市场主体“双随机、一公开”监管细则

市场主体“双随机、一公开”监管细则第一章总则第一条为深入贯彻落实党中央、国务院关于深化“放管服”改革、优化营商环境的决策部署，规范市场监管行为，提升监管的公平性、规范性和有效性，切实减轻市场主体负担，根据《优化营商环境条例》《企业信息公示暂行条例》等相关法律法规及国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的指导意见，结合本地区实际，制定本细则。第二条本细则所称“双随机、一公开”监管，是指市场监管部门及相关行业主管部门（以下简称“监管部门”）在依法实施监管过程中，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员（以下统称“双随机”），并将抽查检查结果通过国家企业信用信息公示系统（以下简称“公示系统”）及地方信用平台等渠道向社会公开（以下简称“一公开”）的监管方式。第三条本细则适用于本行政区域内各级监管部门对企业、个体工商户、农民专业合作社等市场主体（以下简称“检查对象”）开展的监督检查工作。法律、法规、规章对重点领域监管有特殊规定的，从其规定；上级部门对特定行业、领域抽查检查有专门要求的，按上级规定执行。第四条实施“双随机、一公开”监管应当遵循以下原则：（一）依法监管。严格依据法律法规和规章规定的权限、程序和事项开展抽查检查，确保监管行为合法合规。（二）公平公正。抽查检查全程公开透明，确保检查对象和执法人员抽取、检查结果处理等环节公平公正，杜绝选择性执法。（三）问题导向。结合市场主体信用状况、行业风险等级等因素，合理确定抽查比例和频次，提高监管精准性。（四）协同高效。加强部门间信息共享与执法联动，避免重复检查、多头检查，降低市场主体制度性交易成本。（五）公开透明。除依法应当保密的信息外，抽查检查结果及时向社会公开，接受社会监督。第二章检查对象名录库与执法检查人员名录库建设第五条检查对象名录库（以下简称“对象库”）是实施“双随机”抽查的基础数据支撑，由各级监管部门按照“谁监管、谁维护”的原则，依托省级“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称“监管平台”）分级建设、动态维护。对象库应包含检查对象的名称（姓名）、统一社会信用代码（身份证号码）、登记注册类型、行业分类、经营状态、联系方式、信用等级（如：守信、一般失信、严重失信）、风险等级（如：低风险、中风险、高风险）等基本信息。第六条对象库的动态维护要求：（一）市场主体登记注册信息发生变更的，登记机关应在信息变更后5个工作日内同步至监管平台；（二）市场主体被列入经营异常名录、严重违法失信名单等信用信息的，相关部门应在作出决定后3个工作日内推送至监管平台；（三）行业主管部门根据行业风险评估结果调整市场主体风险等级的，应在调整后2个工作日内更新对象库信息；（四）市场主体注销或被吊销营业执照的，登记机关应在10个工作日内标注为“已终止”状态，并移出日常抽查范围。第七条执法检查人员名录库（以下简称“人员库”）由各级监管部门根据执法权限和职责分工，依托监管平台统一建设，包含执法检查人员的姓名、所属部门、执法类别（如：市场监管、生态环境、应急管理等）、执法资格证书编号、专业领域（如：特种设备、食品安全、知识产权等）、联系方式等信息。参与跨部门联合抽查的执法检查人员，应具备相应领域的执法资格或专业能力。第八条人员库的动态维护要求：（一）新取得执法资格的人员，应在取得资格证书后5个工作日内录入人员库；（二）执法人员岗位调整、资格注销或专业领域变更的，所属部门应在调整后3个工作日内更新人员库信息；（三）因退休、离职等原因不再从事执法工作的人员，所属部门应在10个工作日内标注为“离岗”状态，并移出抽查范围。第三章随机抽取机制第九条抽查计划制定。各级监管部门应于每年1月底前，通过监管平台制定本部门年度抽查工作计划（含部门联合抽查计划），明确抽查事项、抽查对象范围、抽查比例（或数量）、抽查时间、检查方式等内容。