煤矿信息化管理制度汇编

煤矿信息化管理制度汇编第一章总则第一条目的与依据为规范和加强我矿信息化建设与管理工作，提高信息化应用水平和效益，保障信息系统安全稳定运行，促进煤矿安全生产、经营管理和决策科学化，依据国家相关法律法规及行业标准，结合我矿实际情况，特制定本制度汇编。第二条适用范围本制度汇编适用于矿属各单位、各部门的信息化规划、建设、运维、安全及相关管理活动。所有涉及煤矿信息系统、网络设施、数据资源及信息化从业人员的行为，均须遵守本制度。第三条基本原则煤矿信息化管理遵循以下原则：（一）统一领导、分级负责：坚持矿级统一规划、统一标准、统一管理，各单位、各部门分级落实、各司其职。（二）安全可靠、规范高效：以保障安全生产为首要前提，确保信息系统稳定运行和数据安全，同时追求管理规范与应用高效。（三）需求导向、应用牵引：紧密围绕煤矿安全生产、经营管理和改革发展的实际需求，推动信息技术与业务深度融合。（四）统筹规划、分步实施：根据煤矿发展战略，科学制定信息化发展规划，有序推进各项信息化建设项目。（五）全员参与、持续改进：鼓励全体员工积极参与信息化建设与应用，不断优化管理流程，提升信息化管理水平。第四条适用范围本制度汇编适用于煤矿企业所有与信息化相关的活动，包括但不限于信息化规划、项目建设、系统运维、网络管理、数据管理、信息安全、技术培训等。矿属各单位、部门及全体员工均须严格遵守。第五条管理机构与职责（一）成立煤矿信息化工作领导小组，由矿主要领导任组长，分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责审定信息化发展战略、规划和重大政策，协调解决信息化建设中的重大问题。（二）信息化管理部门（如信息中心或指定的负责部门）是信息化工作的归口管理部门，负责信息化规划的具体编制、组织实施，信息系统的日常运维管理，网络与信息安全保障，以及信息化技术支持与培训等工作。（三）各业务部门是信息化应用的主体，负责提出本部门业务相关的信息化需求，参与相关信息系统的建设和验收，配合做好系统应用和数据维护工作，并指定专人负责本部门的信息化联络与协调。第二章信息化规划与项目管理第六条信息化规划（一）信息化管理部门应根据煤矿发展战略和年度工作计划，组织编制中长期信息化发展规划和年度信息化建设计划，经信息化工作领导小组审批后实施。（二）信息化规划应与煤矿安全生产、经营管理、节能减排等主要业务紧密结合，明确发展目标、重点任务、实施步骤和保障措施。（三）信息化规划的编制应广泛征求各业务部门意见，并组织专家进行论证，确保规划的科学性、前瞻性和可行性。规划实施过程中应根据实际情况进行动态调整和完善。第七条项目立项与审批（一）信息化建设项目应符合信息化发展规划。各部门根据业务需求提出信息化项目申请，填报《信息化项目立项申请表》，连同项目可行性研究报告（或项目建议书）报信息化管理部门。（二）信息化管理部门对申报项目进行初审，组织相关部门和专家进行技术与经济可行性论证，提出审核意见后，按规定程序报矿领导审批。重大项目须提交信息化工作领导小组审议。（三）经批准立项的项目，纳入年度信息化建设计划，由信息化管理部门统筹组织实施。第八条项目实施与管理（一）信息化项目应严格按照批准的建设内容、规模和投资预算组织实施。项目实施单位（或部门）应制定详细的项目实施方案，明确项目负责人、进度计划、质量要求和安全措施。（二）项目采购应严格执行国家及矿内有关招投标和物资采购管理规定，确保采购过程公开、公平、公正。（三）信息化管理部门负责对项目实施过程进行监督、协调和管理，定期组织项目进度检查和质量抽查，及时发现和解决问题。项目实施单位应定期报送项目进展情况。（四）项目建设过程中如需变更项目内容、规模或投资，须按原审批程序报批。第九条项目验收与后评价（一）信息化项目完成后，项目实施单位应组织初步验收，并向信息化管理部门申请正式验收。申请验收时应提交完整的项目资料，包括竣工报告、技术文档、测试报告、用户手册、财务决算报告等。（二）信息化管理部门会同相关业务部门、财务部门及技术专家组成验收小组，按照项目批复要求和相关技术标准进行验收。验收合格的项目，签署《信息化项目验收证书》；验收不合格的，责令限期整改后重新验收。（三）对重大信息化项目，在项目投入运行一段时间后，信息化管理部门应组织开展后评价工作，评估项目目标的实现程度、经济效益和社会效益，总结经验教训，为后续项目管理提供参考。