集团公司合同履行监督检查制度

集团公司合同履行监督检查制度前言合同是集团公司开展经营活动、维护自身合法权益的重要法律文件，合同的规范履行是保障集团战略实现、防范经营风险、提升运营效率的关键环节。为进一步加强集团公司合同管理，确保合同得到全面、及时、有效的履行，堵塞管理漏洞，降低履约风险，特制定本制度。本制度旨在明确合同履行监督检查的职责、内容、程序及责任追究，为集团各项业务的稳健发展提供坚实的制度保障。第一章总则第一条目的与依据为规范集团公司（以下简称“集团”）及各子公司、分公司（以下统称“各单位”）合同履行行为，加强对合同履行过程的监督与控制，防范和化解合同风险，保障合同当事人的合法权益，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规及集团《合同管理办法》，结合集团实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于集团及各单位对外签订的各类合同、协议、补充协议等（以下统称“合同”）的履行监督检查工作。集团内部管理类合同可参照执行。第三条基本原则合同履行监督检查工作应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：监督检查范围应涵盖合同履行的全过程及所有关键环节。（二）突出重点原则：针对重大合同、高风险合同以及合同履行中的关键节点进行重点监控。（三）客观公正原则：以合同约定和法律法规为依据，实事求是地反映合同履行情况。（四）预防为主原则：通过常态化监督检查，及时发现并预警潜在风险，防患于未然。（五）惩防结合原则：对发现的问题及时整改，并对相关责任方进行责任追究，同时总结经验教训，完善管理机制。（六）权责明确原则：明确各部门、各岗位在合同履行监督检查中的职责与权限，确保责任落实到人。第二章监督检查组织与职责第四条组织领导集团层面成立合同管理委员会，统筹协调集团合同履行监督检查工作。各单位应明确相应的合同管理牵头部门，负责本单位合同履行的日常监督检查。第五条集团法务部门职责集团法务部门是合同履行监督检查的归口管理部门，主要职责包括：（一）制定和完善集团合同履行监督检查相关制度和流程。（二）指导、监督和检查各单位的合同履行及监督检查工作。（三）组织对集团层面重大合同、疑难复杂合同履行情况的专项检查。（四）汇总、分析合同履行监督检查信息，定期向集团合同管理委员会汇报。（五）参与合同履行中重大争议和纠纷的协调处理。第六条各单位合同管理部门职责各单位合同管理部门负责本单位合同履行的日常监督检查工作，主要职责包括：（一）建立健全本单位合同履行跟踪管理台账。（二）对本单位签订的合同履行情况进行日常跟踪、检查与记录。（三）组织或参与本单位合同履行过程中的风险识别与评估，及时上报重大履约风险。（四）督促合同承办部门及相关责任人按合同约定履行义务。（五）定期向集团法务部门报送合同履行监督检查情况报告。第七条合同承办部门职责合同承办部门是合同履行的直接责任部门，其主要职责包括：（一）严格按照合同约定全面、及时、适当地履行己方义务。（二）密切关注合同相对方的履约情况，发现异常及时向本单位合同管理部门及分管领导报告。（三）负责合同履行过程中相关资料的收集、整理、归档，并配合监督检查工作。（四）对合同履行过程中出现的问题及时进行协调处理，无法解决的，及时上报。第八条其他相关部门职责财务、审计、采购、业务等相关部门应按照各自职责，配合合同履行的监督检查工作，提供必要的支持和信息。第三章监督检查内容第九条合同主体及履约资格审查检查合同相对方的主体资格、履约能力、授权代表权限等是否持续有效，是否发生可能影响其履约的重大变化。第十条合同标的履行情况（一）质量：检查交付的产品、服务或完成的工作成果是否符合合同约定的质量标准、技术要求。（二）数量：检查交付的产品数量、服务范围或工作成果的数量是否与合同约定一致。（三）规格型号：检查交付的产品规格、型号等是否符合合同约定。第十一条合同价款支付与结算情况（一）检查款项支付是否符合合同约定的条件、金额、方式和期限。