档案学1档案概论

一.档案概论q档案价值形态：档案价值的具体衣现形式。

从不同的角度划分，档案价值具有不同的表现形式。1.据

©（片解）档案：档案是国家机构、社会组.织或个人在档案价值实现领域型效果的不同可分为：a凭证价值（基于

it会适动中直接形成的如I值的各种形式的历史记录。原始记录桎）b情掖和值（基于信息性和知识性）

【形成者：国家机构、社会组织或个人。来源：各种社会2.据档案价值实现时间的不同可分为:现实价值，长远价

活动。形成方式：直接形成。要求：有价值，即并非所有值3.据位值切的不同可分为：对形成者的价值

的历史记录都是档案，只有有价值的那部分才会被作为档（第一价值），第在会的价值（第二价值）

案来保存。形式多样：。实质：是一种历史记录】

©（判断）实现档案价值的条件：（1）社会环境

©档案的实存形态：各种形式的历史记录，如文件、（2）社会档案意识（3）档案管理水平

文稿、唱片、磁带、光盘、照片、观测记录、实验数据

等。二.档案事业

©档案工作“八大环节”：收集，整理，鉴定，保

©（判断）档案的性质：档案的本质属性一原始记录

性。档案的i般屈性一知识性和信息性管，统计（档案实傕管理;L，,编研,检索，利用（档案信

物源性利月）

©对档案真实可靠性的理解：档案的真实可靠性是与

句话）档案工作的基本原则：档案工作实行统

其他信息相比较而言的，档案不等于历史事实。档案的内©（3

一领导、分级管理的原则，维护档案完整叮安全，便于社

容若没有失实、歪曲、作伪之处，那么在对于同一历史事

会各方面的利月。内容：（一）全国档案工作实行

实均有记载的各种信息中是最真实、最可靠的（直接的原

统一领导、分级管理的原则一一核心（二）维护档案的完

始记录）。档案若有失实、歪曲、作伪之处，那么失实、整与女荃——家择（三）便于社会各方面的利用——

歪曲、作伪这一客观事实也是由档案这一实存形态来予以

目的

记录。“档案无真假”说：档案只要其自身存在就没有

“假”的，都是“真”的。

©（3句话）统一领导、分级管理的原则：第一，国

家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理：

©档案与其他任何事物的根本区别——档案的本质特

第二，对党政档案和党政档案工作实行统一管理。第三，

性，即原始记录性。

全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政机

©档案与资料的联系：资料是现实中最接近档案、与构统一、分级、分专业管理；

档案关系最为密切的概念。联系：档案可被人们作为资料

©档案事业管理体制（分散，集中）：是指档案事业

看待并使用，但资料不可作为档案看待并使用。区别：1,管理的体系和组织制度，包括档案行政管理机构和圆函妻

本质不同：只有档案才有原始记录性。2,资料是

使管理扭构的设置及其隶属关系、管理权限划分、运行规

一个相对性、动态性极强的概念，外延（即包含的内容）

则等的法律制度规定。档案行政管理机构:各级国家

极为宽泛，文书、档案、图书、报刊、录音录像等均可称

档案局。档案实体管理机构:档案馆、档案室。

为资料。

U界各国的档奚事业管理体制，按照中央包地方的美桑可

分为：地方档案机构丕接受,双档索标肉而领

©档案的分类：档案的分类可以从三个层面来进行：

导、指导和监督。联邦制国家多采用分散式。如美国、英

