2月2证券考试试题及答案

2月2证券考试试题及答案考试时长：120分钟满分：100分一、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）1.证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）倍。A.2倍B.4倍C.5倍D.8倍2.下列关于证券公司融资融券业务风险控制指标的说法，错误的是（）。A.融资余额与担保物价值之比不得超过200%B.融资余额与净资产之比不得超过100%C.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期贷款利率D.融券保证金比例不得低于50%3.证券公司申请设立资产管理业务部门，其注册资本最低要求为（）万元人民币。A.5000B.1万C.2万D.5万4.证券公司内部控制制度中，对自营业务的风险控制措施不包括（）。A.设定风险价值限额B.实行集中交易制度C.定期进行压力测试D.允许交易员自主决定头寸调整5.证券公司客户信用评级中，评级最高的等级为（）。A.A+B.AAC.AAAD.A6.证券公司从事证券承销业务时，承销团的牵头主承销商应当具备（）以上的市场经验。A.3年B.5年C.8年D.10年7.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员持有相关证券类资格证书的比例不得低于（）。A.30%B.50%C.70%D.100%8.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市值的比例不得超过（）。A.10%B.20%C.30%D.40%9.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构应当由（）人以上组成。A.3B.5C.7D.910.证券公司从事证券承销业务时，承销团的参与主承销商数量不得超过（）家。A.3B.5C.7D.9二、填空题（总共10题，每题2分，总分20分）1.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构作出的投资决策，应当由（）人以上参加讨论，并作出书面记录。2.证券公司从事证券承销业务时，承销团的牵头主承销商应当具备（）以上的市场经验。3.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员持有相关证券类资格证书的比例不得低于（）。4.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市值的比例不得超过（）。5.证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的（）倍。6.证券公司从事证券融资融券业务时，融资利率不得低于（）规定的同期贷款利率。7.证券公司从事证券承销业务时，承销团的参与主承销商数量不得超过（）家。8.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市市的比例不得超过（）。9.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构应当由（）人以上组成。10.证券公司从事证券投资咨询业务时，其从业人员持有相关证券类资格证书的比例不得低于（）。三、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）1.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构作出的投资决策，应当由5人以上参加讨论，并作出书面记录。（）2.证券公司从事证券承销业务时，承销团的牵头主承销商应当具备10年以上的市场经验。（）3.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员持有相关证券类资格证书的比例不得低于70%。（）4.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市值的比例不得超过30%。（）5.证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过其净资本的4倍。（）6.证券公司从事证券融资融券业务时，融资利率不得低于中国人民银行规定的同期贷款利率。（）7.证券公司从事证券承销业务时，承销团的参与主承销商数量不得超过9家。（）8.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市值的比例不得超过40%。（）9.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构应当由7人以上组成。（）10.证券公司从事证券投资咨询业务时，其从业人员持有相关证券类资格证书的比例不得低于50%。（）四、简答题（总共4题，每题4分，总分16分）1.简述证券公司从事证券自营业务的主要风险控制措施。2.简述证券公司从事证券承销业务的主要风险控制措施。3.简述证券公司从事证券投资咨询业务的主要风险控制措施。4.简述证券公司从事证券资产管理业务的主要风险控制措施。五、应用题（总共4题，每题6分，总分24分）1.某证券公司净资本为10亿元，其自营规模为40亿元，请计算该证券公司自营业务的风险价值限额。2.某证券公司融资余额为50亿元，担保物价值为60亿元，请计算该证券公司融资融券业务的风险控制指标是否达标。3.某证券公司资产管理业务部门注册资本为2亿元，其投资组合中单一证券的市值占该证券总市值的比例为25%，请计算该证券公司资产管理业务的风险控制指标是否达标。4.某证券公司投资咨询业务部门从业人员持有相关证券类资格证书的比例为60%，请计算该证券公司投资咨询业务的风险控制指标是否达标。【标准答案及解析】一、单选题1.B2.C3.B4.D5.C6.B7.B8.B9.B10.B二、填空题1.52.103.70%4.30%5.46.中国人民银行7.58.30%9.510.70%三、判断题1.×2.×3.√4.√5.√6.√7.×8.×9.√10.√四、简答题1.证券公司从事证券自营业务的主要风险控制措施包括：（1）设定风险价值限额；（2）实行集中交易制度；（3）定期进行压力测试；（4）建立风险预警机制。2.证券公司从事证券承销业务的主要风险控制措施包括：（1）严格审查承销团的资质；（2）设定承销团的规模限制；（3）建立承销团的监督机制。3.证券公司从事证券投资咨询业务的主要风险控制措施包括：（1）确保从业人员持有相关证券类资格证书；（2）建立投资咨询业务的监督机制；（3）定期进行从业人员培训。4.证券公司从事证券资产管理业务的主要风险控制措施包括：（1）设定投资组合的风险限额；（2）建立投资组合的监督机制；（3）定期进行投资组合的评估。五、应用题1.该证券公司自营业务的风险价