怎样做好科技情报调研课件

如何做好科技情报调研1一、情报调研的一些基本概念

二、科技情报调研的准备

三、怎样搜集科技情报

四、科技情报研究的过程

五、怎样写调研报告

六、对情报调研人员的要求

提纲2

一、情报调研的一些基本概念

（一）什么是科技情报调研

科技情报的调查与研究(

简称为科技情报调研)，就是根据特定的需要，有目的地搜集，积累有关科技文献资料，以及进行必要的实地调查，运用科学的方法，对所了解到的事实或情况整理、加工、分析、研究，以便把握事物内在的变化规律及其与周围有关事物的联系，弄清其历史和现状，并预测其未来发展的可能趋势。

情报调研与一般科技研究同属于科学研究范畴，但两者之间有着很大的差别。3

在研究对象方面，一般理论科学与技术科学研究是以自然科学或工程技术自身为对象，重点在于揭示事物自身内在的本质和探讨对这些本质规律的应用。

情报研究则是以科学技术研究成果及其应用中所提供的知识和经验为对象，分析、评价这些成果、知识和经验的特点以及把它们综合应用于社会中去的条件、步骤、方法和效果。

情报研究除了包括科学与技术等自身的自然科学内容外，还包括政治、经济、管理等社会科学内容，因而科技情报研究虽然同自然科学联系极为密切，但因为它已渗透和融合大量社会科学内容,而使其对自然科学有相对的独立性。

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在成果上，一般科研产生知识，即产生理论、方法或有形的发明。情报研究是对知识的整理、加工和再创造，其结果是产生某种认识、建议或方案。一般来说，科学发现具有唯一性和抽象性，技术发明具有多重性与直观性。情报研究成果具有科学成果的抽象性但不具备其唯一性，具备技术成果的多重性而不具备其直观性。情报研究成果有很大的“软”性。情报研究成果对于社会的作用具有更大的间接性和潜在性。5

在方法上，一般科技研究除了通常的独立思考、参阅文献外，主要靠实验、计算、分析、测试等具体手段。情报研究则以参阅文献、调查访问、座谈讨论及一系列的分析、综合、论证、推理等抽象研究活动为主，辅之以必要的计算等具体手段。

情报调研与情报学以及情报工作研究不同。情报学是一门研究情报的发生、发展及其与其它事物相互关系的科学，情报工作研究主要是研究情报的来源、收集、处理、传递、利用和管理的理论与方法。6（二）情报调研的目的和作用

包括科技活动在内的人类的一切社会活动都有预定的目的。为了保证达到预定的目的，都要在采取行动之前作出正确的决策。正确的决策来源于正确的判断，而正确的判断则取决于对客观情况的详尽调查以及对调查结果的科学的分析与研究。情报调研的目的，主要在于为决策提供依据、论证和建议。从系统工程的观点分析，可以把科技成果转化为社会效果的过程划分为五个大的环节或步骤（见图1）。

科技成就

→

情报调研

→决策管理

→

科研实践

→

社会效果

图1情报调研在社会系统中的地位

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情报调研是这五大环节中不可缺少的一环。情报调研是科技成就通往决策管理，从而进入社会应用的桥梁。在当代社会中，没有任何决策者不经过情报的调研而把随便什么科技成果拿来推广应用。同样，也没有任何决策者会不经情报调研便决定进行赶超某一科技成就的研究工作。

人类的科技成果正是通过情报研究之桥走向社会应用，从而转化成为巨大的精神财富与物质财富。8

我们强调情报调研为决策服务，并不排除这种调研在其它方面的作用，不排除它为决策后的生产或科研等社会实践活动的直接服务；然而，如果仔细分析之后也不难发现，这种直接的服务也往往同科研、生产等具体实践活动中的战术决策过程相联系。

例如，工艺研究中实际温度范围的选择，常常是在研究比较了已知情报之后来选择确定的。这种选择和确定也含有一定的决策成份。不同之处在于这种决策不是管理决策，而是一种使用决策；决策者不是科研管理者，而是科研人员自己。决策是人类社会的一项基本活动，它贯穿于人们的科研、生产、生活、工作各方面，各环节之中。9

情报调研对于一般科研的作用主要有以下四个方面：

第一，在科研规划和科研计划管理中对于研究方向的确定和研究课题的选择起指导作用。

第二，在研究方向和研究课题确定之后，为了制定试验方案，考虑研究方法以及采购仪器、设备、试剂等方面，情报调研可以起到方法准备作用。

第三，在科研进行过程中遇到了难题，甚至初试失败时，情报调研可以起到帮助解忧排难和辅助攻关的作用。

第四，在科研完成后进行成果鉴定时，情报调研则可以起到效果评价以及为进一步改善研究成果所需要的信息反馈作用。

从上述四种作用的意义上来说，情报调研又可称为一种指导科研、辅助科研和评价科研的工作。情报调研与一般科研在整个过程中相交叉，相互依存。10

情报调研对于企业生产同样具有重要意义。情报是生产的耳目，生产是情报的归宿。企业的情报调研脱离了为生产发展服务的方向就失去了存在的意义；企业的生产脱离了情报调研的指导也必然会陷入盲目发展的泥坑。情报调研对于企业生产的作用主要表现在以下几个方面：

第一，在制订生产计划时，情报调研可为确定产品的品种和数量提供根据。这时情报调研的重点是：（1）预测市场对于计划产品的需求；（2）调查同类产品的厂家、产量和质量；（3）分析本单位或本系统的生产能力与技术水平；（4）了解主要原材料供应渠道与保证能力等。11

第二，在生产过程中，情报调研可以为生产工艺和设备的改进提供指导。此时情报调研的重点是：（1）了解国内外同类产品技术发展动态；（2）分析现有生产技术存在的问题；（3）探讨改进现行工艺和设备的方法和途径；（4）提供改进生产技术的有效建议。

第三，在生产完成后，情报调研可为评价企业生产的经济效果提供参考。此时情报调研的重点是：（1）调查国内外同类产品的技术经济指标；（2）分析本企业产品的性能与成本；（3）评价本单位产品的经济效果等。

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第四，在市场销售后，情报调研可以为搜集用户反映、反馈使用效果提供渠道。此时情报调研的重点是：（1）了解产品使用的具体情况；（2）搜集各类用户的不同反映；（3）分析造成各种反映的原因等。13（三）情报调研的特点与功能

情报调研作为一种特殊的科研活动有以下几个特点：

1.针对性

情报调研是针对特定需要而进行的一种情报活动。活动的结果，一是搜集了解到有关调研课题的情况和资料；二是产生和提供决策有关问题时所需要的主意或方案。为决策提供依据、论证和建议是情报调研的主要目标。142.综合性

情报调研是以科技情报信息为基础，在广泛的社会背景下研究科技成果的内容、水平和意义，从而进一步指导科研活动的进行或对团体或个人决策作出某种推荐的、一种特殊的科研活动。情报调研对象要包括政治、经济、管理等社会科学的内容。综合性是情报调研的基本特性之一。153.预见性

情报调研要涉及科技发展的历史，但不是为了描摹这种历史。情报调研要调查科技发展现状，但并不仅仅是为了反映这种现状。情报调研是为了通过对科技发展的历史和现状的分析与研究，为人们在未来的发展中所要采取的行动寻找科学根据。预见性是情报调研的一个重要特点。16

4.间接性

科技活动的最终结果是导致科学上的发现和技术上的发明。这些发现和发明最终又都表现为社会生产力。而情报调研工作，虽然可以促进社会生产力的发展，但一般并不直接表现为社会生产力。情报调研一般是决策之前对事物所作的某种判断以及判断后对所行决策的建议。情报调研的成果能否发挥作用，不但有赖于它是否被决策者所接受，而且有赖于社会生产和新的科学试验活动。这表明情报调研对于社会作用的间接性。

