承包商管理制度（(参照TCCSAS014-2022化工企业承包商安全管理指南)）

承包商安全管理制度第一章总则第一条为加强公司承包商安全管理，规范承包商作业安全管理流程，选择合格的承包商，将承包商施工风险控制在可接受范围，预防和减少承包商安全事故的发生，保障人民群众生命和财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等法律法规，以及《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034—2022）、《化工企业承包商安全管理指南》（T/CCSAS014—2022）等标准规范，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度适用于在公司承担新（改、扩）建工程建设、检维修作业、工程技术服务等项目的承包商安全管理。临时或短期承包商的安全管理，参照本制度执行。第三条本制度所称承包商，是指按照双方协定的要求、期限及条件向公司提供新（改、扩）建工程建设、检维修作业、工程技术服务的个人或团体。第四条公司对承包商的安全工作统一协调管理，确定承包商相关业务的管理部门，对承包商在公司内的活动进行全程监管。第五条公司应建立承包商管理流程，涵盖承包商选择、安全协议、入厂（场）管理、开工准备、施工安全、考核评价等环节，并明确与承包商安全管理相关的部门职责。第二章职责分工第六条公司主要负责人职责：（一）领导建立健全承包商安全管理制度，提供必要的人力、物力和财力保障；（二）审批合格承包商名录和黑名单；（三）督促、检查承包商安全管理工作，及时消除事故隐患。第七条安全管理部门职责：（一）负责承包商安全管理的综合监督和协调；（二）组织制定承包商准入标准和安全管理制度；（三）负责承包商安全资格审查的复核；（四）负责承包商安全业绩评价的组织管理；（五）负责承包商黑名单的审核、发布和管理；（六）负责承包商入厂安全教育的监督管理；（七）将承包商在公司发生的事故纳入公司事故管理。第八条业务归口管理部门职责：（一）负责本部门业务范围内承包商的选择、推荐和日常管理；（二）负责承包商安全资格初审；（三）负责与承包商签订安全协议或合同附件；（四）负责承包商施工方案、安全作业规程的审核；（五）负责承包商作业过程的现场安全监管；（六）负责承包商安全业绩的定期评价。第九条属地管理部门（车间/装置）职责：（一）负责属地范围内承包商作业的安全管理；（二）负责对承包商作业人员进行作业现场安全交底；（三）负责属地范围内承包商作业的日常巡查和监管；（四）负责承包商作业条件确认和现场安全措施落实。第三章承包商选择第十条公司应制定承包商准入条件，严格承包商资质审查，优先选择具有良好安全业绩和表现的承包商。第十一条业务归口管理部门在获得承包商相关信息后，应对承包商的安全资格进行审查，审查内容包括：（一）承包商取得的资质、资格许可证；（二）承包商安全业绩（近三年安全业绩和表现）；（三）承包商安全管理机构、主要负责人及安全管理人员的有关信息；（四）特种作业人员操作证；（五）承包商对员工的培训情况；（六）承包商安全管理规章制度。第十二条公司应根据项目施工类型、作业风险等情况，明确对承包商的安全管理要求，综合评定承包商的能力，选择符合项目要求的承包商。第十三条与承包商签订合同时，应明确：（一）承包商在承包项目施工中的安全责任条款；（二）承包商在承包项目施工中执行的安全管理规范、标准、制度；（三）承包商应选择合格的管理人员和作业人员，并经过培训；（四）承包商应提供符合安全标准的设施、设备和个体防护装备；（五）承包商在项目施工中应采取防止环境污染的措施；（六）承包商应接受委托方的现场安全检查和监督。第十四条公司应依据承包商安全资格审查结果建立合格承包商名录和档案。第四章安全协议第十五条公司与承包商在签订项目承包合同时，应签订安全协议或合同附件，明确双方的安全责任、义务与要求。