医院重要节点信息安全值守制度

医院重要节点信息安全值守制度一、总则为强化医院信息系统在重要节点期间的安全稳定运行，防范因网络攻击、系统故障、数据泄露等风险引发的业务中断或信息安全事件，保障患者信息安全、医疗业务连续性及医院核心数据资产安全，结合《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及卫生健康行业信息安全相关规范要求，制定本制度。本制度适用于医院在重大活动保障期、国家/行业重要敏感时段、医院关键信息系统升级迁移期、节假日及其他经院办公会认定的重要节点期间的信息安全值守工作。二、组织架构与职责分工（一）信息安全值守领导小组成立由分管信息化工作的副院长任组长，信息中心主任、网络安全负责人、医务部主任、护理部主任、门诊部主任为成员的信息安全值守领导小组（以下简称“领导小组”）。主要职责包括：1.统筹重要节点期间信息安全值守工作部署，审定值守方案、应急预案及资源调配计划；2.决策重大信息安全事件处置策略，协调跨部门资源（如保卫科、后勤保障部等）参与应急响应；3.监督值守工作执行情况，对值守效果进行评估并提出改进要求；4.负责向上级主管部门报告重要信息安全事件及处置进展。（二）信息安全值守执行小组执行小组由信息中心牵头组建，成员包括网络安全工程师、系统运维工程师、数据库管理员、终端运维专员及外包服务单位驻场人员（需签订保密协议并经医院审核备案）。主要职责包括：1.落实领导小组决策，执行日常值守任务，完成设备巡查、日志分析、监测预警等具体工作；2.发现信息安全事件时，按分级响应流程启动应急处置，及时向领导小组汇报进展；3.负责值守期间技术文档的记录、整理与归档，完成事后总结报告；4.配合其他部门做好业务系统运行保障，如门诊收费、电子病历、检查检验等关键系统的实时支持。（三）其他部门协同职责1.医务部、护理部、门诊部：负责收集临床科室对信息系统的使用反馈，及时转交执行小组处理；2.保卫科：协助监控信息机房物理环境安全（如门禁、消防、电力等），配合处置因外部入侵引发的安全事件；3.后勤保障部：保障信息机房供电、空调等基础设施稳定运行，提前检查备用电源、制冷设备状态；4.各临床/医技科室：指定信息安全联络人，负责本科室终端设备（如医生站、护士站电脑）的日常检查，发现异常及时上报。三、重要节点范围界定重要节点包括但不限于以下情形：1.国家/省级重大活动（如两会、大型国际会议）期间；2.卫生健康行业重要敏感时段（如医疗数据安全专项检查期、医保系统切换期）；3.医院关键信息系统升级、迁移或数据备份恢复操作期间（如电子病历系统V7.0升级、影像归档和通信系统[PACS]迁移）；4.法定节假日（如春节、国庆）及医院年度大型活动（如院庆、学术会议）期间；5.经监测预警或历史数据显示存在较高信息安全风险的时段（如勒索软件高发季、针对医疗行业的APT攻击活跃期）；6.其他经领导小组认定需要加强值守的特殊时段。四、值守准备工作要求（一）风险预评估与预案优化重要节点前15个工作日，执行小组需完成以下工作：1.开展全维度风险评估：-网络层面：检查防火墙、入侵检测系统（IDS）、流量清洗设备的规则策略，评估网络边界防护能力；-系统层面：扫描业务系统（HIS、LIS、EMR等）漏洞，重点排查高危漏洞（如SQL注入、远程代码执行）修复情况；-数据层面：核查患者隐私数据（如身份证号、诊疗记录）的访问权限配置，确保“最小权限原则”落实；-终端层面：检查临床科室终端设备的防病毒软件安装率、补丁更新率，清理非必要软件（如游戏、即时通讯工具）；-物理层面：检测机房温湿度、消防系统、门禁控制（如人脸识别+密钥双因子认证）运行状态。2.修订完善应急预案：结合风险评估结果，更新《信息系统中断应急处置预案》《数据泄露应急处置预案》《网络攻击应急处置预案》，明确各角色职责、处置流程（如断网隔离、数据恢复、患者告知）及关键时间节点（如系统中断30分钟内启动手工登记，2小时内恢复核心业务）。（二）设备与资源保障1.硬件设备检查：对服务器、存储阵列、网络交换机、安全设备（如WAF、堡垒机）进行全功能测试，冗余设备（如双电源、双链路）需验证切换功能；备用服务器需提前加载基础环境（如操作系统、数据库），确保可快速投入使用。2.软件系统加固：关闭非必要服务端口，启用系统审计日志（记录用户登录、操作行为），对管理员账号实施双因素认证（如短信验证码+动态令牌）。3.数据备份验证：核查近3次全量备份、增量备份的完整性（通过恢复测试验证），确保备份介质（如磁带、云存储）离线存放且标识清晰；核心业务数据（如电子病历、检查报告）需至少保留7天的备份版本。4.物资储备：准备应急物资包（含笔记本电脑、4G/5G上网卡、移动存储设备、网线、电源排插等），存放于信息中心应急柜并定期检查有效期；与通信运营商确认备用网络线路（如移动、联通双链路）的开通状态。（三）人员培训与演练1.重要节点前7个工作日，执行小组组织全员培训，内容包括：-重要节点期间的值守纪律（如严禁脱岗、禁止泄露值守信息）；-新增/修订的应急预案操作流程；-典型信息安全事件案例分析（如某医院因终端弱口令导致勒索软件攻击）；-跨部门协作机制（如与保卫科的物理安全联动流程）。