（二）检查发票等结算凭证的真实性、合规性。（三）检查是否存在超付、早付、漏付或不当支付的情况。第十二条履行期限与进度控制检查合同各方是否按照约定的时间节点履行义务，工程类、服务类合同的进度是否符合计划要求，是否存在逾期履行的情况。第十三条履行地点与方式检查合同约定的履行地点、交付方式、运输方式等是否得到遵守。第十四条合同变更、解除与转让检查合同的变更、解除或权利义务转让是否符合法定或约定条件，是否履行了必要的审批程序，相关协议是否合法有效。第十五条违约责任与争议解决（一）检查合同各方是否存在违约行为，违约事实是否清楚，责任是否明确。（二）检查违约责任的承担是否符合合同约定和法律规定。（三）检查合同争议的解决方式是否得到遵守，争议处理进展情况。第十六条合同档案管理情况检查合同文本、补充协议、履行过程中的往来函件、通知、验收报告、付款凭证、发票等资料是否齐全、规范，并按规定归档。第十七条风险预警与应对检查合同履行过程中是否存在潜在风险，风险预警机制是否有效运行，应对措施是否及时、得当。第四章监督检查方式与程序第十八条监督检查方式合同履行监督检查可采取以下方式：（一）日常检查：合同承办部门及合同管理部门对合同履行情况进行常态化跟踪与检查。（二）定期检查：各单位合同管理部门每季度或每半年对本单位合同履行情况进行一次集中检查；集团法务部门每年至少组织一次对全集团合同履行情况的抽查或普查。（三）专项检查：针对重大合同、高风险合同、履行中出现异常的合同，或根据集团安排，由集团法务部门或各单位合同管理部门组织专项检查。（四）联合检查：对涉及多个部门或单位的复杂合同履行情况，可由集团法务部门牵头，相关部门参与进行联合检查。第十九条监督检查程序（一）检查准备：明确检查目的、范围、内容、方法和时间安排，组成检查小组，制定检查方案。（二）实施检查：检查小组通过查阅合同档案、财务凭证、沟通访谈、现场核实等方式收集合同履行信息。（三）问题认定：对检查中发现的问题进行梳理、分析和核实，与被检查部门或单位进行沟通确认。（四）形成报告：检查结束后，形成书面检查报告，内容包括检查概况、发现的问题、原因分析、处理建议及整改要求等。（五）报告审批：检查报告按程序报相关领导审批。（六）整改落实：被检查部门或单位根据审批后的检查报告，制定整改计划，明确整改责任人及完成时限，并将整改情况按时反馈给检查组织部门。（七）跟踪复查：检查组织部门对整改情况进行跟踪，必要时进行复查，确保问题整改到位。第五章问题处理与责任追究第二十条问题分类与处理根据问题的性质、情节及影响程度，将合同履行中发现的问题分为一般问题、较严重问题和严重问题。（一）一般问题：指未严格按合同约定履行，但未造成实际损失或损失较小，且能及时纠正的问题。由合同承办部门自行整改，并将整改结果报本单位合同管理部门备案。（二）较严重问题：指未按合同约定履行，可能造成或已造成一定损失，或对合同目的实现产生较大影响的问题。由合同管理部门向相关责任部门发出整改通知书，限期整改，并跟踪整改进度。（三）严重问题：指严重违反合同约定，已造成或可能造成重大损失，或严重影响集团声誉和利益的问题。应立即上报集团分管领导及合同管理委员会，由集团层面组织调查处理，并采取应急措施减少损失。第二十一条责任追究对在合同履行过程中因故意或重大过失导致合同不能履行、不能完全履行或造成损失的单位或个人，按照集团相关规定追究其责任。责任追究形式包括但不限于：通报批评、经济处罚、行政处分等；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。第六章监督检查结果的运用第二十二条绩效考核合同履行监督检查结果应作为对各单位及相关负责人绩效考核的重要依据之一。第二十三条管理改进针对监督检查中发现的普遍性、系统性问题，集团法务部门及各单位合同管理部门应及时分析原因，提出完善合同管理制度、流程或标准的建议，持续改进合同管理水平。第二十四条经验推广与风险警示对合同履行良好的案例和经验，应予以总结推广；对发现的典型问题和重