电梯使用单位安全风险日管控、周排查、月调度管理制度

电梯使用单位安全风险日管控、周排查、月调度管理制度第一章总则为深入贯彻落实《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》以及市场监管总局关于特种设备“两个规定”（《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》）的相关要求，进一步压实电梯使用单位安全主体责任，建立健全并严格执行日管控、周排查、月调度工作制度和机制，推动电梯安全治理模式向事前预防转型，有效防范和遏制电梯安全事故发生，保障人民群众乘梯安全，结合本单位实际情况，特制定本制度。本制度适用于本单位管理范围内所有在用电梯的安全风险管控工作，包括载客电梯、载货电梯、自动扶梯、自动人行道等。本单位电梯安全管理工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行分级负责、责任到人、闭环管理的原则，确保电梯运行安全风险始终处于可控状态。第二章组织机构与人员职责为保障日管控、周排查、月调度工作机制的有效落实，本单位建立健全以主要负责人为第一责任人、安全总监（安全管理人员）为直接责任人、安全员（电梯安全员）为具体执行人员的电梯安全管理体系。（一）主要负责人职责本单位主要负责人是电梯安全工作的第一责任人，对本单位电梯安全工作全面负责。其具体职责包括：1.组织建立并落实电梯安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，领导并亲自参与月调度工作。2.支持和保障电梯安全总监、安全员依法开展安全管理工作，赋予其相应的停梯建议权、隐患上报权等，确保其履职不受干扰。3.定期听取电梯安全总监关于电梯安全风险管控情况的汇报，分析研判本单位电梯安全形势，解决重大安全问题和隐患整改所需资金、资源。4.依法设置电梯安全总监和安全员，并明确其岗位职责，确保人员具备相应的专业知识和能力。5.签署《电梯安全风险管控责任承诺书》，并在单位内部公示，接受监督。（二）安全总监（安全管理人员）职责电梯安全总监协助主要负责人履行电梯安全管理职责，对本单位电梯安全日管控、周排查、月调度工作具体负责。其具体职责包括：1.组织制定、修订本单位电梯安全管理制度和操作规程，并监督执行。2.组织实施电梯安全风险周排查工作，对排查中发现的问题和隐患，建立台账，明确整改措施、整改时限和责任人，跟踪督办直至隐患消除。3.指导、督促电梯安全员严格执行日管控工作，审核《电梯每日安全检查记录表》，对安全员履职情况进行考核评价。4.每月向主要负责人汇报电梯安全风险管控情况，提交《电梯安全风险月调度会议纪要》及《月度电梯安全状况分析报告》。5.负责与电梯维保单位的对接协调，监督维保单位按照《电梯维护保养规则》及安全技术规范要求进行维保，审核维保记录。6.组织开展电梯安全应急演练，负责电梯事故或故障的报告、调查和初步处理。（三）安全员（电梯安全员）职责电梯安全员负责电梯安全风险日管控的具体实施，是电梯日常安全检查的直接执行者。其具体职责包括：1.每日对管理的电梯进行一次全面的安全风险巡查，重点检查电梯运行状况、轿厢设施、层门门锁、报警装置等关键部位。2.如实填写《电梯每日安全检查记录表》，对检查中发现的异常情况和安全隐患，应立即采取应急措施（如停止电梯运行、设置警示标志），并第一时间向安全总监报告。3.配合安全总监开展周排查工作，参与隐患整改的现场验证。4.负责收集、整理电梯运行相关资料，保持轿厢内、机房内警示标志清晰有效。5.熟悉电梯应急救援流程，在接到困人报警时，第一时间赶赴现场或通过远程监控系统实施安抚和救援指挥。第三章日管控工作机制日管控机制是电梯安全风险防控的第一道防线，旨在通过每日的常态化巡查，及时发现并消除电梯运行过程中的动态安全隐患。