2.重要节点前3个工作日，开展实战演练：-模拟场景：网络攻击导致HIS系统瘫痪、终端设备感染勒索软件、数据中心电力中断；-演练要求：覆盖“发现-报告-处置-恢复-总结”全流程，记录各环节耗时（如从发现中断到启动手工登记的时间应≤10分钟）；-演练总结：形成问题清单，明确整改责任人及完成时限（如因沟通不畅导致处置延迟的，需优化跨部门联络表）。五、现场值守操作规范（一）值守时间与人员配置1.常规重要节点（如一般节假日、系统小版本升级）：实行“白班+夜班”双岗制，白班（8:00-20:00）配置2名工程师（1名主值班、1名备班），夜班（20:00-次日8:00）配置1名主值班+1名备班（备班需在医院2公里内待命）；2.高风险重要节点（如重大活动保障期、核心系统迁移）：实行24小时三班倒制，每班次配置3名工程师（1名主值班负责综合协调，1名网络安全岗负责监测预警，1名系统运维岗负责故障处置），另安排1名技术专家作为现场督导；3.外包人员值守：需提前3个工作日向领导小组报备，外包人员需佩戴明显标识，仅限在指定区域（如监控室）活动，禁止单独进入核心机房；值守期间产生的操作需由医院工程师复核并签字确认。（二）值守期间核心任务1.实时监测与巡查：-网络安全监测：通过安全管理平台（SOC）实时监控网络流量、攻击事件（如DDoS、暴力破解），重点关注来自境外IP、异常高频的访问请求；每小时生成《网络安全监测简报》，包含攻击类型、源IP、受影响系统等信息；-系统运行巡查：每2小时检查服务器CPU/内存使用率（阈值：≤80%）、存储IO延迟（阈值：≤20ms）、数据库连接数（阈值：≤最大连接数的70%），发现异常（如CPU使用率突增至95%）立即排查原因（如死锁、恶意进程）；-终端设备巡查：每日对临床科室终端进行抽样检查（覆盖率≥30%），重点核查防病毒软件运行状态（需显示“安全”）、屏幕保护密码（超时设置≤15分钟）、外接设备使用（禁止非授权U盘接入）；-物理环境巡查：每4小时记录机房温湿度（温度：22±2℃，湿度：40%-60%）、消防设备（烟感、灭火器压力值）、电力状态（主电源/备用电源切换正常），发现温湿度超标时立即调整空调模式或启动备用制冷设备。2.事件报告与响应：-三级事件（轻微影响）：如单个终端断网、非核心系统（如OA）页面加载缓慢，主值班工程师需在10分钟内处置，30分钟内向执行小组组长报告处置结果；-二级事件（部分影响）：如门诊收费系统局部卡顿（影响≤2个收费窗口）、检查报告打印延迟（超过30分钟未出报告），主值班工程师需立即启动应急预案，5分钟内通知备班工程师支援，1小时内向领导小组汇报进展；-一级事件（严重影响）：如HIS系统全面瘫痪、患者隐私数据泄露（涉及≥500条记录）、机房消防系统报警，主值班工程师需在2分钟内触发全院警报（通过内部通讯平台、电话通知），3分钟内隔离故障区域（如关闭受攻击网段交换机），5分钟内向领导小组组长报告，同时联系保卫科、后勤保障部现场支援。3.操作记录与归档：-值守期间需填写《信息安全值守日志》，内容包括：巡查时间及结果、监测到的攻击事件（含截图）、系统操作记录（如防火墙规则修改、服务器重启）、事件处置过程（含耗时、采取措施）；-日志需由主值班工程师每日18:00前提交执行小组组长审核，审核重点包括记录完整性（是否遗漏关键时间点）、处置合理性（如断网是否必要）；-重要节点结束后3个工作日内，执行小组需整理值守期间的日志、监测报告、事件处置记录，形成《重要节点信息安全值守总结报告》，内容包含风险点分析（如终端补丁更新率不足）、改进建议（如增加终端自动化补丁工具），经领导小组审议后归档保存（保存期限≥3年）。（三）值守纪律要求1.值守人员需提前15分钟到岗，与上一班次完成交接（重点交接未处置事件、设备异常状态、上级指示），交接记录需双方签字确认；2.值守期间禁止从事与工作无关的活动（如玩游戏、网上购物），手机需调至静音模式，随身携带并保持24小时畅通；3.未经领导小组批准，禁止向外部（包括患者、家属、媒体）透露值守期间的信息安全事件细节；4.外包值守人员需遵守医院保密规定，禁止拷贝、拍摄机房设备或系统界面，离开医院时需接受随身物品检查（由保卫科执行）。六、监督与考核机制（一）日常监督1.领导小组每周抽查2次值守情况（通过监控录像、日志记录、现场突击检查），重点检查：-值守人员在岗状态（是否脱岗、串岗）；-监测设备运行状态（如SOC平台是否正常采集日志）；-事件处置流程规范性（如一级事件是否在5分钟内报告）；2.执行小组每日对值守日志进行交叉复核，发现记录不完整、处置拖延等问题，需当日向责任人反馈并要求整改。（二）考核评价1.重要节点结束后，领导小组根据《重要节点信息安全值守总结报告》《监督检查记录》《临床科室反馈意见》，从以下维度对执行小组及相关人员进行考核：-值守纪律（占比30%）：包括到岗率、日志完整性、保密执行情况；-事件处置能力（占比40%）：包括事件发现及时性（如攻击事件是否在5分钟内识别）、处置成功率（如系统恢复时间是否符合预案要求）；-协作配合度（占比30%）：包括与临床科室、保卫科等部门的沟通效率（如需求响应时间≤15分钟）、资源调配合理性；2.考核结果分为“优秀”