2026年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试核心强化题附答案

姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年证券从业考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范；考试时间为120分钟。2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写，字体工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题

1、有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额

2、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款

3、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）A.混合管理B.相互独立、分别管理C.适当独立D.共同管理

4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.5B.3C.2D.1

5、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20

7、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

8、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C.有限责任公司的股东可以用劳务出资D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下

9、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有()。Ⅰ．期限；Ⅱ．维持担保比例；Ⅲ．违约责任；Ⅳ．追加保证金的通知方式。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ

10、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10

11、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历A.①②B.③④C.①③D.②④

12、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10

14、下列说法正确的是（）。①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

15、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

16、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30

17、企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（）。①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表②募集说明书③信用评级报告（如有）④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④

18、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

19、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

20、以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

21、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

22、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年B.五年C.三年D.半年

23、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末

24、下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。①出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序②单独或者通过合谋集中基金操纵证券交易价格③向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易④以散布谣言等手段影响证券发行与交易?A.①②④B.①③C.①②③D.②③④

25、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（）。①股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。?A.①②B.①②③④C.①③④D.②③

26、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A.1个月B.3个月C.1年D.2年

27、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

28、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60

29、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

30、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）A.信息技术规划B.信息系统建设C.信息安全保障D.信息风险监控

31、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III

32、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人

33、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（）。①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③

34、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。A.保荐代表人的联系电话、通讯地址B.变更登记申请报告C.证券业执业证书D.新任职机构出具的接收函

35、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6

36、下列选项，属于托管人职责的是（）。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

37、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200

38、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④

39、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.7%D.10%

40、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.20％B.30％C.50％D.80％

41、(2018年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ．犯罪主体是法人Ⅲ．犯罪主观方面是故意Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④

43、证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下

44、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

45、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%

46、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。A.5B.10C.15D.20

47、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ

48、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

49、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

50、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有()Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

51、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。①实名信用资金台账；②信用证券账户；③信用资金账户；④客户信用交易担保资金账户。?A.①②③④B.③④C.②③D.①②

52、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门

53、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人③财务顾问主办人④项目协办人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

54、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

55、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④

56、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。I.欺诈II.内幕交易III.操纵证券市场IV.融资融券A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.III、IV

57、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元

58、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③B.①②④C.②③④D.①②③

59、（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出

60、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

62、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④

63、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

64、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货

65、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

66、基金销售机构应当建立完善的（）。Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ

67、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度A.①②③B.③④C.①②④D.①③④

68、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

69、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1〇万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

70、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71、公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款Ⅲ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

72、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。①进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为④其他违反证券承销业务规定的行为。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

73、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员

74、封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回

75、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30

77、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ．证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ．证券研究报告对证券价格可能产生较大影响A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ

78、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员

79、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

80、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上Ⅱ.债券信用评级在AA级（含）以上Ⅲ.债券剩余期限在2年以上Ⅳ.交易所规定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、多选题

81、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

82、（2017年真题）证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％

83、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

84、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有()。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

85、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ．成交量、成交价Ⅱ．持仓明细Ⅲ．最高价与最低价Ⅳ．开盘价与收盘价A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

86、（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.将自营账户借给他人使用

87、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下

88、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理

89、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

90、根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款

91、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员

92、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④

93、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本

94、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。①董事会②股东会③监事会④股东大会A.②③B.②④C.①④D.①②

95、根据《刑法》第一百八十二条的规定，有下列情形之一（），操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，承担刑事责任。①不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的③对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的④与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④

96、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

97、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

98、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③

99、某证券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到2020年7月1日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求B.原定托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，延期托管时间不符合C.延期托管时间符合《证券公司风险处置条例》要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合《证券公司风险处置条例》要求

100、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话

参考答案与解析

1、答案：C本题解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

2、答案：C本题解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

3、答案：B本题解析：暂无解析

4、答案：C本题解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

5、答案：D本题解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；2.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；3.有公司章程；4.有健全的内部管理制度；5.具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

6、答案：C本题解析：本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

7、答案：B本题解析：本题考查《刑法》第一百六十条的规定。单位犯上述罪的，对单位判处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》第一百六十条第一款的规定处罚。

8、答案：B本题解析：根据《证券法》第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。故选项A错误。根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第17条的规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。证券公司从事前款规定的交易，不得违反有关法律法规，不得进行内幕交易和任何形式的利益输送。故选项B正确。根据《公司法》第27条的规定。股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是。法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。故选项C错误。根据《公司法》第78条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人．其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故选项D错误。

9、答案：B本题解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式；②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证全的证券的种类及折算率、担保债权范围；③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；⑥违约责任；⑦纠纷解决途径；⑧其他有关事项。

10、答案：B本题解析：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

11、答案：B本题解析：本题考查由普通投资者转为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

12、答案：D本题解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

13、答案：A本题解析：考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

14、答案：D本题解析：本题考查业务推广和客户招揽环节的规范要求，①②③④均正确。

15、答案：D本题解析：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15％。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