（一）管控频次与时间电梯安全员应每日在电梯投入使用前或客流低谷期对电梯进行一次全面检查。对于使用频次极高或环境恶劣的电梯（如货梯、医院电梯），应根据实际情况增加巡查频次，确保至少每班次巡查一次。（二）日管控内容与要求日管控工作应遵循“看、听、闻、试、查”五字法，具体检查内容如下：1.轿厢内部检查（1）检查轿厢照明、风扇是否正常工作，确保轿厢内光线充足，空气流通。（2）检查操纵箱按钮功能是否灵敏，选层、开门、关门按钮反应是否正常，按钮标识是否清晰。（3）检查紧急报警装置（警铃、对讲电话、五方通话）是否有效，测试能否与值班室或监控中心取得清晰联系。（4）检查轿厢内安全使用须知、应急救援标识、检验合格标志、维保公示牌是否齐全且在有效期内，是否张贴在显著位置。（5）检查轿厢平层精度，确保平层误差在允许范围内，防止乘客进出时绊倒。（6）检查轿厢内是否有异味、漏水、油污滴落现象，地板是否防滑、清洁。2.层门与轿门检查（1）检查各楼层层门地坎、门头、门扇是否清洁，无异物卡阻。（2）检查层门、轿门开启和关闭过程是否平稳，有无异常撞击声、摩擦声。（3）检查门机装置运行是否正常，门扇在关闭过程中是否具备安全触板或光幕保护功能，测试重开功能是否灵敏。（4）检查层门强迫关门装置是否有效，防止层门在非正常状态下开启。3.底坑与环境检查（1）通过底坑安全窗（如有）或观察孔检查底坑是否有积水、渗漏、油污堆积情况。（2）检查底坑内是否有易燃易爆物品或杂物堆放。（3）检查底坑急停开关是否处于正常工作位置。4.运行状态检查（1）乘坐电梯全程体验运行平稳性，检查启动、制动、换速过程中是否有剧烈抖动或异响。（2）检查电梯到站后是否有不开门、不关门、溜梯等异常现象。（3）检查显示屏显示的楼层、方向等信息是否准确无误。5.自动扶梯与自动人行道专项检查（如有）（1）检查扶手带运行速度是否与梯级同步，扶手带入口处毛刷、保护装置是否完好。（2）检查围裙板与梯级之间间隙是否有异物卡入风险，梯级踏板是否有破损、缺齿。（3）检查出入口梳齿板是否有断齿，梳齿板保护开关是否有效。（4）检查急停按钮是否明显易按，功能是否正常。（三）日管控记录与处置1.电梯安全员在完成每日检查后，必须如实填写《电梯每日安全检查记录表》，记录内容应包括检查日期、检查人、电梯编号、检查项目、检查结果（正常/异常）、发现问题及处理情况等。2.对于检查中发现的轻微问题（如照明不亮、卫生差、标识脱落），应立即组织整改或通知相关部门处理，并记录整改结果。3.对于检查中发现的严重隐患（如异响剧烈、门锁失效、运行异常、报警失效），必须立即停止该电梯运行，设置“禁止使用”警示标志，并第一时间向安全总监报告，严禁电梯带病运行。4.《电梯每日安全检查记录表》应存档备查，保存期限不少于电梯的一个检验周期。第四章周排查工作机制周排查机制是对日管控工作的深化与复核，旨在通过系统性的排查，发现深层次的管理漏洞和设备隐患，评估本周电梯安全风险状况。（一）排查频次与执行安全总监应每周至少组织一次对电梯安全风险的全面排查。排查工作可结合电梯维保监督、安全管理人员巡视等工作一并进行，确保排查覆盖本单位所有在用电梯及相关安全管理环节。（二）周排查内容与要求周排查重点在于“查隐患、督整改、验落实”，具体内容包括：1.审查日管控执行情况（1）查阅本周所有的《电梯每日安全检查记录表》，核实安全员是否按时巡查，记录是否真实完整。（2）检查日管控中发现的隐患整改落实情况，是否存在未整改、假整改或整改不到位的情况。（3）分析本周重复出现的故障或问题，判断是否存在规律性或系统性风险。2.电梯设备深度排查（1）配合或监督维保单位对电梯关键部件（如制动器、限速器、安全钳、门锁装置、缓冲器等）进行功能测试和清洁润滑，确认其性能符合安全要求。（2）检查机房环境，确认机房温度、湿度符合设备运行要求，门窗完好，通风散热设施正常，无鼠患迹象。