第十六条公司与承包商签订的安全协议应至少包括以下内容：（一）公司安全规章制度告知；（二）双方工作范围；（三）清晰界定安全责任；（四）公司提出的确保施工安全的组织、安全、技术措施及现场考核规定；（五）有关事故报告、调查、统计、责任划分的规定；（六）对承包商人员进行安全教育、终止施工特殊条款；（七）承包商不得擅自将工程转包、分包的规定。第五章入厂（场）管理第十七条承包商应持安全协议、承包合同在计划工期前到公司办理开工手续。第十八条承包商应向公司提供入厂（场）施工人员的安全培训及考核合格书面材料。第十九条承包商相关人员应接受公司的入厂（场）安全教育及施工现场安全培训并经考试合格。安全教育培训记录由双方签字后备案。第二十条公司对承包商相关人员的入厂（场）安全教育应至少包括以下内容：（一）公司安全规章制度；（二）公司的安全、健康及环保要求；（三）公司主要危险、有害因素；（四）公司应急预案；（五）作业许可管理要求；（六）化工系统典型事故案例；（七）车辆安全；（八）门禁和保卫；（九）法律法规要求的其他内容。第二十一条公司对承包商进入现场施工人员的安全培训应至少包括以下内容：（一）工程概况、施工特点和安全管理要求；（二）施工区域的危险作业项目、风险辨识及管控措施；（三）施工现场的安全、健康及环保要求；（四）施工现场的职业危害因素、个体防护用品的使用要求；（五）施工现场的应急响应和处置。第二十二条公司应对承包商入厂（场）人员进行登记备案，根据人数和施工期限办理入厂（场）证，保证人证相符。第二十三条承包商的管理人员、技术人员、特种作业人员的资质、证书等应与安全协议中的承诺一致，如有人员变更需经公司审批同意。第二十四条承包商人员应遵守门禁管理制度，凭证入厂（场）及进入施工现场。第六章开工准备第二十五条开工前，公司与承包商双方应召开协调会议，明确以下内容：（一）合同中的安全管理要求；（二）承包商人员进出施工现场控制要求；（三）施工现场环境、设备、设施、安全、环保、定置等管理要求；（四）承包商对人员、设备管理情况的说明，特别是保证作业人员资质的措施；（五）现场安全环保监督、奖惩、审核、作业许可等要求，包括劳保用品穿戴规定等；（六）现场作业风险辨识及控制要求；（七）现场作业条件的确认；（八）现场应急措施；（九）指定双方责任人员或安全管理联系人，确定现场负责人。第二十六条承包商应对涉及火灾、爆炸、触电、中毒、窒息、机械伤害、灼伤等风险的施工编制安全作业规程、施工方案，并与公司共同制定现场处置方案。公司应对承包商的施工方案、安全作业规程进行审查。第二十七条公司应对承包商现场作业人员进行安全技术交底，内容至少包括：（一）作业过程中可能存在的泄漏、火灾、爆炸、中毒窒息、触电、坠落、物体打击和机械伤害等方面的危险有害因素、安全措施与应急措施；（二）作业过程中可能出现影响人身、环境安全的异常工况等场景时，及时终止作业、撤离人员的要求；（三）作业票证管理、临时用电、厂（场）内机动车等特殊要求；涉及断路、动土作业时，应对作业现场的地下隐蔽工程进行交底；（四）装置退料、吹扫、能量隔离措施等；（五）组织作业人员了解和熟悉现场环境，核实安全措施的可靠性，熟悉应急救援器材的位置及分布。第二十八条公司应对承包商的施工机械、工器具及配件的完好性进行确认，确保符合安全标准。第二十九条承包商现场办公区的设置应满足安全要求，与作业区保持安全防护距离，并经公司许可。第三十条承包商应有效控制施工现场的粉尘、废气、噪声等健康和环境危害因素，确保符合国家和地区的相关要求。第三十一条承包商在公司存放工器具及相关物料，须经公司许可，并采取防火、防爆、防中毒等必要的安全措施。第七章施工过程安全监管第三十二条公司应与承包商共同落实施工现场有关措施，至少包括以下内容：（一）组织措施。公司与承包商相关责任人到达现场，安排双方现场负责人。现场负责人短时间离开现场，应指定临时负责人，长期离开应更换现场负责人。（二）技术措施。公司应对现场施工人员开展作业规程和施工方案培训，并落实现场各项技术措施。（三）安全措施。公司应开展施工现场环境风险评估，确定现场安全措施，提供安全的施工条件。承包商应制定现场处置方案，组织施工人员开展培训和演练。第三十三条公司应对承包商施工现场进行安全监管，指定专职安全生产管理人员定期检查承包商施工安全，建立对承包商的监督检查记录，将查出问题告知承包商，并跟踪问题整改过程。