江苏省天宁区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库大全带答案解析

江苏省天宁区内部使用《证券从业之证券市

场基本法律法规》考试必刷100题题库大全

带答案解析

第I部分单选题(100题)

1.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()的职责包括：谨

慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行

报告义务。

A：风险管理部门

B：经理层

C:员工

I):各业务部门、分支机构及子公司负责人

答案：C

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内

因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A：36

B：24

C：48

D：12

答案：A

3.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内

部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查

部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、

非常规稽核，并将检查结果报()o

A：证券公司所在地中国证监会派出机构

B：证券公司所在地任券业协会

C：证券公司注册地证券业协会

D：证券公司注册地中国证监会派出机构

答案：D

4.下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）o

A：个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

B：证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度

期末进行分配

C：证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会

员公开选举

I）：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批

准

答案：D

5.证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱

和恐怖融资风险管理指弓1（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更

为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规

的，下列做法错误的是0

A：证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关

闭境外分支机构

B：证券公司不再执行此指引的要求

C：证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D：证券公司应该向人民银行报告

答案：B

6.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,

并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A：20

B：45

C：60

D：30

答案：B

7.《期货交易管理条例》规定，()对期货市场实行集中统一的监督

管理。

A：当地财政部门

B：期货业协会

C：期货交易所

D：国务院期货监督管理机构

答案：D

8.下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是()o

A：证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易

所

B：证券登记结算结构不得挪用客户的证券

C：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有

关文件资料，其保存期限不得少于20年

I)：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

答案：A

9.《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营

业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍

以上()倍以下的罚款。

A：6

B：3

C：10

D：5

答案：B

10.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含()

A：I、II、III.IV

B：I、II、III.

C：II.IV

D：I、III.IV

答案：B

11.关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()

A：I、II、Ill

B：in、iv

c：I.II

D：I、III

答案：D

12.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不

符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监

督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管

措施的是()O

A：谈话

B：提示

C：暂停从业资格

D：记入信用记录

答案：C

13.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析

师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨

询机构应当在()个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原

注册登记。

A：20

B：5

C：15

D：7

答案：D

14.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨

大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元

以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五

年以上有期徒刑，并处()罚金。

A：五万元以上十万元以下

B：十万元以上二十万元以下

C：两万元以上二十万元以下

D：一万元以上五万元以下

答案：C

15.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,

错误的是()?

A：有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

D：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进

行交易的除外

答案：B

16.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是()o

A：发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券

资产管理等业务

B：经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,

明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和

其他证券业务之间的利益冲突

C：发布对具体股票昨出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司

持用该股票达到相关上市公司巳发行股份通以上的，应当在证券研究

报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第

二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

D：经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的

相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利

益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

答案：A

17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、

合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人

经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并

处警告、3万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格

或者证券从业资格。

A：15

B：20

C：5

D：10

答案：D

18.根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金

销售结算资金的，处Oo

A：10万元以上30万元以下罚款

B：10万元以上50万元以下罚款

C：1万元以上30万元以下罚款

D：1万元以上50万元以下罚款

答案：A

19.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动

进行监督管理。

A：中国证监会

B：国务院

C：中国人民银行

D：财政部

答案：A

20.擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加

计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：所募资金1%以上5%以下

C：所募资金1%以上10%以下

I）：30万元以上60万元以下

答案：B

21.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前

OO

A：已上报项目，监管机关暂停审理

B：不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

C：已上报项目，监管机关终止审理

D：不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

答案：B

22.合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企

业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以()的罚款。

A：3000元以上3万元以下

B：2000元以上2万元以下

C：1000元以上1万元以下

D：5000元以上5万元以下

答案：B

23.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通

过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

A：3年

B：5年

C：1年

D：2年

答案：A

24.下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是()o

A：股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选

举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机

关报送文件，申请设立登记

B：股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

C：股份有限公司必须有公司住所

D：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

答案：C

25.下列有关股份有限公司设立的说法，F确的是()。

A：股份有限公司必须有公司住所

B：股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选

举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机

关报送文件，申请设立登记

C：募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

I）:股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

答案：A

26.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是0。

A：前一次公开发行的公司债券尚未募足

B：连续5年亏损

C：改变公开发行公司债券所募资金的用途

I）：对已公开发行的公司债券延迟支付本息

答案：B

27.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B：高级管理人员薪酬和其他有关信息

C：高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

I）：参股及控股情况

答案：C

28.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务

前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（）,成为主办券商。

A：核准

B：备案

C：复核

I）：批准

答案：B

29.公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（）。

A：国务院规定的其他条件

B：具备健全且运行良好的组织机构

C：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D：最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