1,概念分类，即对档案的认识性分类，逻辑层面。2,实

体分类，档案实体的管理性分类。3,信息分类，档案内容国。2.集中式:地方档案机构接受中央档案机构的领

信息的管理性分类。导、指导和监督。如中国、法国。

。（判断）按形成领域的公、私属性分：公务档案：©（3句话）我国档案事业管理体制的内容：1.“统

人们在公务活动中形成的档案,其形成主体是公务航芙最一领导、分级管理”2.专业和科技档案工作“条块结

其他社会组织。如法律、法规、行政公文等。私人档合”管理3.局馆合一管理

案;人们在弘2曲动史形成的档案，其形成主体主度为个

©档案机构与人员：档案机构:管理各种档案活动的

Ao如日记、文稿、票据、笔记、信函等。注意与组织。一、档案行政机构二、酉枭管理机构三、档案教

“公有档案”、“私有档案”相区别

育培训机构四、档案宣传出版机构五、档案科学研究机构

©档案的价值和作用：血叁有用性。档案的价六、档案咨询机构七、社会档案服务机构

值：1档案对国家、社会组织或个人M百前性。2是主体需档案人员的职业素养：1、政治素质2、知识素质3、职业

要和客体属性的统一体。作用:巨用性的具体体现。道德（a忠于职守，爱岗敬业b遵纪守法，严守机密c博学

档案的作用：档案价值关系在社会活动中的具体体现,即求进，公正服务）

档案的使用价值。

。档案行政机构与其他档案机构（如档案馆、档案密（重要论述必若）鉴定档案价值的标准：（一）档案

室）的关系：1.上级档案行政机构对下级档案行政机构具属性标准:从档案方面分析，文件米源（基本依据），内

疔业务指导和监督的关系:2.档案行政机构磐同级档案馆窗（最重要最本质的因素），时间受多效及影式特征可作

和档案室等业务机构具有业务指导和监督的关系;3.机关为鉴定档案价值的标准。1.档案的来源标准：a.分析文

档案室和档案馆之间具有档案交接关系:4.各级各类档案件的价值，应站在本机关的角度分析文件价值；b.应看立

馆（或档案室）之间均无隶属关系,但有一定的协作关档单位在社会上的地位和作用；c.在本机关制发的文件

中，具体的撰写者、制发机构也对档案价值产生影响。2.

档案的内容标准：a看文件内容的重要性，b独特性，c真

©文件中心特征：（1）是一种实体性管理机构；实性，d信息内容的综合性或集中性。3.档案形成的时间

（2）社会化、集约化、专业化程度高；（3）对文件只有与时效标准：a一般来说，产生时间越久远，档案越珍贵,b

保管权，没有所有权；（4）是介于文件形成者和档案馆之产生于重要历三时期的档案有特殊的保存价值4.档案的

间的中间性机构、过渡性机构；（5）可承担文件管理咨询形式特征标设：辅助标准，文件的名称、文本、贡任者、

和培训职能。载体形态、记录方式等（二）社会需求标准

工鉴定核心匚1.社会需求方向,指利用者需要哪些内容、

©档案工作的效益：效益：档案工作投入与收益的比

哪些类型档案的趋向性；社会需求面,指需耍利用某件

较关系2

文件的人或机关的广泛性3.社会需求时间:指需要利用

档案工作效益的特点：1.社会性（公益性）2.隐蔽性某件档案的长久性,兼顾近期利用需求和长远利用需求

3.滞后性（三）相对价值标准：相对价值指被鉴定档案与其他档案

相比较而存在的价值。意义：优化馆藏。1.相关

三.档案实体管理档案的保存状况：a档案的完整程度b档案是否重复c

文件的可靠程度档案内容的可替代程度保管条

©档案实体管理的原则：一、来源原则二、全宗原d2.