175.政策性

一个国家在其发展的过程中，选择什么道路，采取何种战略方针，这要根据本国的社会制度、人口状况、自然资源和科学文化水平等因素来决定。科技情报调研活动，就是要以这些因素作为背景，研究和借鉴国内外科技发展的经验教训，为制订适合我国情况的科技发展战略与战术决策服务。情报调研作为一项主要为决策服务的社会活动，它既受国家现行政策的制约和指导，又对现行政策的改善与新政策的制订产生影响。情报调研具有鲜明的政策性。18

情报调研是一种以情报信息为对象，对情报信息的内容识别、整理、分析、综合、选择、推荐或加工出新的情报信息的科研活动。情报调研对其所研究的对象具有整理、鉴别、预测和反馈四项基本功能：

整理功能

--对情报信息的集中、归纳、综合、提炼。

鉴别功能

--对情报信息的去伪、辨新、权重、荐优。

预测功能

--根据情报信息进行推理、演绎、草拟、猜想。

反馈功能

--根据实践结果对预测结论的审议、评价、修改、补充。

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情报调研功能的多样性决定了其服务对象的广泛性。情报手册、资料汇编主要是依靠情报研究的整理功能和鉴别功能所获得的产品；动态评述、专门报告是在整理鉴别情报信息的基础上利用情报调研的预测和反馈功能所获得的产品。

整理和鉴别是情报调研的两项基本性功能；预测和反馈是情报调研的两项特征性功能。整理和鉴别是预测和反馈的基础；预测和反馈是整理和鉴别的发展。科学的预测和反馈应该包含着整理和鉴别的成份在内。整理和鉴别是情报工作各环节所共有的功能，而预测和反馈是情报调研环节所特有的功能。

人们常说，情报工作可以为用户通报情况、更新知识和提供建议。通报情况与更新知识是各个情报业务环节都可以做到的；提供建议则为情报调研所特有。情报调研中的任何建议正是依据情报调研的预测功能和反馈功能作出的。

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预测和反馈有时也被称为情报调研的两项最主要的社会功能。但它们的共同的作用点都在决策上。

预测和反馈的差别也主要表现在时间序列上或决策阶段上的差别。对于一个决策事物而言，预测用于初始决策，反馈用于追踪决策或修改决策。

广义而论，对初始决策所作的预测也包括着在此以前其它有关决策效果的反馈；为了追踪决策所作的反馈也可视为一个新的决策层次中的预测。预测和反馈统一在决策上。为决策服务是情报调研的主要任务。

21（四）情报调研的类型和任务

科技情报调研的综合性与交叉性决定了其内容的广泛性。情报调研的基本功能与特征功能决定了调研任务的外缘边界。当前我国科技情报调研的任务从总体上来看，包括以下六大类型：（1）科技发展的消息、动态调研；（2）专业、学科或单项技术的综述、述评调研；（3）科技发展的有关数据、资料调研；（4）技术经济情报调研；（5）市场情报调研；（6）科技发展政策情报调研。22

以上六类中的前三项，是广大科技人员和专职科技情报人员有多年实践和丰富经验的调研活动。因此这三项是我国各级情报部门普遍和经常开展的工作任务。上述六类中的后三项，是科技情报单位和情报研究人员新开辟的新的调研领域。因此可以把它们看作我国科技情报调研任务发展或探索的方向。前三项基本任务表明情报调研与政策研究、技术经济研究、市场研究等相关领域研究对象方面的区别。后三项体现情报调研与政策研究、技术经济研究、市场研究等相关领域研究对象方面的交叉与联系。它们对于我国情报调研的任务起着补充、完善以至推动其发展的重要作用。23

科技情报调研的任务，从不同角度可以做出不同的归纳。从情报调研过程和情报深度来看可以分为以下四项：

（1）科技成果的鉴别、筛选和推荐。对国内外新报道出来的一些科技成果的原理、功能、应用条件、发展前景等认真分析，并与现行技术比较对照做出评价意见，推荐给决策者或技术部门研究采用。对科学成果要联系科研发展方向予以评价和介绍。

（2）情况再现。根据局部或零星情报，运用已掌握的科技知识和经验，通过推理、计算、判断等方法来求出未知的技术关键或技术全貌。这类研究常在技术开发或设备研制阶段用来了解尚未完全公开的某些工艺或设备关键或整个发明。

（3）分散情报的系统分析整理。就某一专业或某一门类科学技术的有关历史、现状与发展趋势做出综合评述，或逐类汇总成为资料或数据手册。

（4）综合研究已有情报,提出有情况、有观点、有分析、有建议的专门研究报告。24

从课题类别角度可以分为以下十类：

（1）科学与技术政策情报调研。研究国内外科技发展过程中曾经采用过的政策，探讨适合我国实际情况的科技发展方针政策。此项调研一般包括：科技发展目标规划的情报研究；优先与重点发展的科技领域、学科或专业的情报研究；科技成果引进、吸收与合作发展的原则、途径与方法情报研究；科技发展的资源、条件和潜力的情报研究；科技成果管理的原则、制度与方法情报研究；科技发展史情报研究；制订科技政策需要的理论、方法情报研究等等。科技政策情报研究，主要为有关行政决策部门和科技管理部门以及各级企、事业单位的科技管理机构制订和执行科技政策服务。

（2）水平动向调研。研究国家、地区、行业、学科、专业技术发展的水平、能力、人员、经费、目标、动向、效果，为制订国家、地区、行业、学科、专业等发展规划提供背景材料。此项调研一般包括：国家、地区科技发展与生产能力的系统资料和数据的整理、分析、加工与评价。25

（3）经验教训调研。研究国家、地区、公司、学科、行业某些主要技术发展的历史、现状、成果与特点。找出其重要的经验教训，为我所借鉴。此项调研一般包括：国家科技发展战略的主要经验教训分析；重大课题技术路线的选择；重大事故的典型剖析；关键技术突破和重大技术改造方面的经验研究等等。

（4）战术技术情报调研。研究有关单项工艺和设备的全貌和细节的科技情报，为技术改造、技术攻关和发展新技术服务。此项调研一般包括：有关原料的选择与利用的情报研究；有关材料的性能、加工、试验、选择、利用的情报研究；有关工艺原理、条件、方法与过程的情报研究；有关仪器的原理、结构性能和制造方法的情报研究；有关环境保护、人身安全的技术情报研究；有关试验、设计、施工、安装、调试、运行、维修、拆除的技术情报研究等等。

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（5）专业学科或专门技术发展趋势调研。从分析专业学科或专门技术的历史与现状入手,展望或预见未来的可能发展趋势；带头学科或主导行业的状况；新技术成长动态；成熟技术的发展规律；适用技术应用前景；陈旧技术的退役方法等情报研究。

（6）工程项目的动议性调研。此项调研一般包括：生产工程项目的动议性研究；医疗服务工程项目动议性研究；环境安防工程项目的动议性研究；已建、在建、待建工程项目的调整、改建或撤除的动议性研究等等。重要项目的动议性研究常常是可行性研究的基础和准备，有时也是确立一个项目是否有必要进行可行性研究的依据。27

（7）市场供求与产品结构调研。此项研究一般包括：用户需求情况研究；产品供应能力情况研究；市场价格情报研究；产品寿命周期研究；产品品种结构情报研究；产品成本价格分析；产品使用行为情报研究；用户心理情报研究等等。

（8）技术经济情报调研。从经济效果角度、评价或论证技术的先进性、适用性，为采用、发展、推广新技术提供依据。此项调研一般包括：分析技术开发的现时的、长远的和潜在的经济价值；比较同类技术之间的经济性差异；评价技术更新、技术改造的经济效果，追踪产品在市场竞争中的经济性表现；探讨各种技术开发、成熟、推广、使用不同阶段中的经济学特征等等。28