答案：D

30.下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。

A：投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不

存在与该证券账户相关的未了结业务

B：证券公司在接到没资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业

务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。

C：投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

D：特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合

同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

答案：D

31.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

A：根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完

善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

B：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业

务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

C：各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司

注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登

记结算有限公司备案

D：风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标

值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并

提出处理建议

答案：C

32.关于证券分析师，下列说法错误的是()o

A：申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

B：在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注用登

记为证券分析师

C：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业

资格

D：投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

答案：D

33.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是()

A：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

B：执行董事的职权由公司章程规定

C：执行董事不得兼任公司经理

D：有限责任公司董事会成员为3人至13人

答案：C

34.证券公司资本杠杆率不得低于()。

A：0.1

B：0.06

C：0.5

D：0.08

答案：D

35.下列不属于公司高级管理人员的是()o

A：财务负责人

B：副经理

C：股东

D：经理

答案：C

36.下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是()。

A：投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

B：投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

C：投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

D：投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

答案：A

37.(2016年真题)以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人

必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易

所作出书面报告，并予公告。

A：3

B：10

C：5

D：15

答案：A

38.(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券

公司()可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A：技术人员

B：合规管理人员

C：证券经纪人

D：柜台经办人员

答案：D

39.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()o

A：证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营

运资金的比例不得低于70%

C：证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不

得超过该上市公司已流通股总市值的20%

I)：证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价

计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

答案：B

40.中国证监会颁布的()正式打破了此前只有商业银行担任托管人的

市场格局。

A：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

B：《证券投资基金法》

C：《证券投资基金托管业务管理办法》

D：《证券公司监督管理条例》

答案：A

41.下列说法正确的是()o

A：证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

B：在证券经纪业务菅销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过

营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

C：我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业

务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

D：证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

答案：D

42.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券

卖出所得全部价款，分别存放在()和客户信用交易担保资金账户，

作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A：客户信用交易担保证券账户

B：融资专用资金账户

C：客户信用交易担保资金账户

D：融券专用证券账户

答案：A

43.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直

接负责的主管人

A：3万元以上10万元以下

B：5万元以上20万元以下

C：5万元以上10万元以下

D：5万元以上15万元以下

答案：A

44.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,

责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没

有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：5万元以上50万元以下

I）：5万元以上30万元以下

答案：C

45.下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）o

A：依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规

定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B：非依法发行的证券，可以进行买卖

C：公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国

务院批准的其他全国性证券交易场所交易

D：证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者

国务院证券监督管理就批准的其他方式

答案：C

46.有限责任公司的注册资本是指()o

A：在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

B：在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

C：公司实际拥有的资产总额

D：在公司登记机关登记的实收资本总额

答案：A

47.(2020年真题)证券公司合规负责人由()决定聘任、解聘。

A：董事会

B：总经理

C：股东大会

D：监事会

答案：A

48.证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得

少于董事人数的()o

A：45294

B：45295

C：45293

D：45296

答案：B

49.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期

货合约，可予以立案追诉的情形不包括()O

A：诱骗投资者买卖任券、期货合约数额在10万元以上的

B：获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

C：致使交易价格和交易量异常波动的

D：造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

答案：A

50.公司债券发行的一般规定，正确的是()o

A：非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系

统交易

B：公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

C：公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、

证券公司柜台转让

D：发行公司债券，可转换成相关股票，但不可附认股权

答案：B

51.下列不属于原始权益人的职责是()o

A：办理资产支持证券发行事宜

B：配合并支持管理人、托管人履行职责

C:配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

I)：依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基

础资产

答案：A

52.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》

的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取()、警示、

责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并

记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤

销或关闭另类子公仅。

A：撤销

B：集团内部通报批评

C：责令整顿

D：谈话提醒

答案：D

53.负责融资融券业务的具体管理和运作，

A：董事会

B：分支机构

C：业务决策机构

D：业务执行部门

答案：D

54.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A：公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记

名股票

B：发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C：公司发行记名股票，应当置备股东名册

D：股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发

起人股票”字样

答案：A

55.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）o

A：公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

B：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证养

C：期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公

司经理

答案：A

56.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、

合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人

经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1

倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，

处以3万元以上()万元以下的罚款。

A：30

B：20

C：50

D：10

答案：A

57.下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是()o

A：资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依

照本法的原则规定

B：中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认

定的其他证券的发行和交易

C：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和

国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外

相关规定，处理并追究责任

I)：政府债券、证券投资基金份额的上市交易

答案：C

58.下列关于证券公司在融资融券业务中对叱务规模和集中度风险的控

制的说法错误的是()o?

