信息资产管理管理办法

第一章总则第一条目的与依据为规范本单位信息资产的管理，提高信息资产的利用效率，保障信息资产的安全、完整与可用，降低信息资产相关风险，依据国家相关法律法规及本单位实际情况，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本单位内部所有信息资产的规划、识别、获取、分类、标识、使用、保管、维护、转移、处置等全生命周期管理活动。所有员工（包括正式员工、合同制员工、实习生，以及外部合作单位人员在本单位范围内使用或管理信息资产时）均须遵守本办法。第三条定义本办法所称信息资产，是指由本单位拥有或控制的，对单位具有实际或潜在价值的各类信息及其载体。信息资产不仅包括以电子形式存在的数据、软件、系统，也包括纸质文档、实物记录以及承载信息的各类硬件设备和基础设施。第四条管理原则信息资产管理遵循以下原则：1.分级分类、重点保护：根据信息资产的重要程度、敏感程度及业务价值进行分级分类管理，对核心和重要信息资产实施重点保护。2.全面覆盖、全程管理：确保信息资产从产生到消亡的整个生命周期都处于受控状态。3.权责明确、协同配合：明确各部门及相关人员在信息资产管理中的职责与权限，加强跨部门协作。4.持续改进、动态调整：根据业务发展、技术进步及内外部环境变化，定期评审和调整信息资产管理策略与措施。第二章信息资产的分类与识别第五条信息资产分类信息资产按其存在形式及特性，可划分为以下主要类别：1.数据资产：包括业务数据、客户数据、财务数据、人力资源数据、研发数据、管理数据等各类结构化与非结构化数据。2.软件资产：包括操作系统、数据库管理系统、中间件、应用软件（自主开发、外购、开源）等。3.硬件资产：包括服务器、计算机、网络设备、存储设备、移动终端、安全设备及其他各类信息处理设备。4.文档资产：包括技术文档、设计方案、操作手册、管理制度、合同协议、报告等纸质或电子文档。5.服务资产：包括信息技术服务、数据中心服务、网络服务等。6.人员资产：指员工所具备的与信息系统相关的知识、技能和经验。7.其他信息资产：如域名、知识产权等。第六条信息资产识别各部门应定期组织对本部门及所负责业务范围内的信息资产进行全面识别。识别过程应考虑：1.资产的来源、所有者、管理者及使用者。2.资产的当前状态、存储位置及使用方式。3.资产对于业务运营的重要性及潜在价值。4.资产所面临的主要风险。识别结果应记录在《信息资产清单》中，并及时更新。第三章管理机构与职责第七条管理机构本单位信息资产管理工作实行统一领导、分级负责的管理体制。1.单位领导层：负责审批信息资产管理的重大策略、规划及资源配置，对信息资产管理工作负总责。2.信息技术部门（或指定牵头部门）：作为信息资产管理的归口管理部门，负责组织制定和修订信息资产管理相关制度与流程；组织信息资产的普查、登记与分类分级；统筹信息资产的安全管理与技术支持；监督检查各部门信息资产管理工作的落实情况。3.各业务部门：负责本部门信息资产的日常识别、登记、使用、维护和处置等管理工作，指定专人（信息资产管理员）负责具体事宜，并配合归口管理部门的工作。4.安全管理部门：协助归口管理部门进行信息资产的安全风险评估，指导和监督信息资产安全措施的落实。5.财务部门：负责信息资产的价值评估、账务核算与报废处置的财务审核。第八条具体职责1.归口管理部门职责：*建立和维护单位级信息资产台账。*组织开展信息资产分类分级工作，制定信息资产分级标准。*组织信息资产安全风险评估，制定并推动实施风险处置计划。*组织信息资产管理相关的培训与宣传。2.业务部门职责：*负责本部门信息资产的日常清点、使用与保管。*及时上报本部门信息资产的新增、变更、报废等情况。*落实信息资产的安全保护措施，防止信息泄露、丢失或损坏。*配合完成信息资产的盘点、审计等工作。第四章信息资产全生命周期管理第九条信息资产的登记与编目1.所有识别出的信息资产均应进行登记。登记内容至少包括资产名称、类别、唯一标识、规格型号（如适用）、版本、权属、负责人、存放地点、购入/创建日期、重要级别、当前状态等。2.