（9）正在进行中的科研课题的情报调研，为规划科研项目，确立科研选题与发展方向服务。此项调研一般包括：有关他人或其它单位正在研究的课题的有关情报研究；已经列入规划、计划准备开展研究的课题的情报研究；现已完成研究工作，尚未公布结果的课题的有关情报研究。广义说来，这项研究还可包括上述诸项研究准备，正在或曾在什么地方、由什么人进行的有关情报研究，以及什么人或什么单位可以提供这种“正在进行中的科研情报”的情报研究等等。

（10）科技管理科学化经验情报调研。此项研究一般包括：研究现代科技管理的有关理论；评价科学技术管理科学化的有关经验；推荐和探讨科技管理的有效方法；探讨科学化管理对于促进科技发展的关系与作用等等。

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从以上的叙述中不难看出，情报调研的任务是多种多样的。这些不同类型的任务又有着不同的服务对象和需要采取不同的研究方法。因此，任何一个有情报调研任务的单位应根据本单位的业务范围、学科特点、人员条件等实际情况来确定本单位情报调研任务的重点，而不应面面俱到或强求一致地去搞情报调研。30二、科技情报调研的准备（一）企业科技情报信息工作的切入点：

其一是针对企业科研和生产中存在的难题展开情报信息调研，以此辅助企业的科研立项和潜在工程实施的提出，做好科技情报信息先导作用；

其二是密切关注国外同行业问世的新技术、新工艺、新动向，通过分析研究，确定研发可行性和推广应用前景。31

（二）选择调研题目情报调研课题，一般来说有以下三方面来源：

(1)领导方面提出来的课题。这类课题多数是为有关部门、地区、行业或单位的全局性或关键性问题的决策而需要调研的课题。

(2)科学技术实践活动中需要的，即情报研究者本人、本单位或其它单位在生产、科研、设计等实践活动中所需要的。这类课题多数是为解决科研、生产、设计等活动所遇到的实际问题而需要调研的课题。（3）情报调研活动中自发形成的,即情报研究者在情报搜集、阅读和研究活动中，随着情报素材的积累和新情报信息的不断摄入而自然形成的课题。这类课题多是科技人员或专职情报人员围绕科技动向、学科进展、产品趋势等进行水平动态、专业述评、技术展望、市场预测等一类调研。32

凡是客观上提出的课题又可称为被动选题；情报研究者自己选的课题称为主动选题。在实际调研活动中，科研经验丰富、情报意识很强的技术人员，他们根据自己广泛的经验积累和对情报需求的预测，自行考虑选题常常和当时或后来领导机关或科研生产单位所提出的任务“不谋而合”。这是一种自我选题和他人命题，主动选题与被动选题相结合的选题形式。经验证明这种选题容易取得较好结果。如有可能，应争取多搞这样的选题。选题对于整个情报调研活动具有十分重要的意义，选题体现情报研究的任务方向，选题关系着情报研究活动的最终效果。情报调研中的所谓研究，实际上是从选题开始。要搞好情报调研工作，首先要抓好选题。选题是情报调研人员的基本功之一。33作好选题需要注意以下一些问题：

（1）要对国家科技、经济和国防建设方针政策有较深的领会，以这些方针政策为指导选题。当前国家正在大力进行改革，调整和制订各项政策，例如科技发展政策，工程基本建设政策，农村经济政策，对外经济政策，市场政策，劳动就业政策，人才开发政策，国土政策，能能源政策，环保政策，科技奖励政策等等。情报调研人员要认真学习这些政策，以这些政策为指导，确定选题和安排计划。

（2）要多向实际作调查，深入了解有关领域的国内外发展状况和用户的实际需要，以便在此基础上，安排适当调研课题计划和确定长远的课题任务。调查的主要作法大致有以下几种：

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1）情报研究者到有关领导部门，听取他们对科研、生产发展情况，存在问题和有关当前和长远工作计划的介绍，征求他们对选题计划的意见和要求；

2）深入科研、生产、基建现场等基层单位参观、访问、实习、座谈，增加感性认识，搜集第一手数据和资料，为选题和研究奠定基础；

3）参加部门内外的学术、专业会议，了解有关专业的国内外发展水平、趋势和存在问题，为选题提供依据；

4）参加有关外事活动，注意浏览新的国外资料，分析国外科技发展动向，捕捉新苗头。期刊与报纸是人们观察世界的窗口。透过这面窗口可以了解当代世界上科学技术的最新进展，以保证情报调研课题的前沿性。经过上述诸方面的学习与调查，汇总了多方面的情况与要求，优先选择一些关系到本地区、本部门科技进步及经济发展的主要问题，并结合本地区的经济、技术基础，从发挥当地的人、财、资源等优势出发选择课题。经过这种办法选定的课题针对性强，比较容易切合实际需要。35（3）要注意课题酝酿

选题不是一时冲动的产物，而是长期积累的结果。选题是一个逐步酝酿、逐步明朗的过程，在某种意义上也是一个逐步研究的过程。

所谓积累，首先是知识的积累，即对所选课题涉及的专业知识有一个基本的了解；其次是对所选课题的过去、现状和动态有个大概的印象。

所谓明朗，是指对所选课题的重要性和紧迫性，从最初的约略感觉到最终的透彻的认识。

所谓研究，是指对所选课题的意义和特点的分析，对准备研究的内容和要解决的问题的考虑，以及对若干备选课题从选题的意义到完成选题的可能性的初步分析比较。36

（4）要注意掌握时机。课题的意义与实际作用对于时机异常敏感。管理者束手无策的，实施者冥思苦想而一筹莫展的，公众正在普遍关注或普遍忽略了的问题，都是情报调研的好课题，这样的时机也正是选题的好时机。情报调研的结论，不论是情报研究者个人意见，还是经过整理和核实了的客观情况，在决策前提供，容易为决策者所考虑或吸收,用来修改决策、补充与完善决策。如果在刚刚决策后并开始执行时,不论是选题或提供的调研成果,决策者则很难和极少可能重视选题的意义或调研的结论(即使调研结果很有价值),更难用这种结论去修改他刚刚做出的决策(即使其决策尚有某些欠缺或不适之处)。在此种情形之下,除了发现决策有重大失误,一般不宜在刚刚决策后,立刻选题或提出调研报告,否则,在客观上可能会起到“分散军心”的作用。情报调研课题的时机掌握，对于为科研、设计服务的调研也是一样。科研、设计实施前选题调研，对科研、设计会起到促进发展或避免错误的重要作用。反之，调研选题和进行于科研、设计完成之后，放“马后炮”,其作用大减。过时的选题，作起来往往事倍功半，为情报调研选题之一忌。37

（5）注意实际可能。选题除了注意客观需要外，还要充分注意到完成课题的条件和实际可能性。有时遇有很好的选题，意义大、时机好，但是由于资料、人力限制难以做好，这时不要勉强选题。选题应注意从本单位的性质和人员的知识结构、业务能力等具体情况出发。例如，一般科技人员应密切联系自己的科研任务多选战术性课题，科技管理人员多选水平、政策和情况与趋势等战略性课题；基层单位多选为科研、生产、规划、计划所需要的专门性课题。情报机构，特别是地处首都、省会或大城市的综合性专业情报机构，可选手册、汇编、年鉴、总览一类系统性、综合性的课题。专职情报调研人员的选题需注意与一般科技人员所从事的情报调研课题有所区别。一般来说，情报人员要尽量多选一些对科研、生产、管理等部门来说是空白的、共同的、重大的战略性课题以及某些具有重要战略意义的战术、技术性课题。38