件和费用（效益因素）

则三、有机联系原则四、便于保管和利用的原则

©档案实体管理的方法：•、历起方法与逻辑方法的©鉴定档案价值的原则与方法：原则（6个，选择

题）J（一）从国家和人民的整体利益由爰（二）芬清主体

不同：1.历史方法：客观或自然的方法。按事物的实存状态而主体本身的需要（三）全面的观点（四）历史的观点

来进行管理。2.逻辑方法：概念和抽象的管理方法。（五）发展的观点（六）效益的观点方

法：（-）定性分析与综合的方法是判定档案价值的重妻方

二、历史的方法是由档案本质特性决定的

法（二）定性分析与综合法同定量分析相结合是档案价值鉴

三、历史的方法多用于实体管理中，逻辑的方法多用于档

定方法发展的必然趋势（比例鉴定法，选样鉴定法，系统

案内容信息开发利用优化法，模糊综合评价法）（三）直接鉴定法是鉴定档案价

值的操作方法

四，档案价值的鉴定五.档案的收集

©（—解）什么是档案价值的鉴定?档案馆（室）按照©（名解）档案收集工作:是指接收与征集档案及有

夫文献的适动。具体而言，按照党和南家而窥总

一定的原则、标准和方法，判定档案的价值，确定档案的

保管期限的一项工作。判定档案价值、决定档案存毁。…目行的接收制度和专门的征集办法，将分散在各机关、组

处~正确确定需要保存的档案，提高保存档案的质量。织、个人手中和散失在社会其他地方的档案，道组织、直

计划地分别集中到各苞去档案馆一（室L，实现档案的跳一

©档案价值鉴定工作的基本内容：1.制定鉴定档案的领导而芬凌裕选

有去拯暹」包括单行规定和档案保管期限表等；2具体判

定档案材料的价值,确定其保管期限；3剔除本无保存价值©档案收集工作的特点：（一）预见性与让划住鼠预

和保管期满的档案，按规定进行销毁或作相应的处理。见性：当前和长远的利用需求（二）针对性与及时性。#

对性：本单位收集范围（三）系统性与完整饯,系统性:

©（重要）档案价值鉴定工作的意义（4个:解释）；横向：档案种类、内容齐全完瓦女商：友丽区、部

（一）便于发挥档案的作用（二）便于档案的安全保管（三）便门、单位的历史脉络

于应付突然事变（四）是决定档案存亡命运的基本手段

©优化馆（室）藏的指导思想：（一）反映和维护一定

档案的价值：档案对国家、社会组织或个人的有用性。范围内的历史真实面貌（二）适应利用需求（三）力求

质量和数量的统一

档案价值的特点：1.多维性2.潜在性（隐蔽性）3相对性

。归档制度的内容：（一）归档范围（二）归档时情从理论上说，决定分编或统编的根本原因在于全宗档案-

间（三）如档案卷的质量要求（四）归档手续况量较大宜分编，若数量较小可统编。

六.档案的整理

©（名解）档案整理工作：是按照一定的原则和方

七.档案的保管

法,一把处上根对雯散状态的档案系统龌壬保萱和

到用改工作。基本任务：建立档案实体的管理秩序。©（选择）档案保管工作的任务：1共同任务工维护

惠弹重转紊实体管理的核心档案的完整与安全；四不：不散、不乱、不丢、不

坏2具体任务（一）建立和维护档案的存放秩序（二）

©档案整理工作的原则：（二上充分利用包的整理防工隹案，硒麻，延长档案的寿命（三）维护档案的

基魄K提高对原有整理工作的认识，不要轻易打乱档案）安全（实体的安全和内容信息的安全）

（二）献演塞文g现的历宏塞系（来源、时间、内

容、形式）辩证的看待和处理：既要保持联系，又不能离（判断）档案排架中分类排架和流水排架的优缺点：1

分类排架：优点:便于按档案全宗、类别检索缺点：＜

开实际（三）便王保翻困用

先预留空位很难做到准确，倒架费时费力。2流水

©（名解）全宗：是一个国家机构、社会组织、个人排架:不用预留空位，不存在倒架问题。编制各种检索

形成的具有机联系的档案整体，是档案馆档案的第一层分工具，弥补查找利用方面的不足

类、管理单位。

A.档案的登记和统计

全宗的基本含义：（一）全宗是有机联系的整体（二）全宗是

在一定的历史活动中形成的（三）全宗是以一定的社会单位©（小题）如何确定档案统计指标？1、统计

为基础构成的指标须与一定的数量表现联系在一起

©立档单位（全宗构成者）的构成条件（组织/个2、统计指标的选定要注意统一性和稳定性3、统计指标要

人）：（一）组织全宗的构成条件:（组织全宗的构成者-有可比性（绝对数、相对数、平均数）

-立档单位二条祚：1,可以独立行使职权，并能主要

4、运用平均数时必须遵循总体同质性原则

以自己的名义单独对外行文；2,设有会计单位或经济核和

单位，自己可以编造预算或财务计划；3,设有管理人事的©档案统计调查：（一）统计报表（二）专门调查

机构或人员，并有一是的人事任免权。（二）个人金

室的构成条件：从理论上说，凡具有社会独立性而个大，

其档案都可以构成一个全宗。社会性因素:一（1）只有九.档案信息资源开发与利用

名人的档案才可能成为个人全宗。（2）并不是所有的名人（电哽论述会号）档案信息资源开发与利用的关系问题/档

案都可以构成个人全宗。主要以个人名义从事社会活动的

案提供利用与档案信息资源开发的关系（联系4个，区别2

名人（3）留存状况，能否较全面地记录反映其社会活动的

基本情况与过程，实际管理状况个）：（一）区别（LL基本任务丕同：1.档案信息资源开

发一一挖掘、采集、加工、存储，以便最大限度地为广大

©复式全宗（注意）：年度、组织机构、问题两两组合

利用者所利用：2.档案提供利用一一及时、准确、全

形成四种分类法（年度-组织机构，组织机构-年度，年度-

问题，问题一年度）而、有效地为利用者提供所需的档案信息。

容丕ELL档案信息资源开发：对馆微档案中隐含的、杂

分编和统编的优缺点比较

乱无序的、潜在的原始信息，进行鉴别筛选，加工整序、

S分编编目统编，尽可能地将方用的信息揭示出来，满足利用者

号序反映分类状况或保管期限状况；号序单一的前舞出现样嬲肿球用：熟悉馆（室〉藏档案的内容和

便于随时接续新归档或补充归档的案卷：错乱成分，了解社会需要，F展档案咨询与接待等工作，满足

号码较长施皴艇牖褫息的需要。

缺一个全宗内的同号卷（虽在不同的类或保管

点期限的有关目录中）过多，管理中就易发生不断接续新归档或补筋1性）,联系二⑴活动宗旨相同:发挥档案

错乱案卷作用，实现档集价值（2）工作时象相同：档案

适档案室管理阶段较多采用多应用于档案馆中的金曲我在实际工作中式相互衔接、相互促进

用

一档单位已经撤销用晚崎隧前^伊利用创造了良好的条件，提供利用

的成效体现着开发的结果。（4）广义的档案信息。档案著录的内容和作用：（名解）档案著录是指在

编制档案目录时，对档案的内容和形式特征进行分

资源开发包括信息的传输服务，与档案提供利用有

一定的交错

©内容特征：对档案主题的揭示，表现为分

类号、主题词、提要等

十.档案检索

⑥档案检索的含义和一般过程：含※是对档案信©形式特征：档案的作者、形成时间、地

息进行系统存储和根据需要进行查莪的工作，它是点、档号、文种、载体等

开展档案信息服务的必要条件，是开发档案信息资

（作用考小题）档案著录具有登记、介绍、报道、

源的重要手段.EJgm携坂一

交流和检索的作用，其中最主要的作用悬枪索。

必—查找

它是编制检索工具和建立数据库的基础

（简述）过程：（一）存储过程：1、著录标51（对档案

的内容和法盛特征进行分析选择和记录）2、箍制检索

（重要,考/）格式：/责任者

工具（龙著录标引后形成的条目加以系统排前，手工检

束而形成卡片或者书本式目录，计算机检索则将条目输©（名解）档案标引是指在档案著录中对档案内容进

入计算机，建立计算机数据库）（二）查检阶段：1、行分析和选择，并赋予其规范化标识的过程。

确定查找内容（根据用户的检索提问，进行具体分析，

而港相面普后需档案信息的具体内容，形成概念）2二（分类）1.其中赋予分类号标识的过程称为金类区

直找工通过各种手段，将符合利用要求的条目查找由引二2.赋予主题词标识的过程称为主题搬L-

疝

档案标引的且的是揭示档案的主题内容，为从内容

方面直找档亲提供检索途径。

检索效率：全面「查全率、、、

程%'漏检率［，逆关系

©（判断）档案标引的方式：一，按工作方式分：L

人工标引2.机器标引二，按照检索体系分：1.