16、答案：C本题解析：本题考查。收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

17、答案：A本题解析：本题考查公司信用类债券信息披露的有关规定。以上均为企业发行债券，应当于发行前披露的文件。

18、答案：A本题解析：《证券公司监督管理条例》第48条所称融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中．证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。故选项A正确。所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此。证券经纪业务的对象具有广泛性。故选项B不正确。业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控．对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。故选项C不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。故选项D不正确。

19、答案：C本题解析：本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务，选项C错误。

20、答案：C本题解析：本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定

21、答案：B本题解析：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

22、答案：C本题解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

23、答案：A本题解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

24、答案：A本题解析：属于操纵证券市场的行为（1）单独或者通过合谋，集中基金优势，持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量。（4）以其他手段操作证券市。操作证券市场行为汾投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

25、答案：B本题解析：根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

26、答案：B本题解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

27、答案：A本题解析：财务顾问的工作档案和工作底稿保存期不少于10年。

28、答案：B本题解析：本题考查证券自营业务规定的法律责任。证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

29、答案：D本题解析：根据《证券法》规定，前三项全部属于操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任，选项D,单位操纵证券市场的，并处50万元以上500万元以下的罚款。

30、答案：D本题解析：证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。

31、答案：D本题解析：证券公司的融资管理应符合以下要求∶（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

32、答案：D本题解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。

33、答案：B本题解析：本题考查证券公司风险处置措施中的破产清算和重组的相关规定。证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民法院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

34、答案：A本题解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

35、答案：A本题解析：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。

36、答案：D本题解析：本题考查原始权益人、管理人和托管人的相关概念。选项B属于原始权益人的职责，选项A、C，属于管理人的职责。

37、答案：D本题解析：参见《证券投资基金法》第八十七条规定。

38、答案：A本题解析：考查证券分析师行为准则的具体理解，3、4属于维护所在机构利益和防范利益冲突。除1、2外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。

39、答案：B本题解析：金融资产的计量原则。如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

40、答案：C本题解析：考点：本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

41、答案：C本题解析：非法集资类犯罪的构成包括：①犯罪主体包括自然人和单位；②犯罪主观方面是故意；③犯罪客体是国家金融管理秩序；④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

42、答案：D本题解析：本题考查刚性兑付的相关情形，选项①②③④均属于刚性兑付的情况。

43、答案：A本题解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

44、答案：C本题解析：考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；《经营证券业务许可证》复印件；《企业法人营业执照》复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

45、答案：B本题解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

46、答案：B本题解析：境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。

47、答案：B本题解析：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

48、答案：A本题解析：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《业务规则》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

49、答案：D本题解析：本题考查证券公司信用业务账户体系，选项①②③④均可自行开立。

50、答案：B本题解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

51、答案：D本题解析：客户申请开展融资融券业务，要在证券客户通过证券公司开展融资融券业务，应当在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。

52、答案：C本题解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

53、答案：C本题解析：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

54、答案：C本题解析：本题考查主办券商从事的业务。

55、答案：B本题解析：在金融机构对资产管理产品实行净值化管理的注意义务。④10%和15%都应该为5%。

56、答案：C本题解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

57、答案：C本题解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百八十八条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

58、答案：D本题解析：代销金融产品的一般禁止性规定。可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。

59、答案：B本题解析：全国股份转让系统的主要功能是为企业发展、资本投入与退出服务，不是以交易为主要目的。

60、答案：A本题解析：根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。

61、答案：C本题解析：根据《证券法》规定，以上全部属于损害顾客利益的行为。

62、答案：D本题解析：证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。

63、答案：B本题解析：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。

64、答案：B本题解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。

65、答案：C本题解析：1个投资者最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

66、答案：B本题解析：基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

67、答案：A本题解析：考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。

68、答案：C本题解析：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第四十六条规定，基金份额持有人享有下列权利：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（7）基金合同约定的其他权利。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资属于基金管理人的职责，选项C错误。

69、答案：C本题解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。

70、答案：A本题解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

71、答案：B本题解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

72、答案：A本题解析：第二十九条??证券公司承销证券，不得有下列行为：（一）进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）其他违反证券承销业务规定的行为。证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。第一百八十四条;'证券公司承销证券违反本法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

73、答案：B本题解析：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

74、答案：B本题解析：封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

75、答案：B本题解析：约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。

76、答案：C本题解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

77、答案：A本题解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

78、答案：D本题解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。

79、答案：C本题解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

80、答案：C本题解析：（4）标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管面值在1亿元以上；②债券剩余期限在1年以上；③债券信用评级达到AA级（含）以上；④交易所规定的其他条件。

81、答案：C本题解析：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。

82、答案：B本题解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。

83、答案：D本题解析：根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

84、答案：D本题解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本