(三)怎样制订调研计划

调研课题确定以后，正式开始调查材料之前的一个重要工作就是制订调研计划。课题越大越复杂，计划越要周密、详尽。对于大型调研课题，计划至少应包括如下一些内容：

（1）明确选题目的。选题的目的，也即课题要解决的主要问题。是开展一项调研活动首先要明确的问题。在制订调研计划时，首先要反复讨论、深入理解所选课题的目的性。在开始着手工作之前，要尽量使每一位参加调研的人都能清楚了解:1）该课题是何人提出来的；2）在什么背景下提出来的；3)主要回答什么问题；4）研究成果提供使用的对象。

（2）拟定调查大纲。根据调研课题的性质和内容分别列出所需要调查的情报资料的内容范围，包括列出所需要调查的国内外情况，历史与现状，要了解什么专业，哪些厂家，哪些事例，那些数据以及要找何种资料，去哪些单位，拜访哪些人等等。调查大纲的具体内容要因题而异，但不可以没有。调查大纲可以统一调研人员对调研目标的理解，决定素材搜集的范围和深度，保证整个调研活动有条不紊地进行。39

（3）预计成果形式。根据调研成果的使用对象，要初步设想一下调研成果的最后形式，是简单建议还是详尽的评论，是系统资料还是综合报告，是一次最终报告，不是分阶段或者分主附件几次报告等等。调查开始时，粗略地预计最终成果形式，可以避免工作粗细不匀，使调查少走弯路，省时省力，提高研究效率。

（4）组织人员。根据参加人员的特点和调研大纲的要求，明确各参加者所分工的具体任务，譬如，每个人负责查阅哪些资料，着重研究哪些问题，撰写哪一部分报告等等。

（5）规定完成时间与实施步骤。通常把整个调研分为几个阶段，譬如，查阅文献阶段，阅读资料掌握情况阶段，提炼观点、座谈讨论阶段，完成研究撰写报告阶段等等。与此同时,还要预计各阶段所需要的时间与具体步骤。如有可能，最好能列出调研进度的计划时间表。

（6）考虑到整个调研工作所需要的条件、费用以及成果的出版、交流等项事宜。计划订好之后绝不是一成不变的，调研过程中通常要有某些修改和补充。40

（四）调研活动的组织许多情报调研是一两个人进行的小型的专业性的课题。这种课题在计划订好后即可着手进行，个别情况下，几位参加者开会商量协调一下即可开展工作。然而有些情报调研任务，课题大，内容复杂，常常需要组织不同单位或众多的人员参加，开展所谓联合调研才能完成。开展联合调研由于单位多，人员多，问题复杂，因而除了要注意到一般调研计划的内容以外，还要特别注意以下几个问题：（1）要尽量组织与课题有关的单位以及对课题有兴趣的人员参加研究。需要是一种无穷的动力。共同的需要和共同的兴趣是搞好调研的基础。共同的需要有两种，一种是各单位都需要解决但必须联合调研才能解决的问题；另一种是对各单位事业都有关，都“管得着”的问题，如方针政策性问题，科学管理方面的问题等等。选择这类课题，只有组织起有关部门或有关专业的人员，才能保证联合研究的有效开展。41

（2）要取得有关主管部门的领导或支持。大型课题，需要的人员多，时间长，数据全。只有取得有关主管部门的领导与支持才能调集研究人员，打通各方渠道，取得关键性和系统性的数据和资料。

（3）按参加单位和参加调研人员的特点，搞好具体任务分工。要注意发挥各方所长，又要避免单一方面发生的局限性，保证调研质量。还要注意发挥各单位人员的联络作用，以便通过这些人员吸收各单位更多人的知识和意见。（4）工作要有节奏。调研过程中人员要有集中又要有分散。调研周期不要拖得太长。一年之内不能完成的大型课题，如有可能最好分成若干阶段，保证半年或一年内能取得阶段性的研究成果。（5）注意调研成果共享。调研完成后，要以出面或其他形式向各参加单位报告调研成果。报告时，要注意优先邀请参加调研工作的单位的人员出席。如果成果获奖，要尤其注意使联合调研的每一个参加者，均得到相应的精神鼓励与物质鼓励。42三、怎样搜集科技情报

（一）了解情报源情报的本质是知识。知识是主观对于客观的接近实际的认识。认识通过载体的凝结才能贮藏、传播。情报通过载体才能投入流通和使用。情报道常存贮于载体上，情报加载体构成情报源。情报源有若干种，从不同角度可以作出不同的分类。431.从情报源的知识内容分(1)一次文献一次文献系指通过理论或实验研究所取得的发现或发明，用书面文字或其它载体形式记录的情报源。生产实践的经验总结科技报告和专利说明书等都属于一次文献。（2）二次文献二次文献系指通过对一次文献的加工而产生的新的情报源，二次文献是通过对一次文献所载知识的整序、浓缩与筛选而产生出来的一种新的文献，它不产生新知识，如文摘、索引、书目介绍等。

44(3)三次文献三次文献系指通过二次文献选取和加工一次文献而得到的新文献。然而三次文献中的知识并不是直接来源于科学实验或生产实践，而是对一、二次文献中知识的进一步提炼，如数据手册、文献述评、进展报告等。（4）准文献（0次文献）准文献是指知识尚未进行整理，特别是尚未进入正规载体前的一类文献的总称。读书札记、生产日记、实验记录、科学家信件、论文革稿、均属此类。准文献具有内容新，资料性强，信息来源直接等特点。452.从情报源的载体形式分（1）书面文献书面文献系指以文字图表等书面形式提供的情报源。图书、期刊、会议资料、标准、样本、图纸、专利说明书、科技报告、技术档案以及它们的缩微制品等都属于这类播报源。书面文献具有情报容量大、知识层次分明、适用范围广等特点。书面文献是目前人类社会的主要情报源。(2)声像资料声像资料系指文字资料以外的借助于声、光等载体传播的情报资料。常见的有科技影片、幻灯片、唱片、录像带、磁带、光学材料等等。声像资料所载的情报动态感强，有些具有一定的直观性，容易为用户吸收。声像资料是国际上正在迅速发展的一类情报源。46(3)实物情报实物情报是指可从情报价值的角度进行搜集、研究与交流的实物样品、标本、以及能反映实物的真实材料、工艺、结构或相对尺寸大小的小样或模型。实物情报形象、直观,易于为用户理解、模仿或吸收。实物情报在产品情报,特别是在仪表、设备、家用电器、服装、纺织等产品情报中占有重要地位,实物情报对于情报用户常常能起到文字情报难以起到的作用。实物情报也具有很大的潜在性。实物中所凝集着的情报有相当一部分要经过反求开发才能将其揭示出来为用户所用。例如一种有机产品,直接观察仅仅能获得其形状、颜色、光泽度等表观性能情报,通过分析、测试、甚至化学实验才能了解到这一样品的成份、结构以及可能的合成方法等项内在的情报。产品的生产者为了防止实物中的关键性情报（即所谓技术诀窍），被他人获得，有时在产品设计时，采取一些全封闭或不可拆卸结构等保护性措施，这给情报用户带来较大的困难。47（4）口头情报口头情报系指专家、学者或一切占有情报的人谈话和做报告时提供的情报。从情报学的观点，可以把专家、学者或其它情报占有者看成为活的情报源。这种情报源在人类社会科学技术发展的早期阶段曾起到重要作用。近代，情报的记录与传播手段的迅速发展也并未削弱它作为重要情报源的地位。口头情报具有信息新、传递快、内容深的特点。口头情报源是一种暂时性情报源。口头情报只有通过文学记载或录音、录像转载于其它形式的情报载体中，才能转化为永久性情报源。48（二）熟悉情报搜集的渠道和方法对应于上述四类情报源，有以下几种情报搜集的渠道和方法。