查准率分类标引2.主题标引三，按提供检索标识的

数量分：I.浅度标引2.深度标引

误检率

⑥档案标引的质量指标（网络度，专指度，一致度的

检索工一缄研为提供.利用做基础（准备），提供利用效果好

识别）：1.标引网络度:又称穷举度，网络度高，

坏°OO°

查全率就高，但查准率降低2.标引专指度:检

索标识表达档案内容的精确度，标引专指度高，查

©（判断）《中国档案分类法》的意义：1.实现我国

档案分类检索体系的规范化，提高档案检索效率；全率和查准率就高3.标引的•致度：所选标引

词的一致程度，一致度的高低直接影响检索效率，

2给全国和地方建立目录中心和进行分类标引提供

为提高标引一致度，应使用同一词表，按照统一标

规范化工具。

引规则进行标引

©（简答）《中档法》的编制原则（4个+说明性

©档案检索工具是记录、报道、查找档案材料的手

话）：1,以马列主义、毛泽东思想为指导，遵循

段，是开发档案信息资源的工具。

辩证唯物主义和历史唯物主义。2,分类法的体

系和基本类目的设置，是以不同历史时期的国家机作用：（一）桥梁作用（二）交流作用（三）管理作用

构、社会组织从事社会实践活动的职能分工为基

础，紧密结合档案内容记述和反映的事物属性关最核心的是检索作用,职能是检索的需

系，采取从总到分、从一般到具体的逻辑体系。

3,分类法在总体上具有概括性和包容性。4,

分类法的类目名称和标记称号，力隶徙确、规范、©档案检索工具的种类（7中之一）：按排检方式来

简明、易懂、好记。分：1.分类排检：案卷目录、案卷文件目录、

专题目录、分类目录等2.主题排检：主题

《中国档案主题词表》是关键词，主题句的规范化词典。目录、人名目录等

《中国档案分类法》和《中国档案主题词表》是国家档案

局颁布国底号|窥范。十一.档案的编研

。（简答+定义）档案编研的内容，意义：一，开放档案开放期限一股为30年

（定义）档案编研是档案工作人员以馆（室）藏档案

（对象）为基础所进行的雌一财（手段）、输©（重要论述）开放档案的意义和理论依据:意义:

出档案信息，主动地向过会各方面提供科学-系统1、有利于开发利用档案信息资源，发展我国科学

的档案信息服务的一项工作°二（内容）文化事业2、是实现档案馆由封闭型、半封闭型

1汇需酉察文爰和编辑专题史料-----次文献2走向开放型战略转化的重大措施3、对档案馆工

档案文摘汇编一一二次文献3编写参考资料-作的发展产生深远影响，推动档案馆的变革。A.收

一三次文献4.编史修志，撰写文章和著作一一集、整理等基础性工作）档案提供利用；B.被动、

更高层次三（意义）1.一档案馆主零散和主要为机关服务分向社会主动、大量、系统

动、系统、深入开发档案信息资源的一种重要方式地提供服务4、开放档案，系统公布和出版档案

2.是提高档案馆（室）工作水平的重要途径3是保史料，罹写史志，促进历史科学的研究，为祖国保

护档案原件的里耍措施4.向社会展现档案价存文化遗产，为维护中华民族历史的真实面貌等做

值，扩大档案的影响，促进档案事业的发展出贡献。理论依据：实现档案例值

的要求：档案价值在一定意义上是一种客体满足主

©现行文件汇编的种类中法规文件汇编比较特殊：由H濡娈的关系，档案价值的实现决定了档案必须向

法规文件的制定机关编辑、公布、出版,非法规制社会开放。2、档案机密性随着时间的推移而

定赫筱函意藕由逅。常见受择后蒙时间的推移和条件的变化，档案机密性弱

编类型：法规汇编花，而定档案最终可以开放。&社会对档案的

利用霞求:一档案是重要的信息资源，只有使其走向

（名解）大事记:按时间顺序记载一定范围内一定在会祺人辰利用，才能造福人类，决定了开放档案

时期发生的重大事件和重要活动的参考资料。的必要性。~jkja案且以懑足莲衽受业的利用」

决定了档案开放的广泛性。5.社会民主化进程促

©（不确定判断）大事记的体例：1.编年体。编年体

是我国传统史书的一种体裁。以时间为中心，按

年、月、日编排史实，是编写历史最早也是最简便十三，专门档案管理

的方法。如《春秋》、《资治通鉴》等就是编年体

史书。2.分类编年体3.纪事本末体。是以事件为中（名解）专门档案的概念:指机关、企业、事业单位及其

心的著史体裁。它与编年体、纪传体，合称为古代他社会组织，在丛事某些专业通动史,为了实现相关的职

三大史体。其优点是每一历史事件独立成篇，各能而形成的具有比较稳定的文件格式和管理方法的各种门

篇按时间顺序编写，能够完整地反映历史事件的全类档案的忠称°

过程，可补编年