第三十四条公司应对承包商作业进行全程安全监管，对特级动火作业、进入受限空间作业应全程视频监控。第三十五条同一作业区域有两个或两个以上承包商进行作业活动的，公司应组织承包商之间签订安全协议，明确各自的安全职责和应采取的安全措施。各承包商应指定专职安全生产管理人员开展安全检查，协调相关工作。第三十六条承包商作业活动内容、地点等发生变化时，应履行公司变更管理程序，修改安全协议和施工方案，经公司审核批准后实施。第三十七条承包商应严格执行公司作业许可管理，涉及动火、受限空间作业等特殊作业的，应满足GB30871的有关规定。第三十八条承包商应在施工现场入口处、起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、基坑边沿等危险部位，爆破物、有毒有害气体和液体储存场所，设置明显的安全警示标志。第三十九条承包商应有效管控和处置施工现场产生的废气、废水、固废等危险废弃物及噪声。第四十条公司发现承包商施工人员不满足安全要求时，应立即中止作业，并向承包商提出再培训要求。第四十一条存在下列情形时，承包商应对作业人员重新培训，经考核合格后上岗作业，并报公司备案：（一）作业人员离岗一个月以上的；（二）施工工艺和设备发生变更的；（三）施工环境发生变化的；（四）采用新工艺、新技术、新材料、新设备的。第四十二条因承包商作业人员违章作业导致人员伤害、设备故障、环境污染等严重后果的，公司可要求承包商停工整顿，并有权终止合同。第八章考核评价第四十三条公司应定期对承包商安全业绩进行评价，评价内容至少包括：（一）在承包商选择阶段，以量化评估方式对承包商资质、安全业绩、安全管理、施工专项方面等进行评价；（二）在项目实施阶段，对承包商培训、技术措施、安全措施、遵章守纪等情况进行定期评价；（三）项目验收评价。项目结束后，对承包商全过程表现进行综合评价。第四十四条公司应定期对相关承包商进行综合评价，将评价结果作为续聘的依据，及时淘汰业绩不达标的承包商。第九章承包商黑名单管理第四十五条为强化承包商安全监督管理，建立承包商黑名单制度，对存在严重安全违法违规行为或不良业绩的承包商实施惩戒管理。第一节列入黑名单的情形第四十六条承包商有下列情形之一的，列入公司承包商黑名单：（一）作业过程中发生造成人员死亡或三人以上重伤的生产安全事故，经调查认定负有主要或全部责任的；（二）一年内累计发生2起及以上造成人员伤亡的生产安全责任事故的；（三）发生生产安全事故后，谎报、瞒报或者故意破坏事故现场、毁灭有关证据的；（四）以虚假资质、虚假材料承揽工程或出具虚假报告和承诺的；（五）将承揽的工程转包给不符合安全生产条件或不具备相应资质的其他承包商的；（六）特种作业人员无证操作或人证不符的；（七）发现重大生产安全事故隐患，不及时整改，仍组织从业人员冒险作业的；（八）拒不执行安全监管指令，或逾期不履行停产停业、停止使用、停止施工和罚款等处罚的；（九）一年内因违反安全生产相关法律法规被处罚超过3次（含3次）的；（十）发生火灾、爆炸等有较大社会影响的生产安全事故的；（十一）被暂扣、吊销相关资质证照的；（十二）采取隐蔽、欺骗或阻碍等方式逃避、对抗安全监管的；（十三）安全业绩评价连续2次不合格的；（十四）被政府主管部门纳入安全生产“黑名单”或严重失信主体名单管理的；（十五）其他严重违反安全生产法律法规行为，或造成恶劣社会影响有必要纳入黑名单管理的。第二节黑名单认定程序第四十七条承包商黑名单认定遵循真实、准确、全面、公开的原则，按照以下程序进行：（一）信息采集。业务归口管理部门或安全管理部门在日常管理、监督检查、事故事件调查中，发现承包商存在本制度第四十六条规定情形之一的，应进行核实、取证，记录基础信息和纳入理由，并将相关证据资料存档。（二）初步认定。业务归口管理部门填写《承包商黑名单认定审批表》（见附件），报安全管理部门审核。（三）审核审定。安全管理部门对拟纳入黑名单的承包商进行审核，报公司分管负责人审批；涉及重大事项的，报公司主要负责人审定。（四）告知与申辩。在正式列入黑名单前，应告知拟纳入黑名单管理的承包商，并听取其申辩意见。