1.文献检索系统文献检索系统是查找书面文献的主要方法。情报用户根据文献的外部标识（如文献作者、名称、编号以及出版单位）和内容特征(学科、专业、主题等),利用各种检索工具，通过手工检索或计算机检索获得情报线索。在文献手工检索中常用的检索工具有文摘索引、题录索引、目录通报、自录卡片或出版物引文等。检索的具体方法有普查法、追溯法、咨询法等几种。49

（1）普查法。根据调研课题的需要，利用文摘索引、自录卡片等检索工具,分别按类别、主题、作者、分子式、机构代号等查找所需要的情报资料。利用文摘索引检索文献除了系统性强，查准率高以外，还可以通过文摘阅读筛选文献，使文献的索取或借阅更有针对性。利用其它检索工具检索，有时则可使检索收到更集中、更直接的效果。例如利用专题索引检索所得文献线索会紧扣课题，减少进一步筛选的工作量。用馆藏目录检索，则可保证文献具有百分之百的借得率，避免文摘索引检索中经常遇到的已得文献出处、难得馆藏文献的困难。50

（2）追溯法。根据有关调研课题的最新的研究成果报告或述评文献所列的参考文献可得到第一批文献题录。利用这批题录可以获得原文，再汇集这些原文的参考文献，便可得到第二批文献题录；再根据第二批文献题录，索取这些文献原文，进而找出第三批文献题录；以此类推，便可一直追溯到该课题最早出现的文献。追溯法检索到的文献系统性强，内容集中。但一般来说检索范围偏窄，时间也偏早，特别是如果最初选取的文献选得不准，就容易造成检索内容的偏漏。51

（3）咨询法。大型调研课题，生疏课题，或利用新的检索工具在新的或大型图书情报机构检索文献，不论是一般科技人员或情报工作者都需要注意请专门从事文献检索的专家帮助和指导。文献检索是文献学中比较复杂的一环，有很强的适用性和技巧性。检索方法不断发展，不同情报机构又常有各自习惯的文献处理过程与方法，因此在文献检索过程中，如有可能应尽量取得专职文献工作者的帮助，以便及时排除疑难，提高检索效率，以免偏漏掉重要的文献线索。52

上述几种方法实际上可以交叉使用以便起到相互补充的作用。例如用咨询法得到关于所检课题的最新文献线索，便可以改用追溯法进一步检索；用追溯法发现了某作者或某团体正在开展某项研究，便可以接用普查法通过作者或机构代号索引进行全面检索。计算机已在情报检索活动中推广应用。机检系统是将文献的内容按照事先规定的词语标识处理，然后编制成相应的索引，再经过信息转换，将文献的文摘及其索引载入磁带等载体贮存起来。计算机检索除了速度快、准确度高、可检索引范围广等特点外，还由于文献处理时标引的层次深，主题词数量大，因而可得到较高的查全率。53

目前我国和国际上十分重视数据库的建设，各类专业数据库已形成相当的规模。与石油专业有关的数据库主要有21个：

外文文献数据库9个

1.PA(美国石油文摘)光盘数据库

2.

SPE（美国石油工程师协会）论文光盘数据库（全文库）

3.

EI（工程索引）光盘数据库（文摘）

4.

API（美国石油学会）标准（全文）

5.Geophysics数据库（全文）

6.GEOREF美国《地质学题录与索引》（文摘）

7.AnnualMeetingExpandedAbstracts(美国地球物理勘探学家学会年会扩充论文)

8.化学文献数据库（英文）

9．ASTM（美国材料与实验协会）技术标准54

中文文献数据库12个：1.

中国化学文献数据库（CCBD）（文摘）

2.中国学术会议论文数据库（CACP）

3.

中国科技论文与引文数据库

4.

中国学位论文数据库（CDDB）

5.

中国科学技术成果数据库（CSTAD）

6.

中国石油文摘

7.

国外石油文献数据库

8.石油科技成果信息数据库

9.石油、化工、机械工业标准数据库

10.中文科技期刊数据库（文摘）

11.中国人民大学复印报刊资料全文数据库

12．中国石油专利全文光盘数据库55

目前我公司只有《中国学术期刊数据库》可以开展情报信息检索服务。其优点是检索速度快，使用方便，信息传递速度快。其缺点是，数据库中只收录了国家正式刊物，专业技术会议论文、地市级刊物、报纸的报道等没有收录，而后者恰恰是我们需要的。重庆维普咨询有限公司（)研制的维普咨询系统目前是国内收集资料最多的数据库。562.即时浏览即时浏览是指对馆藏的书刊、报纸，特别是新到情报资料广泛地直接翻阅检索。即时浏览是任何一个进行文献调查的人都要采用的一项最基本检索课题文献的方法，同时也是对系统检索必要的补充。借助于文摘、索引等检索工具系统检索的最大长处是文献查找系统而全面，但由于各种文献或索引均只能选用有限的期刊书目，所编制和发行的文摘、索引还要花费相当的时间，因此在通常情况下，系统检索没有即时浏览所检到的资料新，例如检索市场行情、产品性能、科技新闻时就不如即时浏览检索得全。对于诸如产品样本、新闻图片、科技消息以及新版期刊书籍只能靠即时浏览的方法查找。573.口头交流

口头交流常被认为是一种非正规获得情报的方法，然而它确是一种古老而有效的方法。口头交流的方式包括有报告、交谈、座谈、讨论、答辩、咨询等等。口头交流的特点是：

（1）获得情报的内容新、速度快。科技成果从科学家或工程师第一次获得部分成果到逐渐把它们积累成为系统性成果并通过书面形式发表出去，一般要经过一至三年。口头交流就没有这种限制，因而可使最新的成果情报得到迅速传播。

（2）具有高度的针对性。口头交流中不论是情报的提供者或是情报的接受者，都在事先选定的论题范围与同行、甚至在同一专业或同一学术水准上进行交流。这较之从千百种书面资料中去挑选有用情报有更好的针对性。58

（3）信息反馈迅速，情报理解准确透彻。在情报的口头交流过程中，专家之间可直接对话，报告人可以随时了解到听众对报告的反映，听讲人的疑问可以及时得到排除，混乱可以及时得到澄清。小范围的口头交流，专家们可以进行直接的思想交锋，从而使得调研人员对情报信息的理解更为准确、透彻。

（4）情报内容表达得鲜明细致。科学家或专家们的直接交往，情报信息的口头传播，可使情报信息的接受者感受到会议的气氛，听众的反映，体察到讲话人的口气、表情、手势以及内涵的潜在语言，从而使得情报接受者对于情报讲演者所表达的情报内容有着更加鲜明的印象和作出更加准确的评价。

59

（5）容易获得难得情报。口头交流方式搜集情报还有一个特点，即它可以使情报搜集者得到许多非公开报道的最新情报信息，从而能更好地了解各团体、各学派的真实思想和最新的行动动向。口头交流所得到的数据或情况在许多情况下比文献调查所得到的更真实、更深刻。口头交流还常常传达书面文献所不常传达的科研成果乃至科研话动本身的某些细节，此细节有时恰好是人们所需要的重要情报。口头交流为人们提供一种可以通过直接耳闻面授各种细节情报的好机会。604.实地考察

实地考察是现场参观、调查、询问、样品搜集等情报搜集活动的总称。实地考察的特点是：

（1）直感性强。情报搜集者对所搜集到的情报不但有理性的、概念的、抽象的认识，而且有可得得到许多直观的、感性的、有时甚至是形象的认识。

（2）原始数据多。实地考察由于是在科研生产等情报生产的现场所进行的情报搜集活动，因而它可以帮助情报调查者从现场数据记录，仪表指示和操作人员的直接介绍中了解其它方式很难了解到的最原始的或第一手的数据和情况。