（3）检查井道情况，确认井道内无异物，导轨润滑良好，对重块压板牢固，钢丝绳张力均匀且无严重断丝、锈蚀。（4）检查底坑深度，确认底坑安全空间符合要求，底坑内开关（急停、缓冲器开关）动作可靠。3.安全管理档案排查（1）核查电梯安全技术档案是否齐全，包括设计文件、制造单位资料、安装改造维修资料、监督检验报告、定期检验报告、维保记录等。（2）确认特种设备使用登记证在有效期内，下次检验日期是否临近，如有临近需及时报检。（3）检查管理人员和作业人员的特种设备作业人员证是否持证上岗，证件是否在有效期内。4.维保质量监督排查（1）核查本周维保记录是否由维保单位如实填写，维保人员是否签字确认。（2）抽查维保项目是否覆盖半月、季度、半年、年度维保要求，特别是安全部件的检查项目是否遗漏。（3）评估维保单位响应速度和故障处理能力，对维保质量进行评价。（三）周排查记录与报告1.安全总监在完成周排查后，应填写《电梯安全风险周排查治理报告》。报告内容应包括排查时间、排查人员、排查范围、发现隐患清单、整改措施、整改责任、整改期限、复查结果等。2.对排查中发现的重大事故隐患，应立即上报主要负责人，并制定专项整改方案。在隐患未消除前，必须采取停用、封存等强制措施。3.周排查报告应作为月调度会议的重要输入材料，并在单位内部进行通报，督促相关部门和人员落实整改责任。第五章月调度工作机制月调度机制是电梯安全管理的最高决策机制，旨在通过高层级的统筹调度，解决电梯安全工作中的重大问题，配置安全资源，确保长效机制的运行。（一）调度频次与形式主要负责人应每月至少组织召开一次电梯安全风险月调度工作会议。会议可采用现场会或视频会形式，参会人员应包括安全总监、安全员、相关部门负责人（如后勤、物业、工程部等）以及必要时邀请维保单位负责人参加。（二）月调度会议议程与内容月调度会议应按照既定议程进行，确保会议务实高效，主要议题包括：1.本月电梯安全形势通报（1）由安全总监汇报本月电梯运行总体情况，包括故障率、困人次数、投诉情况等。（2）通报本月日管控、周排查发现的问题及整改完成率，分析未完成整改的原因。（3）传达上级监管部门关于电梯安全的最新文件、会议精神及法律法规要求。2.安全风险研判与分析（1）针对本月发生的典型故障、重复性隐患进行深入剖析，查找技术原因或管理漏洞。（2）评估电梯设备老化趋势、零部件磨损情况，预测下月可能面临的安全风险（如夏季高温对机房的影响、雨季底坑渗漏风险等）。（3）分析维保质量趋势，评估维保单位履约能力，必要时提出更换或整改维保单位的建议。3.资源配置与决策（1）对涉及电梯维修、改造、更新的重大安全隐患整改方案进行审议，批准所需资金预算。（2）解决安全总监、安全员在履职过程中提出的困难，如检测工具的配备、人员培训的安排等。（3）决策关于电梯安全管理制度的修订、应急预案的完善等重大事项。4.下月工作部署（1）明确下月电梯安全工作的重点，如针对某型号电梯的专项排查、节假日前的安全大检查等。（2）对日管控、周排查工作提出具体要求，调整检查频次或侧重点。（3）安排下月电梯安全培训或应急演练计划。（三）月调度会议纪要与落实1.会议应指定专人记录，形成《电梯安全风险月调度会议纪要》。纪要应详细记录会议时间、地点、参会人员、会议议题、发言要点、形成的决议及行动项。2.会议纪要经主要负责人签字后，应在单位内部下发，并报送相关监管部门备案。3.安全总监负责跟踪会议决议的执行情况，将落实结果纳入下月调度会议的汇报内容，形成闭环管理。第六章隐患排查与治理流程本制度强调隐患排查治理的闭环管理，确保发现一处、整改一处、销号一处。（一）隐患分级根据隐患的严重程度，将电梯安全隐患分为一般隐患和重大事故隐患。1.一般隐患：是指危害程度和整改难度较小，发现后能够立即整改消除的隐患。2.重大事故隐患：是指危害程度和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使使用单位自身难以排除的隐患。