年度抽查工作计划应与上级部门抽查任务、本地区重点监管领域相衔接，避免重复抽查。因工作需要新增临时抽查任务的，相关部门应在实施前5个工作日通过监管平台备案，并同步更新抽查计划。第十条抽查比例与频次确定。抽查比例和频次应根据检查对象的信用等级、风险等级动态调整：（一）对信用等级为“守信”且风险等级为“低风险”的检查对象，年度抽查比例不超过3%，同一部门对同一检查对象的抽查间隔不低于12个月；（二）对信用等级为“一般失信”或风险等级为“中风险”的检查对象，年度抽查比例不低于5%，抽查间隔不低于6个月；（三）对信用等级为“严重失信”或风险等级为“高风险”的检查对象，年度抽查比例不低于10%，可根据实际情况增加抽查频次；（四）对新设立的市场主体（设立时间未满1年），原则上不纳入当年抽查范围，确需抽查的，比例不超过1%；（五）部门联合抽查的比例由牵头部门商参与部门确定，原则上不低于各部门单独抽查比例的平均值。第十一条检查对象随机抽取。抽查实施前，由监管部门通过监管平台从对象库中随机抽取检查对象。抽取过程应全程录像或系统留痕，确保可追溯。抽取结果经部门负责人确认后，形成《抽查检查对象名单》，并在监管平台公示（涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的信息除外）。跨部门联合抽查的检查对象由牵头部门统一抽取，参与部门不得自行调整抽取结果；确因特殊情况需调整的，需经牵头部门书面同意并记录调整原因。第十二条执法检查人员随机选派。检查对象确定后，由监管部门通过监管平台从人员库中随机选派执法检查人员。选派时应综合考虑检查事项的专业要求，原则上每组检查人员不少于2人，且至少1人具备与检查事项相关的专业资格。对专业性较强的抽查事项（如：特种设备安全、药品质量检验等），可从专家库中随机抽取专业技术人员参与检查，专家库建设参照人员库管理要求执行。第十三条回避制度。执法检查人员与检查对象存在利害关系（如：近亲属关系、曾在检查对象任职等）的，应主动申请回避；检查对象也可向监管部门提出回避申请。监管部门应在收到申请后3个工作日内作出是否回避的决定，并书面告知申请人。第四章抽查检查实施第十四条检查前准备。监管部门应在实施抽查检查前3个工作日（因特殊情况需突击检查的除外），通过监管平台或书面通知的方式告知检查对象抽查时间、检查内容及需准备的材料。通知内容不得泄露执法检查人员信息。检查人员应提前通过监管平台查询检查对象的登记注册、信用记录、历史抽查结果等信息，制定《检查工作方案》，明确检查重点和注意事项。第十五条检查方式。抽查检查可采取现场检查、书面检查、网络监测等方式进行，必要时可委托第三方专业机构开展审计、检测、评估等辅助工作。（一）现场检查：检查人员到检查对象的经营场所、生产车间等现场，通过查阅资料、实地查看、询问相关人员等方式核实情况；（二）书面检查：检查人员通过核查检查对象提交的合同、票据、报表等书面材料，验证相关信息的真实性、合法性；（三）网络监测：检查人员通过互联网、监管平台等渠道，收集检查对象的网络交易、广告宣传、舆情信息等数据，分析判断其经营行为合规性。第十六条检查内容。抽查检查事项应严格限定在监管部门的权责清单范围内，具体包括：（一）登记事项：营业执照使用情况、经营场所真实性、法定代表人（负责人）信息一致性等；（二）公示信息：年度报告公示信息、即时公示信息（如：股东变更、行政许可取得情况）的真实性；（三）经营行为：是否存在违反市场监管、生态环境、安全生产等法律法规的行为（如：无证无照经营、销售假冒伪劣产品、污染环境等）；（四）其他依法应当检查的事项。跨部门联合抽查的，检查内容由牵头部门商参与部门共同确定，并在《联合抽查事项清单》中明确。第十七条检查记录。检查人员应如实填写《抽查检查记录表》，记录检查时间、检查方式、检查内容、发现问题等信息，并由检查对象法定代表人（负责人）或授权代表签字确认；检查对象拒绝签字的，检查人员应在记录中注明原因，并通过执法记录仪等设备留存现场影像资料。