（3）形式多样。实地考察可以使搜集者同时收到书面、口头、实物等多种形式的情报。

实地考察是开展情报调查的好形式，有条件的课题，特别是战术技术情报研究课题应多考虑这样做。615．调查表调查表是书面文献检索、口头交流的深入和补充。这种方式搜集到的情报密度大、内容新、数据系统、情况有一定的代表性。目前国外情报活动中广泛地使用着调查表的方法，并已收到了较好的效果。在我国，随着科技情报调查活动的发展和各级情报机构的健全，这种方法将会得到大力提倡与推广。在利用社会力量进行情报调查方面，我们有西方国家无法比拟的优越条件，即我们不但有各式各样情报网组织，从横的方向上开展情报调查，我们更有各种行政的或专业的渠道，在纵向上依靠隶属关系去获得情报。如果措施得当，应比国外搞得更好。62四、科技情报研究的过程

在情报调查阶段中所搜集到的情报，经过素材积累后便进入情报研究的阶段。情报研究阶段主要由质量判断、吸收消化、归纳整理和综合加工等几个主要过程组成。（一）鉴别情报及内容质量情报素材质量十分重要，它既关系到素材本身是否有用，更关系到情报研究成果的好坏。情报质量通常可由以下几个指标体现：（1）新度--情报是何时获得的，反映何时的数据，情况和内容；（2）深度--素材中所含情报内容深入程度和关键数据的具体程度；（3）准确度--素材中所含知识或情况与实际情况接近的程度；（4）信息量--素材中所含的新知识、新情况的多少，是情报的密度指标；（5）响应值--吸收的情报与发射的情报之比，是衡量情报的外在指标。63

在实际情报研究活动中，多以上述各项指标为基础，从以下几个角度对情报质量作综合性的总体判断：

1.可靠性判断可靠性判断是考核准确度指标的判断，下列十种方法可帮助人们判断情报的可靠性；

（1）看作者。知名专家、学者和科学与工程技术人员所写的文章或所提供的情况，一般较实业、商务、新闻界人士所写或提供的情况准确；

（2）看出版社。著名学府、机构或出版单位出版报道的材料可信度较大；

（3）看类别。图纸、标准、专利文献比一般科技书刊可靠性大；科技书刊比新闻小品的可靠性大。从类别角度,情报的可靠性可参考下列的顺序判断；

标准＞图纸＞实验报告＞科技论文＞专利文献＞图书＞科普文献＞新闻消息＞产品广告64

（4）看来源。官方来源的资料比企业团体来源的资料可性大；专业机构报导的情报比一般社会团体提供的可靠。（5）看引用率。反复为他人所引用的文献可信度高。（6）看文献。引用的文献权威性大者可靠性大。（7）看内容。所载文章论据充分，逻辑严谨者可信度高。（8）看程度。最终报告比中间报告或进展报告可靠性大。（9）看密级。机密情报比公开情报可靠性大。（10）看实践。已被国内外采用或验证的情报可靠性高。

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以上十种中的前九种均属间接方式的可靠性判断，第十种则为直接方式的可靠性判断，根据实践所进行的判断，是对于情报可靠性的最根本的判断。例如技术改造中引进国外设备，如能找到国外购买和使用这种设备的先例，则比看作者文献等间接判断更为可靠。上述所列十条是判断情报可靠性的相对标准和一般办法，不可以绝对化。例如国外通讯社记者发表的新闻消息，有时也会出现较一般科技文章内容更深，可信度更大的数字和情况，因为记者不如专业科学家准确知道何者重要，何者次之，所以新闻消息中，有时却可以提供科学家们不愿提供的重要情报。662.先进性判断先进性判断是重点考察情报新度和深度指标的判断。对理论性情报，看是否有新观点、新理论、新假说，对应用科学技术情报，看提出了什么新原理、新方案、新工艺、新设计，可用于什么新领域。对工业技术情报先进性的判断要有综合观点，即不但看其是否原理新、工艺巧、产品质量高、设备运行可靠、能源消耗少，而且要看其是否经济效果好。不但要看其对环境有无污染，还要看其对人体有无影响等等。673.适用性判断适用性判断是重点考察情报响应值指标的判断。本质上是对于自身比较先进的情报是否与用户条件相适应的判断。理论性情报主要是看其对我国理论工作的发展有无现实意义或长远意义；应用研究和技术发展情报重点看原料、工艺、材料、设备是否合于国情；产品情报要看是否适合国内、国际市场，适用性判断也包括着对技术发展程度和技术适用程度能判断，即要判断技术是处于探索阶段、研究阶段或已经商业化以及看其情报可否直接使用、参考使用还是只能给情报用户带来某些启发与引导。68（二）情报的整理单元情报素材中所载的知识是有序的。用于同一研究课题的许许多多情报素材收集到一起时知识则变得杂乱无章。情报整理的过程实际上是使微观有序知识，在宏观上也有序化的过程。情报的整理，一种是形式方面的整理，包括素材的分类、排序、标引、编号等等；一种是内容整理，包括数据整理（数据统计、换算、订正、补遗等等）、情况整理（如不同情况的列举、相近情况的合并、重复情况的剔除等等）、观点整理（如不同观点的列举、相同观点的合并、相近观点的归纳）等等。69

在整理方法上，可根据研究课题的要求，从时间、空间或事件三个角度，选一个角度作目标，以第二个角度为主线，按第三个角度去整理情报素材。例如对《我国能源的历史、现状与发展前景》这样一个课题，就可把空间作目标，时间作主线，按事件（煤、油、火力、风能、核电）去整理素材。作为一般习惯和规律则有以下几种方法：（1）预测性课题可按：时间-空间-事件顺序整理。（2）综合性课题可按：事件-空间-时间的顺序整理。（3）判据性课题可按：事件-时间-空间顺序整理。（4）资料性课题可按：空间-时间-事件的顺序整理。70

整理情报，是情报研究过程中的准备性环节，也是一个最基本的环节。情报整理是进一步进行情报研究的基础，也为将来撰写研究报告提供了方便。整理情报不是情报素材的拼凑或剪贴，也不是对情报内容的重抄。整理情报是在对情报素材内容进行精读并作了形式上的整理的基础上，编写出对其内容的整理提纲，然后将整理的内容用少量的文字、代号或题录等简要记在整理大纲的有关栏目内。71（三）情报的加工再创造情报研究中有科学发现，但它不是纯科学研究。情报研究中有创造，但它不是一般的技术创造研究。

情报研究可通过对已有知识或情况的加工,发现某些客观存在的事实或规律性（共同点趋势、经验教训等等）；情报研究可基于这些事实或规律性的认识对知识有所再创造（意见、建议、方案等等）。情报加工再创造通常可分为以下数种：721.综合加工再创造综合加工再创造是进行情报研究的一种基本形式。常见的综合加工有两种：一种是将不同角度、不同深度,甚至是不同准确度的分散情报，集中在一起加以整体地系统地研究，概括出相对完整、准确、有层次性和深度的情报来。例如，国际上关于某一新型油气水分离器共有10条报道，而每篇报道中的情报都是零散的，有的报道分离器的结构,有的报道填料、原理,有的则只报道外形照片，这时就可以将这些互不完整的情报汇总起来，排除重复无关或谬误情报，综合加工出有关这种油气水的性能参数、内部结构、使用特点等完整情报。另一种则是广泛研究同类情报内容，吸收各方的精萃加工出新的情报信息来。例如，新式油泥砂处理设备的设计，就可吸取不同的老产品中用户欢迎的某些功能，而综合构思出具有撬装化、除油、除砂、洗砂等多种功能的新的设计思路来。运用于情报综合加工的方法有综合、相关、比较、反求等等。情报综合加工常用于水平动向研究、战术技术情报研究和产品发展情报研究等等。732.提炼加工再创造提炼加工再创造是情报研究中的一种最重要加工形式。常见的提炼有共性提炼、特性提炼和典型提炼等几种。