承包商提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。（五）信息公布。经审定列入黑名单的承包商，在公司内部进行公示，并通报公司各部门及所属单位。（六）信息报送。公司应将列入黑名单的承包商信息及时报送当地应急管理部门及化工园区管理机构。第三节黑名单管理措施第四十八条列入公司黑名单的承包商，自列入之日起，公司及其所属各单位2年内不得与其开展任何业务合作。第四十九条被列入黑名单的承包商，在黑名单管理期限内再次发生本制度第四十六条规定情形的，管理期限重新计算。第五十条公司应将黑名单承包商的主要负责人、实际控制人、安全负责人、安全管理人员以及对生产安全责任事故负有责任的人员一并纳入黑名单管理。第五十一条被列入黑名单的承包商，不得通过变更公司名称、重新注册等方式规避黑名单管理。公司应通过工商信息查询等方式核实承包商实际控制人信息，防止“换马甲”重新进入。第五十二条公司应建立黑名单信息共享机制，主动与同行业企业、化工园区管理机构进行信息互通，实现黑名单全系统、全行业共享。第四节黑名单移出第五十三条列入黑名单的承包商，在黑名单管理期限届满后，可向公司申请移出黑名单。第五十四条申请移出黑名单的承包商应提交以下材料：（一）移出黑名单申请书；（二）整改情况报告（包括安全管理体系整改、事故隐患整改、人员培训等）；（三）整改期间的安全业绩证明材料；（四）公司要求的其他材料。第五十五条安全管理部门收到移出申请后，应组织对承包商整改情况进行核实评估。经评估确认整改到位的，报公司分管负责人审批后移出黑名单，并在公司内部公示。第五十六条黑名单管理期限内再次发生违法违规行为的，不予移出，管理期限重新计算。第十章档案管理第五十七条公司应建立承包商管理档案，应包括但不限于：（一）合格承包商目录；（二）“一商一档”（承包商基础信息资料、教育培训记录、监督检查记录、考核奖惩记录等）；（三）承包商黑名单档案；（四）承包商事故事件记录。第五十八条承包商管理档案应妥善保存，保存期限不少于5年。第十一章附则第五十九条本制度由公司安全管理部门负责解释。第六十条本制度自发布之日起施行。附件：承包商管理流程安全协议（范例）附表：承包商资格审查表承包商安全业绩评价表合格承包商名录承包商黑名单附件：承包商管理流程附件：安全协议（范例）协议编号：甲方（发包单位）：（以下简称甲方）乙方（承包单位）：（以下简称乙方）为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，明确双方的安全管理责任，确保作业安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》等有关法律法规，以及《化工过程安全管理导则》（AQT3034-2022）、《化工企业承包商安全管理指南》（T/CCSAS014-2022）等标准，经双方平等协商，签订本安全协议。本协议作为主合同的附件，与主合同同时签订，具有同等法律效力。一、协议目的甲方将工程项目发包给乙方承担，为明确双方在安全生产方面的权利、义务和责任，确保作业安全，双方在签订工程项目合同时，签订本协议。二、协议适用范围本协议适用于乙方在甲方厂区（场所）内所从事的全部作业活动。乙方不得将承包项目转包给其他单位或个人。乙方如招用分包商，应经甲方认可，分包商的安全责任由乙方承担。三、甲方权利与义务甲方应对乙方的资质进行审查，包括营业执照、安全生产许可证、资质证书、特种作业人员操作证等。审查合格后方可签订合同及本协议。甲方应向乙方介绍作业环境、厂区危险源、生产工艺特点及有关安全管理制度，对乙方人员进行入厂安全教育和安全技术交底。甲方应按规定为乙方办理动火、动土、临时用电、进入受限空间、高处作业等作业许可手续。甲方应配备安全巡检人员，对乙方作业现场进行安全监督检查。甲方有权随时检查乙方作业，有权制止违章作业，有权对违反安全规定的行为进行处罚或责令停工整顿。遇有特殊工种无证操作、违章操作或危险紧急情况，甲方有权责令其停止作业。甲方应定期召开安全工作协调会议，研究解决作业中出现的各类安全隐患。