现场检查过程应全程使用执法记录仪录音录像，录像资料保存期限不少于2年；委托第三方机构开展检查的，第三方机构应提交书面报告，并对报告内容的真实性负责。第十八条检查时限。单个检查对象的现场检查时间一般不超过2个工作日（复杂事项除外）；跨部门联合抽查的，检查时限由牵头部门商参与部门确定，原则上不超过5个工作日。因特殊情况需延长检查时限的，需经部门负责人批准并记录在案。第五章抽查结果处理与公示第十九条结果分类。抽查检查结果分为以下四类：（一）未发现问题：检查对象的相关信息和经营行为符合法律法规要求；（二）发现问题已整改：检查对象存在轻微违规行为，但已在检查过程中完成整改；（三）发现问题待整改：检查对象存在违规行为，需在规定期限内完成整改；（四）发现违法行为：检查对象存在违法事实，需依法立案查处。第二十条结果确认与反馈。检查结束后，检查人员应在3个工作日内将《抽查检查记录表》及相关证据材料提交所属部门审核。审核通过后，由部门负责人签字确认抽查结果，并通过监管平台反馈至检查对象。检查对象对抽查结果有异议的，可在收到反馈后5个工作日内提交书面复核申请，监管部门应在10个工作日内完成复核并书面答复。第二十一条结果公示。除依法不予公开的情形外，监管部门应在抽查结果确认后20个工作日内，将结果通过公示系统、地方信用平台等渠道向社会公开。公开内容包括检查对象名称、统一社会信用代码、检查时间、检查事项、检查结果等信息（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的信息依法脱敏处理）。跨部门联合抽查的结果，由牵头部门统一公示，参与部门不再重复公示。第二十二条后续处理。（一）对“未发现问题”的检查对象，本年度内不再对同一事项重复抽查；（二）对“发现问题已整改”的检查对象，监管部门应将整改情况记录在案，作为后续信用评价的参考依据；（三）对“发现问题待整改”的检查对象，监管部门应下达《责令改正通知书》，明确整改期限（一般不超过30日），并在整改期限届满后10个工作日内开展复查，复查结果一并公示；（四）对“发现违法行为”的检查对象，监管部门应依法启动立案程序，严格按照《行政处罚法》等规定进行调查处理，处理结果在结案后10个工作日内公示；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。第二十三条信用约束。对抽查检查中发现的违法失信行为，监管部门应按照《企业信息公示暂行条例》《严重违法失信名单管理办法》等规定，将相关信息记入检查对象信用档案，并推送至公共信用信息平台，实施联合惩戒。对存在多次违法、严重违法等情形的检查对象，提高其风险等级，增加后续抽查比例和频次。第六章保障措施第二十四条加强组织领导。各级人民政府应建立“双随机、一公开”监管工作联席会议制度，由市场监管部门牵头，发展改革、司法行政、大数据管理等部门参与，统筹协调抽查计划制定、部门联合抽查、数据共享等工作。各监管部门应明确专门机构和人员负责“双随机、一公开”监管的组织实施，确保责任落实到位。第二十五条强化平台支撑。省级市场监管部门应牵头完善监管平台功能，实现检查对象库、人员库、抽查计划、抽查结果等信息的集中管理和跨部门共享。平台应具备随机抽取、过程留痕、结果公示、统计分析等功能，并与公示系统、地方信用平台、部门业务系统等实现数据对接，提升监管智能化水平。第二十六条规范执法行为。执法检查人员应严格遵守《市场监督管理执法监督暂行规定》等要求，做到持证上岗、亮证执法，不得妨碍检查对象正常经营活动，不得索取或收受财物，不得泄露检查对象商业秘密。监管部门应加强执法监督，对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为依法依规追究责任。第二十七条加强培训宣传。各监管部门应定期组织执法检查人员参加“双随机、一公开”监管业务培训，重点学习抽查流程、检查标准、法律适用等内容，提升执法能力和水平。同时，通过官方网站、微信公众号等渠道