共性提炼是指从反映同一事物但不同时间、不同空间或不同性质的情报中，找出相同的特点、相同的步骤、相同的方法、相同的规律的情报加工过程。例如，目前世界上有二十几个国家和地区有核电站，其中除了美、俄、英、加拿大等最先展核能的国家采取独立开发核电技术的作法外，后来发展核电的绝大多数国家，不论是法国、日本、联邦德国等发达国家，还是印度、巴西、阿根廷等发展中国家；无论是采用重水堆型，还是采用轻水堆型；不论是六十年代起步，还是八十年代开始建造；尽管时期不同，国家不同，技术路线不同，但都可以提炼出共同的特点，共同的作法，共同的规律，这就是从引进国外技术起步，用国内基础吸收消化，最后达到核电技术国产化的目的。共性提炼常用于技术政策研究、经验教训研究、管理科学化研究等。共性提炼常用概率、比较、求同思维等方法。74

特性提炼是指从反映同一事物，并具有大致相同状况的情报中，从空间、时间、性质或状态角度找出不同的特点、不同的步骤、不同的方法、不同的规律的情报加工过程。例如美国、前苏联、加拿大都是世界上最早发展核电站技术的国家，他们都经历了独立开发，功率从小到大，原料立足于国内，建立全套本国核电工业体系，最后成批生产并进入国际市场。然而在这诸多共性之中仍可经过特性提炼找出它们之间的差别。与前苏联和美国比较，加拿大是无核武器国家，自己无浓缩铀生产，电力发达并有相当的重水生产能力，无核潜艇，无压水动力堆可以借鉴。这些特殊条件决定了加拿大发展核电走了与前苏联和美国不同的重水堆的道路，并获得成功。特性提炼常用于国家研究、工艺设备研究、产品研究、市场研究、技术发展道路研究等。

特性提炼常用剖析、比较、图示、求异思维等方法。75

典型提炼是从反映同一事物，但时间、空间、性质、状态等存在某种差异的情报中，选择出一种或少数几种与目标事物具有类似的特点、类似的条件并可用来仿效借鉴的情报的情报加工过程。例如，国外近年来采用许多防止交通事故的方法。日本采取在路面上设置路障分隔车道，避免机动车与非机动车相撞，减少交通事故的办法，在中国有更为相近的条件和相近的需要，作为典型提炼出，供我参考借鉴，就可以取得良好的效果。典型提炼常用于科技政策情报研究、经验教训情报研究、战术技术情报研究等。典型提炼常用调查、比较、枚举等方法。763.推论加工再创造

推论加工再创造是最常用的一种研究形式,有预测性推论和判据性推论两种。预测性推论是一种根据过去推论未来的研究方法。例如，目前我国建筑业中用得最多的门窗仍然以本质结构为主。然而研究现有关于我国森林资源、木材的需求、钢材生产能力、有机合成工业基础、国外门窗发展趋势等情报，便会得出预测结论：在我国未来的发展中，木制门窗的比例将逐年下降，钢制门窗比例将会有所上升，塑钢门窗将会有较大程度发展。又如在国际上，当代的人类主要能源是煤炭和石油，然而研究现存的化石燃料的储量、开发和利用及聚变核能的潜力与技术发展的各种情报，可以推论：受控热核反应能将是人类未来的主要能源。预测推论的用途非常广泛。它既可以用于有关地球、人类、国家、地区未来的预测，也可以用于研究科技、产品、市场、管理的发展趋势。

77

判据推论是一种在同一时间条件下，根据已知事物判断未知事物的方法。拿预测推论与之比较，预测推论是解决“将来可能怎样”的问题，判据推论是解决“现在究竟怎样”的问题。例如，根据化合物的成分与结构，分析推论其合成方法；根据设备外形尺寸，推测其内部可能有的部件和结构等。判据推论常用于有关战术技术、商业竞争、市场背景等、方面的情报研究。判据推论研究常用的方法有相关、内插、原理、反用、形态结构分析等。总之，情报的加工与再创造是在情报整理的基础上进行的，它是情报研究过程的深化，情报的加工与再创造是情报研究阶段的核心。情报研究成果主要通过这一过程产生。情报研究水平将靠这一步骤来体现。搞好情报加工再创造是整个情报研究活动中的最关键的一环。78五、怎样写调研报告

（一）情报调研成果形式

根据科技情报调研任务以及服务对象的不同，情报调研报告有各种不同的形式，常有以下几类：情况反映类

这类成果主要用于向领导机关和有关单位反映某些重要技术情报。由于这种被反映的技术或情况是经过事先仔细的研究和挑选，因而虽然它是以客观情况的通报为主，但已具有明显的推荐性质。这类文章一般应写得言简意赅，通俗明了，以期引起有关方面的足够注意。有时也可对某一问题作简要的汇总、分析和判断，然后再进行反映，即所谓判据性情报报告。情况反映是情报调研成果的一种比较简单的表达形式，它的特点是情报反映快，能及时为领导机构和有关人员提供最新的重大消息、动态，这个特点是其它形式的调研成果所不能相比的。79综合报告类

这类成果包括综述报告、述评报告、专门报告和学科总结等。1.综述报告

综述是对某一课题有关资料进行归纳、整理、分析、加工制作而成的一种综合报告。它可以使读者用较少的精力和较短的时间对有关课题的内容、意义、历史、现状及发展趋势等有一个完整、系统、明确的了解。根据具体内容不同，综述又可分为综合性的、专题性的和文摘性的等几小类。综合性综述是指对某一学科或专业的综合叙述。专题性综述是指对某项技术或某种产品的综合叙述。文摘性综述是把某一学科或某一专业的一个时期内的或全部可以查到的文献内容用少数文字摘录出来，然后按时间或学科自身发展顺序所进行的综合叙述，并逐一标注文献。这种报告既有一般综述的作用，又能起到文摘索引的作用，是近年发展起来的一种综述形式。80

综述报告也是进行述评研究和其它研究的基础。综述报告的特点是：（1）

对大量的数据、情况作客观的综合归纳叙述，基本上没有研究人员的评论，也不提出研究者的观点和建议。（2）

对于所综述的学科或专业的有关资料，特别是涉及本课题的重要和最新资料，要尽量收全。对于学科或专业当代的代表性水平，重大突破或方向性改变等要能准确综述出来。（3）综述所谈的问题比较集中，这样才能把问题讲清楚，把重要问题都包括进去。题目大了很难在一篇文章中把问题综述得全面透彻。（4）综述涉及的问题比较具体，涉及的文献较多，而且读者主要是科学技术人员、基层的一些科技管理人员，因而综述报告篇幅一般可以长一些，并可用数学形式或专业术语表达，以求方便准确。812.述评报告述评是针对某一专题来全面系统总结科学技术和技术经济的各种情况、观点和数据，并给予精辟分析评价或提出明确建议。述评的主要特点是在文章中强调研究人员要对所归纳、整理的情况提出自己的观点、看法以及评价意见。所以在编写方法上除去一般综述内容外，常用有评论性的专门章节。述评是对某一学科、某一技术领域或某一成果所进行的评论，这种评论往往是在综述的基础上进行的，它要求对所评论的对象有较系统、准确的认识，能把握住所评论的科学技术项目的当前水平和发展趋向，指出当前存在的主要问题，进一步发展的前途和可能遇到的困难等。述评是一种重要的专题性情报。它能帮助管理人员和研究人员确定有关课题的研究方向，提供解决既定任务的合理方法。质量高的述评，常常是决策管理部门确定技术路线和技术政策的重要依据。