第三章信息系统与数据管理第十条信息系统日常运维（一）信息化管理部门负责煤矿各类信息系统（包括硬件设备、操作系统、数据库系统、应用系统等）的日常运行维护和技术支持，确保系统稳定、高效、安全运行。（二）建立健全信息系统运行维护责任制，明确运维人员岗位职责。制定系统日常巡检、故障处理、性能监控等操作规程，并严格执行。（三）对系统运行中出现的故障，运维人员应及时响应，快速排查，妥善处理，并做好故障记录和分析。重大故障应立即上报，并启动应急预案。（四）信息系统的升级、补丁安装等操作，须制定详细方案，经审批后在非工作时间或备用系统上进行测试，确认无误后方可在生产系统实施，并做好数据备份和回退准备。第十一条数据管理与应用（一）煤矿各类业务数据是重要的信息资源，应遵循“统一标准、分级管理、安全可靠、共享利用”的原则进行管理。（二）信息化管理部门负责制定数据管理规范，组织建立统一的数据标准和数据字典，指导各业务部门进行数据采集、存储、处理和应用。（三）各业务部门是本部门业务数据的责任主体，负责确保数据的真实性、准确性、完整性和及时性。数据录入应严格遵守操作规程和数据标准。（四）建立数据共享机制，在保证数据安全和隐私的前提下，促进各部门、各系统之间的数据交换与共享，提高数据利用效率。重要数据的共享和对外提供，须经相关业务部门负责人及信息化管理部门审批。第十二条数据备份与恢复（一）信息化管理部门应制定完善的数据备份策略和操作规程，对重要信息系统的数据进行定期备份。备份介质应采用可靠的存储技术，并进行异地存放和妥善保管。（二）明确数据备份的类型（如全量备份、增量备份）、周期、方式和责任人。定期对备份数据进行有效性验证和恢复演练，确保在数据损坏或丢失时能够及时恢复。（三）发生数据安全事件导致数据丢失或损坏时，应立即启动数据恢复程序，并按规定上报相关情况。第十三条信息系统安全管理（一）信息系统安全管理应遵循“预防为主、综合防范”的方针，建立健全安全管理制度和技术防护体系，保障信息系统的物理安全、网络安全、主机安全、应用安全和数据安全。（二）信息化管理部门负责信息系统安全的日常管理工作，包括安全策略制定、安全漏洞扫描、入侵检测、病毒防护、安全审计等。（三）严格执行账户密码管理规定，重要系统账户应采用强密码，定期更换，并建立账户权限审批机制。严禁未经授权访问信息系统和数据。（四）加强对信息系统开发、测试、运维等环节的安全管理，引入第三方服务时，应签订安全保密协议，明确安全责任。第四章信息技术基础设施管理第十四条网络设施管理（一）煤矿计算机网络（包括局域网、广域网、无线网络等）是信息化应用的基础平台，由信息化管理部门统一规划、建设、配置和维护。（二）网络设备（如交换机、路由器、防火墙等）的配置、变更、升级和停用，须由信息化管理部门专业人员操作，并做好记录。严禁私自改动网络拓扑结构和设备配置。（三）接入煤矿网络的设备（计算机、打印机、服务器等）必须符合相关技术标准和安全要求，经信息化管理部门登记备案后方可接入。严禁私自接入未经授权的设备。第十五条服务器与存储设备管理（一）服务器、存储设备等核心IT基础设施由信息化管理部门统一管理。建立设备台账，详细记录设备型号、配置、购置日期、维保情况等信息。（二）服务器应安装必要的操作系统、数据库和中间件，并进行安全加固。服务器的配置、系统安装、软件升级等操作应遵循相关规范，并做好记录。（三）存储设备的容量规划应满足数据增长需求，采用适当的冗余技术保障数据可靠性。定期对存储系统进行性能监控和健康检查。第十六条终端设备管理（一）煤矿所属计算机、笔记本电脑、移动终端等办公自动化设备，由信息化管理部门统一登记、配置和维护。各部门负责本部门终端设备的日常保管和使用。（二）终端设备应安装正版操作系统和办公软件，并配置必要的防病毒软件和安全管理软件。严禁安装与工作无关的软件，严禁私自拆卸、改装或更换硬件。（三）员工在使用终端设备时，应遵守信息安全管理规定，设置开机密码，定期更新系统补丁和病毒库。下班或离开工作岗位时，应关闭计算机或锁定屏幕。（四）终端设备发生故障，使用者应及时向信息化管理部门报修。设备报废、停用或移交时，须经信息化管理部门处理，确保数据清除干净，并办理相关手续。第十七条机房管理（一）计算机机房是信息系统核心设备的运行场所，应建立严格的出入管理制度。