甲方有义务为乙方提供必要的作业便利条件，但不应因此免除乙方的安全管理责任。四、乙方权利与义务乙方应严格遵守国家安全生产法律法规和甲方各项安全管理制度，服从甲方的统一协调和管理。乙方应建立健全安全管理组织体系，指定项目负责人和安全负责人，配备专职或兼职安全管理人员。乙方应根据施工项目制定安全施工方案和安全技术措施（含组织措施、技术措施、安全措施），经甲方审查合格后实施。乙方所有人员入厂前必须接受甲方的入厂安全教育，经考试合格后方可上岗作业。特种作业人员必须持有效特种作业操作证上岗。乙方作业前必须按规定办理以下作业许可手续：（1）动火作业：办理《用火作业许可证》；（2）动土作业：办理《动土作业许可证》；（3）临时用电：办理《临时用电许可证》；（4）进入受限空间作业：办理《进入受限空间作业许可证》；（5）高处作业（2米以上）：办理《高处作业许可证》；（6）拆卸作业：办理《拆卸作业许可证》；（7）其他作业：办理《检修工作票》等相应手续。乙方作业人员在作业区域必须正确佩戴符合安全规定的劳动防护用品。进入生产区域作业，必须使用防火防爆设备，穿防静电工作服。乙方应文明施工，危险作业区应设立警示标志。施工现场应预留安全通道，及时清理施工杂物，做到工完料净、场地清。乙方作业人员进入甲方厂区内严禁吸烟、携带火种。严禁打架斗殴、酗酒、服用麻醉药物后作业。乙方自带的机具、设备、物料必须符合安全要求，安全附件齐全可靠，主动接受甲方检查验证。严禁存放易燃易爆剧毒物品及与作业无关的物品。乙方如需使用甲方的水、电、气（蒸汽）等资源，应办理申请手续，经甲方批准后由专业人员指定接驳。乙方车辆进入厂区车速不得超过10km/h。机动车辆原则上不准进入生产装置区和罐区，如确需进入，必须办理《装置进车票》。乙方应制定应急预案或现场处置方案，并做好与甲方应急预案的衔接。发生事故时，应立即报告甲方并保护事故现场。五、安全保证金乙方应在入厂前应交纳安全保证金元（大写元）。工程结束后无违章记录的如数返还；如有违章行为，相应罚款从保证金中扣除。六、事故责任因乙方原因（包括违章作业、安全措施不到位、管理不善等）造成的人员伤亡、设备损坏、环境污染等事故，由乙方承担全部责任。因乙方原因给甲方或第三方造成经济损失的，乙方应全额赔偿。因甲方原因（如未按规定办理作业许可、未告知危险因素等）导致事故发生的，由甲方承担相应责任。双方共同原因导致事故发生的，按各自过错比例承担相应责任。七、违约责任乙方作业人员在厂区内吸烟的，每发现一次罚款元。乙方作业人员无证操作特种作业的，每发现一人次罚款元。乙方违反本协议其他规定的，甲方有权根据情节轻重处以罚款、扣除保证金、责令停工整顿直至解除合同。罚款从工程款项或安全保证金中扣除。八、其他约定本协议未尽事宜，由双方协商解决。本协议一式份，甲乙双方各执份，经双方签字盖章后生效。本协议有效期自年月日起至年月日止（或至工程项目竣工之日止）。甲方（盖章）：法定代表人/委托代理人：联系电话：日期：年月日乙方（盖章）：法定代表人/委托代理人：联系电话：日期：年月日承包商资格审查表甲方确认时间甲方签字承包商地址承包商签字承包项目名称内容合格不合格备注承包商的工商执照及法人资料承包商的资质证书和一般资料承包商的安全管理机构、管理制度和保证体系承包商以往的安全业绩和表现承包商的经营情况、范围和工程能力承包商的施工管理能力和队伍的素质承包商的安全保障体系和安全管理措施承包商过去3年的安全业绩和表现承包商现场负责人和现场安全管理员的上岗证件承包商特种作业人员的取证、持证情况审查人员：日期：承包商安全业绩评价表承包商名称合同编号服务类别□基建施工；□设备类检修、改造工程施工；□设施类检修、改造工程施工；□巡检维护服务；□安装服务；□设计服务；□监理服务；□劳务服务；□咨询服务；□其他项目开始时间项目结束时间评价时间评价人员序号评价项目评价标准控制总分扣分得分1合同履行能力施工合同履行不满足要求的，每发生一次酌情扣1分52质量保障能力施工质量不满足要求的，每发生一次酌情扣2分53施工进度控制施工进度不满足要求的，每发生一次酌情扣1分54制度落实安全管理制度不健全或落实不到位的，每发生一次酌情扣1分～5