823.专门报告专门报告是为了解决某项专门任务（例如决策一个项目、调整某项工程、引进某项技术或发展某项产品等）而进行的专题调研产品，其结果可以是对所研究问题的判断和预测，也可以是某种建议或方案。这类报告综合程度高，针对性强，一般要求有情况、有分析、有观点、有建议。不但要对所研究的问题有明确的结论，而且要有令人信服的理由；不但要有对所研究问题的一般性看法或原则性意见，还要有解决这一问题的具体措施与办法。遇有重大课题时，在报告正文之后，有时还要附以大量的图表、数据、计算方法以及说明性质的文字资料。专门报告可以以国外情况为主，把国内情况作为背景记在研究者的心中，文章的观点通过对国外材料的适当组织而予以反映，再引申出研究者的意见或建议，也可以从分析国内情况入手，引用国外的有关材料作为佐证，正面提出作者的看法和意见。主客观看法和国内外情况的紧密结合是这种报告的一个重要特点。834.学科总结学科总结与综述报告或述评报告有某些类似之处，有时也把学科总结划入综述或述评报告一类中。学科总结的特点是以某一学科或学科中的某一专题为对象，从基本原理到发展应用，从已取得的成就，存在的问题到今后的发展方向，作全面系统总结。也可以是分阶段的，一年或几年内某一学科或专业所取得的成就与问题诸方面的全面总结。这类研究比综述或述评的范围窄，内容也较深、较专，主要供本专业的科技人员参考。

84（二）调研报告的结构和内容情报调研报告有多种多样的形式，每种形式又有其常见的内容要求与结构层次。下面以综合报告为例说明情报调研报告的内容要求与结构特点。综合性情报调研报告应包括的主要内容为：（1）说明调研课题所要解决的主要问题；（2）提出调研课题背景和解决问题所需考虑到的方面与条件；（3）援引调研课题有关的情况和数据；（4）阐明对于所研究课题的各种观点和研究人员的独立见解；（5）论证所提见解的基本理由；（6）提供解决该问题时可供选择的建议、方案和步骤；（7）预见可能会遇到的风险与对策。以上七点是指典型情况，可以根据具体情况就其中的几项内容侧重阐述，当然有时撰写内容也可超出上述范围。85

综合性调研报告的结构层次可归纳为6个部分：（1）标题,（2）绪言,（3）正文,（4）结论和建议,（5）附录,（6）文献等主要部分。

（1）标题

标题：应是综合报告也是任何类调研报告内容的高度提炼与概括,因而要求简短、扼要,同时又能使读者对所概括的事物所处空间和时间的概念清晰。看了标题对于文章所要论及问题的范围、重点一目了然。有时一个很短的题目很难达到这些要求,特别是遇有内容复杂、文章层次繁多的长篇报告,用少数几个字的题目是很难表达的。这时也可采取其它措施,如内容简介、目录、摘要等加以辅助和补充。

内容简介：其特点是较标题更进一步地说明文章的内容，阐述编写目的、用途、对象范围和所使用的原始资料等。

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目录：是大型综合报告的主要章节内容、目次和其所在页码。目录应反映报告所探讨问题的基本内容。读者看了目录以后能明确知道报告所涉及的问题。实际上，目录是由调研报告内容的大小标题组成的，而且以详为好。目录能起到书目和文札类目的作用。摘要或前言：主要是对课题基本作介绍并说明编写目的。一般来说，在两种情况下需要摘要或前言：一是阐述的课题本身的内容复杂，观点分歧点或者研究者提出了重要观点或见解需要特别加以强调者；二是对于该报告的特点及使用范围进行着重说明者。摘要侧重于对报告内容和主要论点的概括和提炼，前言或摘要通常置于绪言之前，标题之下。87(2)绪言绪言主要是阐明本课题的基本状况。它是按照课题的顺序将问题展开，并阐述对原始情报进行选择、评价和综合的基本原则和作出结论提出建议的原则等。绪言应介绍课题与其它（从前探讨过的戎相关的)问题的关系，课题目前的研究或发展水平，可能碰到的困难和各种限制以及最值得注意的方向。凡是涉及课题的历史背景或者“左邻右舍”的事都应该在绪论中阐述，而正文部分主要是叙述研究对象的自身内容。(3)正文正文的通常概念即是报告的本身。也就是在课题所涉及的范围内，对与课题有关的文献情报进行的归纳。(4)结论和建议这部分应包括：对绪言和正文部分所分析的情报内容的总结；提出利用现有科技成果的措施或解决某项具体问题的建议方案。结论与建议要与正文部分的论述紧密对应，不可以在正文无论述的情况下提出无根据的结论，也不要正文论述了一大篇，而最后没有一个结论性的交待。结论和建议是编写综合报告的主要目的，同时又是区别于其它类型情报资料的主要特征。88（5）文献调研报告最后一部分通常为参考文献。参考文献可以只列出主要的。也可以列出全部的。列出参考文献主要是为读者进一步研究提供较全的线索。同时提高报告的可信程度。在编排方式上可以按正文引用的顺序依次排列，也可按文献与报告内容的密疏关系的顺序排列。究竟哪种排列为好，可按报告的性质和编写条件确定，不可强求一致。一般来说定量研究，特别是在文中引用的数据较多的情况下以前者为好，而一般的定性研究或情况多、数据少的情况下以后者为宜。89

标引参考文献须注意符合有关文献出版的规范与习惯，载明文献的作者、所载书刊的名称、卷期、页码、出版年代等等。例：[1]

作者姓名.文章题目.刊名，期号:页号[2]

[国别].作者姓名.文章题目.网址[3]

课题组名称.文章题目.刊名，期号:页号[4]

作者姓名.书名.出版地：出版社，年，月90（三）调研报告的撰写方法通过情报素材的整理、鉴别和加工，对所研究的问题便有了较为全面的认识，具备了撰写成文的条件。在通常情况下，撰写情报调研报告大体按下述程序进行。

1.构思一般来说可围绕三方面构思所拟撰写的内容：

（1）构思绪论。即考虑在这部分中如何能简要介绍论题的背景、意义和作用，概括说明报告要解决的主要问题，绪论是综合研究、分析推理的大前提，无论文章长短或是否分段分节，整个部分均按绪论性质构思。

（2）列出论点，给出论据。即把资料消化和研究阶段个人或集体所形成的认识、观点和产生这些认识和观点的情况和数据一一整理、编排、归纳，构思出文章正文的大概结构与内容。这部分构思所包括的内容是调研报告的主体，是结论的根据。91

（3）构思结论，提出建议。对所研究的问题提出有关观点，方向性结论意见，并对应该采取的政策、方案、措施、方法等提出具体意见和建议。构思过程，实际上也是拟定撰写提纲和进一步或最终整理资料素材和分析研究的过程，从情报研究角度出发，除遵循撰写科技论文的一般要求外，有时还要考虑提出行动步骤、纲领的一类内容。（4）构思报告结构。包括调研报告的标题、重点、章节安排、论据表达方式、全文的前后呼应和联系等。构思的结果，一是在作者心中形成一篇胸有成竹的腹稿，二是在书面上编写成一份较为详细的撰写提纲，多人合写的大型报告提纲要经过反复讨论，把每个人的构思集中统一起来，成为完整的提纲后，再分头去撰写各个部分。922.撰写初稿根据撰写提纲的要求，由一人单独或由数人分工负责撰写。撰写开始要遇到资料的取舍问题。在选用资料时要敢于取舍，甚至忍痛割爱；各部分文字数量要根据构思的要求有所控制，以取得全文协调。初稿完成后，先由起草人自行修改。修改的顺序一般是先看总体内容有无需要增减或改写，即看有无遗漏重要内容需要补充，有无重复、多余的或无关紧要的内容需要删除，然后再逐段逐句推敲修改。