的执行。第二十二条申诉受理部门应在收到申诉材料后60个工作日内完成复核，作出维持、变更或撤销原处理决定的复核决定，并书面通知申诉人。第三章处理措施与适用规则第二十三条对违规监管人员的处理措施包括纪律处分、组织处理和问责追责，可单独或合并使用。第一节纪律处分第二十四条纪律处分种类及适用：（一）警告：适用于情节较轻的违规行为，处分期6个月；（二）记过：适用于情节较重的违规行为，处分期12个月；（三）记大过：适用于情节严重的违规行为，处分期18个月；（四）降级：适用于造成较大损失或不良影响的违规行为，降低一个以上职级层次；（五）撤职：适用于造成重大损失或恶劣影响的违规行为，撤销现任职务，重新确定职级；（六）开除：适用于严重违法违纪、不适合继续从事监管工作的行为。第二十五条受处分期间，不得晋升职务、职级和级别；其中受记过、记大过、降级、撤职处分的，不得晋升工资档次。第二节组织处理第二十六条组织处理措施包括：（一）批评教育：适用于轻微违规行为，通过谈话、通报等方式指出问题，督促整改；（二）责令检查：要求被处理人提交书面检查，深刻反思违规行为；（三）诫勉：以书面或谈话形式进行告诫，限期改正；（四）调整岗位：对不适合继续从事原岗位工作的，调整至其他岗位；（五）停职检查：暂停其履行职务，配合调查或整改；（六）免职：对因违规不宜继续担任现职的，免去现任职务。第三节问责追责第二十七条对因监管失职、滥用职权导致重大金融风险事件、群体性事件或重大经济损失的，除追究直接责任人责任外，还应倒查领导责任：（一）分管领导对分管领域监管工作未尽到督促、指导职责的，给予批评教育、诫勉或纪律处分；（二）主要领导对本单位监管工作全面领导责任落实不到位的，视情节给予组织处理或纪律处分。第二十八条有下列情形之一的，可从轻或减轻处理：（一）主动交代违规行为，如实说明问题的；（二）主动采取措施挽回损失、消除不良影响的；（三）检举他人违规行为，经查证属实的；（四）其他符合从轻、减轻处理条件的情形。第二十九条有下列情形之一的，应从重或加重处理：（一）隐瞒、伪造、销毁证据，干扰、阻碍调查的；（二）串供或威胁、利诱他人作伪证的；（三）违规行为造成重大损失或恶劣社会影响的；（四）多次违规或屡教不改的；（五）其他应从重、加重处理的情形。第四章整改与监督第三十条处理决定生效后，被处理人所在部门应督促其在30个工作日内制定整改方案，明确整改措施、责任人和完成时限，并报纪检机构备案。第三十一条纪检机构应在处理决定执行完毕后3个月内，对整改情况进行回访检查，重点核查：（一）违规行为是否彻底纠正；（二）相关制度漏洞是否完善；（三）类似问题是否再次发生。第三十二条对整改不力或拒不整改的，视情节对相关责任人给予批评教育、组织