（二）治理流程1.隐患发现：通过日管控、周排查、月调度、维保反馈、乘客投诉、检验机构检测等途径发现隐患。2.隐患上报：安全员或安全总监发现隐患后，应立即进行登记，建立《电梯安全隐患治理台账》。3.风险评估：安全总监组织对隐患进行风险评估，确定隐患等级及可能导致的后果。4.制定方案：针对隐患制定具体的整改方案，明确整改措施、责任人、资金、时限和预案。5.实施整改：责任部门或人员按照整改方案组织实施。对于重大事故隐患，必须立即停止电梯运行，设置警示标志，严禁人员靠近。6.验收销号：整改完成后，由安全总监组织相关人员进行验收。验收合格的，在台账中注销；验收不合格的，重新制定方案继续整改，直至合格。（三）隐患台账管理《电梯安全隐患治理台账》应实行动态管理，实时更新隐患状态。台账内容应包括隐患名称、发现时间、隐患描述、隐患等级、整改措施、整改责任人、计划完成时间、实际完成时间、验收结果、备注等。台账应电子化与纸质化同步保存，便于追溯和统计分析。第七章培训与考核为确保日管控、周排查、月调度制度的有效执行，必须建立常态化的培训与考核机制。（一）教育培训1.岗前培训：新任用的安全总监、安全员在上岗前，必须接受特种设备安全法律法规、专业技术、安全管理及应急处置等方面的培训，考核合格后方可上岗。2.定期培训：单位应定期（至少每季度一次）组织安全总监、安全员进行业务知识更新培训，学习新的安全技术规范、标准及事故案例。3.专项培训：当发生电梯事故、重大故障或引入新设备、新技术时，应及时组织专项培训。（二）考核评价1.日常考核：安全总监负责对安全员的日管控执行情况进行考核，重点考核检查频次、记录真实性、隐患发现率等。2.月度考核：主要负责人负责对安全总监的周排查、月调度履职情况进行考核，重点考核隐患整改率、报告质量、决策落实情况等。3.结果应用：将考核结果与绩效工资、评优评先挂钩。对于履职不到位、导致发生电梯安全事故的，依法依规追究相关责任人的责任，给予相应的行政处分或经济处罚；构成犯罪的，移交司法机关处理。第八章记录与档案管理本制度涉及的各类记录、报告、台账是落实安全主体责任的重要凭证，必须规范管理。（一）记录要求所有记录必须字迹清晰、内容真实、数据准确、签署完整，不得随意涂改。记录应使用规定的表格或信息化系统进行填写。（二）档案管理1.《电梯每日安全检查记录表》由安全员保管，保存期限不少于一个检验周期。2.《电梯安全风险周排查治理报告》由安全总监保管，保存期限不少于三年。3.《电梯安全风险月调度会议纪要》及配套的《月度电梯安全状况分析报告》由安全管理部门统一归档，长期保存。4.《电梯安全隐患治理台账》应动态更新，长期保存。（三）信息化管理鼓励本单位采用“特种设备安全监管系统”或自行开发的智慧管理平台，实现日管控、周排查、月调度数据的实时上传、在线分析和预警提醒，提高管理效率。第九章附则本制度未尽事宜，应遵守国家及地方相关法律法规和标准规范的规定。本制度所依据的法律法规如发生修订，应及时对本制度进行修订。本制度由本单位安全生产委员会（或特种设备安全管理部门）负责解释。本制度自发布之日起正式施行。原相关制度与本制度不一致的，以本制度为准。以下为配套使用的表格样式，供实际执行中参考使用：表格一：电梯每日安全检查记录表电梯编号/内部编号电梯型号检查日期检查时段检查人员签字检查项目检查内容及标准检查结果存在问题描述处理措施/整改情况轿厢设施1.照明、风扇正常2.按钮灵敏、标识清晰3.对讲/警铃有效4.平层误差正常5.轿厢清洁无异味□正常□异常层门/轿门1.开关门平稳无异响2.门机保护装置灵敏3.地坎无异物卡阻4.强迫关门有效□正常□异常运行状态1.启动制动平稳2.无异常抖动、异响3.显示楼层准确4.无溜梯、不开门现象□正常□异常底坑/机房1.底坑无积水、杂物2.机房通