非机房工作人员未经许可不得进入机房。进入机房须进行登记。（二）机房环境应满足设备运行要求，保持适宜的温度、湿度、洁净度和供电稳定性。配备必要的消防、防雷、防静电、防盗等设施，并定期检查和维护。（三）机房内设备的摆放、布线应规范有序。信息化管理部门负责机房设备的日常巡检和维护，记录设备运行状态和环境参数，及时处理异常情况。第五章信息技术人员与培训管理第十八条人员岗位职责（一）信息化管理部门应根据工作需要，合理设置信息化岗位，明确各岗位的职责、工作标准和任职要求。（二）信息化从业人员应具备相应的专业技能和职业道德，严格遵守各项规章制度和操作规程，认真履行岗位职责，保障信息系统安全稳定运行。（三）建立健全信息化人员绩效考核机制，对其工作业绩、技术水平和服务质量进行定期考核，考核结果作为评优评先、职务晋升和薪酬调整的依据之一。第十九条技术培训与考核（一）信息化管理部门应制定信息化培训计划，定期组织开展信息技术和信息安全知识培训。培训对象包括信息化专业人员和各部门业务人员。（二）对信息化专业人员，重点培训新技术、新业务、新系统的应用与维护技能，鼓励参加专业技术认证和学术交流活动，提升专业水平。（三）对业务人员，重点培训信息系统的操作使用、数据录入规范和信息安全注意事项，提高其信息化应用能力。新员工上岗前应接受必要的信息化基础知识培训。（四）培训结束后可采取考试、实操等方式进行效果评估，并将培训考核结果纳入员工个人培训档案。第二十条保密与行为规范（一）信息化从业人员应严格遵守国家及煤矿有关信息安全和保密工作的规定，保守国家秘密、商业秘密和工作秘密，不得泄露所接触和处理的数据信息。（二）严禁利用信息技术手段从事危害国家安全、损害煤矿利益或侵犯他人合法权益的活动。严禁制作、复制、查阅和传播违反法律法规及矿规矿纪的信息。（三）严格遵守信息系统操作规范，严禁越权操作、违规修改数据或系统配置。工作中发现安全漏洞或可疑情况，应立即报告并采取措施防范。第六章信息安全管理第二十一条信息安全责任制（一）煤矿主要负责人是本单位信息安全第一责任人，对信息安全工作负总责。各部门负责人是本部门信息安全直接责任人。（二）信息化管理部门负责组织落实信息安全管理措施，监督检查信息安全工作落实情况，组织处置信息安全事件。（三）全体员工应增强信息安全意识，严格遵守信息安全管理规定，履行信息安全义务，对本岗位工作范围内的信息安全负责。第二十二条网络与系统安全（一）严格执行网络安全等级保护制度，按照国家相关标准对信息系统进行安全建设和管理。（二）加强网络边界防护，部署防火墙、入侵检测/防御系统等安全设备，对进出网络的数据流进行监控和审计。（三）定期开展信息系统安全漏洞扫描和渗透测试，及时发现和修补安全漏洞。重要系统应采用访问控制、数据加密等技术手段保障安全。（四）严禁使用未经授权的外部存储介质接入煤矿内部网络和终端设备。确需使用的，必须经过病毒查杀和安全检查。第二十三条病毒与恶意代码防范（一）所有终端设备和服务器必须安装正版防病毒软件，并保持病毒库和扫描引擎自动更新。（二）信息化管理部门应及时发布病毒预警信息，指导各部门做好防范工作。定期组织对全网进行病毒查杀，发现感染病毒的设备应立即隔离处理。第二十四条应急响应与处置（一）信息化管理部门应制定信息安全事件应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施和保障机制。定期组织应急演练，提高应急处置能力。（二）发生信息安全事件（如病毒爆发、系统入侵、数据泄露、网络中断等），发现人应立即向信息化管理部门报告。信息化管理部门接到报告后，应立即启动应急预案，采取措施控制事态扩大，并按规定向上级主管部门报告。（三）信息安全事件处置结束后，应组织调查事件原因，评估事件影响，总结经验教训，完善防范措施。第七章监督与考核第二十五条监督检查（一）信息化管理部门负责对本制度汇编的执行情况进行日常监督检查，定期组织专项检查和年度检查。（二）检查内容包括信息化规划落实情况、项目建设进度与质量、信息系统运行状况、数据管理与安全、制度执行情况等。（三）对检查中发现的问题，应及时向相关部门下达整改通知书，明确整改内容、时限和要求，并跟踪整改落实情况。第二十六条考核与奖惩（一）信息化工作纳入煤矿各部门年度绩效考核体系。信息化管理部门根据监督检查结果和信息化应用效果，对各部门信息化工作