归口管理部门负责为信息资产分配唯一标识，并组织建立单位级信息资产台账，实现对信息资产的统一编目和动态管理。各部门应建立部门级信息资产台账，并定期与单位级台账核对。第十条信息资产的分类分级管理根据信息资产的重要程度、敏感程度及一旦发生安全事件可能造成的影响，对信息资产进行分级（如公开、内部、秘密、机密等级别）。不同级别的信息资产应采取相应的管控措施，包括但不限于访问控制、加密、备份、审计等。分级标准由归口管理部门组织制定，并经单位领导层批准后执行。第十一条信息资产的使用与访问控制1.信息资产的使用应遵循“最小权限”和“按需分配”原则。2.各部门应建立信息资产访问权限申请、审批、变更和撤销流程。员工因岗位变动或离职时，应及时调整或收回其信息资产访问权限。3.对于敏感信息资产，应采取加密、脱敏、访问日志审计等额外保护措施。4.禁止未经授权私自复制、传播、泄露或处置信息资产。第十二条信息资产的维护与变更1.信息资产的管理者应负责资产的日常维护，确保其处于良好状态。硬件设备应定期进行检查、保养和维修；软件应及时更新补丁，防止安全漏洞。2.信息资产发生变更（如升级、迁移、配置修改等）时，应履行变更申请、评估、审批和记录流程，确保变更过程可控且不引入新的风险。第十三条信息资产的处置与报废1.对于不再使用或达到使用年限的信息资产，应由使用部门提出处置申请，经归口管理部门、财务部门等相关部门审核，并报单位领导层批准后，方可进行处置。2.处置过程中，应确保信息资产中的数据得到彻底清除或销毁，防止信息泄露。对于存储介质（如硬盘、U盘等），应采用符合安全标准的消磁、物理销毁等方式进行处理。3.报废资产的处置记录应妥善保存，包括处置原因、方式、时间、处置人等信息。第五章信息资产的安全管理第十四条物理安全1.信息资产的存放环境应具备必要的安全防护措施，如防火、防水、防潮、防虫、防盗、防破坏、温湿度控制等。2.机房、档案室等重要区域应设置门禁、监控等安全设施，限制无关人员进入。第十五条数据安全1.建立健全数据备份与恢复机制，定期对重要数据进行备份，并对备份数据进行验证，确保其可恢复性。2.对传输和存储中的敏感数据应采取加密保护措施。3.规范数据的导入、导出、共享等行为，严格审批流程。4.防止数据被非法篡改、删除或损坏。第十六条软件与硬件安全1.严格控制软件的安装、卸载和使用，优先选用正版软件和经过安全评估的软件。2.加强对服务器、网络设备等硬件资产的物理保护和访问控制，定期进行安全配置检查和漏洞扫描。第十七条人员安全与意识1.定期组织信息安全和信息资产管理相关培训，提高员工的安全意识和操作技能。2.员工应遵守信息安全相关规定，妥善保管自己的账号密码，不随意泄露给他人。3.建立安全事件报告机制，鼓励员工发现并报告信息安全隐患和事件。第六章监督与审计第十八条日常监督各部门信息资产管理员应定期对本部门信息资产进行自查，及时发现和纠正管理中存在的问题。归口管理部门应不定期对各部门信息资产管理情况进行抽查。第十九条定期审计与评估1.归口管理部门应每年至少组织一次对单位信息资产的全面审计和盘点，核查资产的真实性、完整性和安全性。2.定期组织信息资产安全风险评估，识别潜在风险，评估现有控制措施的有效性，并根据评估结果持续改进。审计和评估结果应向单位领导层报告。第七章责任与奖惩第二十条责任追究对于违反本办法规定，造成信息资产丢失、损坏、泄露或被滥用，从而导致单位声誉受损、经济损失或其他不良后果的，将根据情节轻重和所造成的后果，对相关责任人进行批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十一条表彰奖励对在信息资产管理工作中表现突出，有效保护信息资产安全、挽回损失或提出合理化建议并被采纳的部门或个人，单位将给予适当的表彰和奖励。第八章附则第二十二条解释权本办法由本单位信息技术部门（或指定牵头部门）负责解释。第二十三条生效日期本办法自发布之日起施行。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。第二十四条修订本办法将根据国家法律法规、行业标准及单位实际情况的变化适时修订