A：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制

和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

B：业务集中度严格建制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融

券业务规模不得超过净资本的10%

C：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段

进行实时监控

D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监

管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券

业务总规模

答案：B

59.资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确

认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情

况和达标情况。

A：主要负责人、首席风险官

B：主要负责人、合规负责人

C：全体高级管理人员

D：主要负责人、总经理

答案：A

60.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交

易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者

并处警告、()的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资

格。

A：5万元以上10万元以下

B：30万元以上60万元以下

C：3万元以上10万元以下

D：10万元以上60万元以下

答案：C

61.()为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急

预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与

恢复。

A：各业务部门

B：信息技术管理部门

C：风险管理部门

D：董事会

答案：B

62.证券金融公司可艰据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细

账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转

融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于(),其中货

币资金占收取保证金的比例不得低于()O

A：20%；15%

B：30%；15%

C：25%；20%

D：30%；20%

答案：A

63.关于持续督导的期间，说法正确的是()?

A：创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导

的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B：主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证

券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C：首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为

证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当

年剩余时间及其后5个完整会计年度

答案：A

64.证券公司经营管浬的主要负责人和()应当对月度报告签署确认意

见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、

准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

A：合规负责人

B：首席风险官

C：董事长

D：财务负责人

答案：D

65.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,

错误的是O0

A：中国证监会规定的其他条件

B：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得

到有效执行

C：经中国证监会核定为综合类证券公司

D：净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公

司各项风险监控指标的规定

答案：D

66.(2016年真题)下列关于董事会每届任期的说法中.正确的是()o

A：每届任期为3年

B：每届任期为2年以下

C：每届任期不超过3年

D：每届任期3年以上

答案：C

67.(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。

申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起()个

工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A：3

B：2

C：4

D：1

答案：B

68.申请挂牌公司、洼牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规

则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统

公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库

()O

A：通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

B：通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管

理人员

C：通报批评；公开谴责

D：通报批评；公开谴责；责令整改

答案：B

69.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

A：0.15

B：0.05

C：0.1

D：0.2

答案：C

70.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管

理的说法中，有误的是()。

A：证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台

市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专

用存款账户与对方结算账户资金划付

B：收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机

构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理

资金结算业务

C：付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算

账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场

客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存

款账户与对方结算账户资金划付

D：收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公

司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

答案：A

71.下列选项中，不属于能源期货的是()o

A：汽油

B：原油

C：棕桐油

D：燃料油

答案：C

72.资产管理计划的初始募集规模不得低于()o

A：5000万元

B：3000万元

C：1000万元

D：2000万元

答案：C

73.根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是。

A：债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本

金、利息兑付安排情况的公告

B：债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告

C：企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业

自行管理财产或营业事务的除外

D：企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求

履行信息披露义务

答案：A

74.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所

有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地()备

案。

A：省级财政厅

B：中国人民银行

C：省级人民政府

D：省级发展改革部门

答案：D

75.财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,

中国证监会一般不会采取()O

A：移送司法机关追究责任

B：责令改正

C：监管谈话

D：出具警示函

答案：A

76.证券公司从事资产管理业务，可以()o

A：由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

B：以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C：向客户保证最低的投资收益

D：以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案：B

77.参加证券资格考试人员，必须具备高中文化程度和()o

A：完全民事行为能力

B：特定民事行为能力

C：限制民事行为能力

D：无民事行为能力

答案：A

78.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是()o

A：合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益

和依法取得的其他财产

B：合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除卒经

其他合伙人一致同意

C：合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其

他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D：合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙

企业可以此对抗善意第三人

答案：D

79.根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是()

A：由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信

息的人员

B：发行人的监事

C：持有公司3%股份的股东

D：因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

答案：C

80.A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处()

万元罚款。

A：150

B：5

C：14

D：200

答案：C

81.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）o

A：公布证券交易即时行情

B：证券账户、结算账户的设立

C：证券持有人名册登记

D：证券的存管和过户

答案：A

82.我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

A：郑州商品交易所

B：上海期货交易所

C：广州期货交易所

1）：大连商品交易所

答案：C

83.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为

与信息披露违法行％具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人

员或者其他直接责任人员。

A：直接因果

B：紧密

C：隶属

D：间接因果

答案：A

84.基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是

基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意

义。下列选项中错误的是()O

A：基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金

的运作效率

B：基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全

C：基金财产债权债务的独立性格利于维护基金财产的独立性

D：基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益

答案：D

85.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

A：当日

B：次日

C：2个交易日后

D：下一交易日

答案：A

86.(2020年真题)下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是

()O

A：证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

B：健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

C：健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

D：证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意

义

答案：A

87.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采

取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。

A：2

B：1

C：3

D：4

答案：A

88.（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格

投资者累计不得超过。人。

A：400

B：200

C：50

D：100

答案：B

89.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）o

A：建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

B：建立重要一线岗，立双人、双职、双责为基础的防线

C：项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人

员的管理，确保其规范执业

I）：建立独立的监督殓查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗

位全面实施监控、检查和反馈的防线

答案：C

90.（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（）,

设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

A：II、III、IV

B：I、II.HI、IV

C:I、III、IV

D：I、II

答案：B

91.证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务

的对象。

A：证券经纪商的中介性

B：客户指令的权