化工企业安全风险管理制度

-26-附件4BYAH-08-IV24.1-048×8风险评价准则表1可能性(Likelihood)定义取值可能性分类预期发生频率8非常频繁的在设施中通常发生(至少每年发生)≥1/年7经常的可能在设施的使用寿命中发生多次10-1-1/年6非常可能的可能在设施的使用寿命中发生一次或者两次10-2-10-1/年5可能的类似的事件已经发生过，或者可能在10个类似设施的使用寿命中发生10-3-10-2/年4也许的在集团内的某些地方曾经发生的类似事件10-4-10-3/年3稀少的在行业(氯碱、电力、电石、建材)的某些地方曾经发生的类似事件10-5-10-4/年2很稀少的类似的事件还没有在行业中发生10-6-10-5/年1极不可能的类似的事件还没有在行业中发生并且发生的可能性极小≤10-7/年表2严重性(Severity)分类表取值人员财产环境影响和社会影响830人以上死亡10亿元以上直接经济损失1.因环境污染疏散、转移外部人员5万人以上的。2.因环境污染造成区域生态功能丧失或该区域国家重点保护物种灭绝的。3.因环境污染造成设区的市级以上城市集中式饮用水水源地取水中断的。4.造成重大跨国境影响的境内突发环境事件。710-30人死亡，100人以上重伤1-10亿元以上直接经济损失1.因环境污染疏散、转移外部人员1万人以上5万人以下的。2.因环境污染造成区域生态功能部分丧失或该区域国家重点保护野生动植物种群大批死亡的。3.因环境污染造成县级城市集中式饮用水水源地取水中断的。4.造成跨省级行政区域影响的突发环境事件。63-9死亡，50人以上100人以下重伤5000万元以上1亿元以下直接经济损失1.因环境污染疏散、转移外部人员5000以上1万人以下的。2.因环境污染造成国家重点保护的动植物物种受到破坏的。3.因环境污染造成市级城市集中式饮用水水源地取水中断的。4.造成省级行政区域影响的突发环境事件。51-2人死亡，10人以上50人以下重伤1000万元以上5000万元以下直接经济损失1.因环境污染疏散、转移人员1000人以上5000人以下的。2.因环境污染造成省级重点保护的动植物物种受到破坏的。3.因环境污染造成县级城市集中式饮用水水源地取水中断的。4.造成跨设区的市级行政区域影响的突发环境事件。43-10人重伤100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故1.因环境污染疏散、转移人员1000人以下的。2.因环境污染造成跨县级行政区域纠纷，引起一般性群体影响的。3.放射性同位素和射线装置失控导致人员受到超过年剂量限值的照射的。4.对环境造成一定影响，尚未达到较大突发环境事件级别的。31-2人重伤30万元以上100万元以下1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以上至30人以下疏散转移的。2.被县级环保部门挂牌督办的。3.引起当地媒体的报道。2轻伤10万元以上30万元以下1.因有毒有害气体泄漏造成公司10人以下疏散转移的。2.被镇政府挂牌督办的。3.对当地公共设施的日常运行造成干扰(如导致某道路在24小时内无法正常通行)。1轻微伤＜10万元以下能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉(如抱怨设施噪声超标)。

表38×8风险评估矩阵(RiskMatrix)风险评估可能性12345678≤10-7/年10-6-10-5/年10-5-10-4/年10-4-10-3/年10-3-10-2/年10-2-10-1/年10-1-1/年≥1/年严重性1123456782246810121416336912151821244481216202428325510152025303540661218243036424877142128354249568816243240485664表4风险等级判定准则、控制措施及整改期限风险度(R)等级应采取的行动/控制措施整改期限35－64重大风险在采取措施降低危险、有害因素前,不能继续作业,对改进措施进行评估。立刻21－32较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改7－20一般可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。1个检修周期内治理1－6低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。无需采用控制措施，但需保存记录。有条件、有经费时治理

表5可容忍风险目标严重性取值人员可容忍目标频率(/year)财产可容忍目标频率(/year)环境可容忍目标频率(/year)876≤10-6≤10-5≤10-65≤10-5≤10-4≤10-54≤10-4≤10-3≤10-43≤10-3≤10-2≤10-32≤10-2≤10-1≤10-21≤10-11≤10-1附件5BYAH-08-IV24.1-05LEC风险评价准则表1.事故发生的可能性(L)分数值控制措施的状态可能性（L）5无控制措施相当可能3有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品不经常，但可能1有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效极少可能表2.人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次(E)分数值E（人身伤害和职业相关病症）：人体暴露与危险状态的频繁程度职业健康（人体暴露频次）一般健康（危险状态出现的频次）10连续暴露每天至少出现一次6每天工作时间内暴露4小时以上每周至少出现一次3每天工作时间内暴露3-4小时每月至少出现一次2每天工作时间内暴露3小时以下每年至少出现一次1偶尔暴露每三年至少出现一次0.5更少的暴露每五年至少出现一次注：集团本部或分子公司安全生产管理中心人员取“偶尔暴露”，其他行政部门取“更少的暴露”表3.人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次(E)分数值相关病症职业健康相关病症一般健康相关病症8职业病（多人）重伤、致残、食物中毒4职业病（一人）3人及以上轻伤2职业性多发病1-2人需要简单救护（包扎、清洗等）1职业因素引起的身体不适其他引起的身体不适（头疼、眼疲劳等）表4.风险程度的分级(D)判别准则D=LEC风险程度（等级）对应等级应采取的行动/控制措施整改期限≥180一级重大风险在采取措施降低危险、有害因素前,不能继续作业，对改进措施进行评估。立刻90-150二级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改50-80三级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。1年内治理20-48四级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。1年内治理≤18五级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。无需采用控制措施，但需保存记录。有条件、有经费时治理附件6BYAH-08-IV24.1-06原因失效频次表表-1设备引发原因(ICs)和失效频率引发原因(IC)故障频率(事件/年)BPCS仪表回路故障1x10-1调节器故障1x10-1热交换器管束破裂(无泄漏)1x10-3泵和其它转动设备故障1x10-1冷却水故障1x10-1有备用泵和多种驱动的冷却水故障1x10-2主电源停电1x10-1安全阀(PSV)误跳1x10-2API泵密封故障(单机械)1x10-1API泵密封故障(双机械密封，能够检测到一级密封失效及其产生的影响)1x10-2装卸软管故障(完全破裂)，无振动工况1x10-2装卸软管故障(完全破裂)，振动工况1x10-1装卸软管故障(泄漏)，无振动工况1x10-1装卸软管故障(泄漏)，振动工况1隔离阀的误跳车，如果仅由BPCS驱动1x10-1隔离阀的误跳车，如果动作阀是SIF的一部分SIF计算的伪跳车率或如果伪跳车率不知道，选1x10-1表-2人员执行大于1次/月的行动的失误频率条件失误频率操作人员有压力，良好培训1/year操作人员无压力，良好培训1x10-1/year操作人员无压力，良好培训,有独立的确认1x10-2/year条件失误频率表-3人员执行小于1次/月行动的失误频率条件失误频率操作人员有压力，良好培训1x10-1/机会操作人员无压力，良好培训1x10-2/机会操作人员无压力，良好培训,有独立的确认1x10-3/机会附件7BYAH-08-IV24.1-07不可接受风险的管控措施清单序号单位装置原因后果现有措施建议措施责任单位责任人整改期限临时管控措施完成情况附件8BYAH-08-IV24.1-08风险评估报告模版***公司风险评价报告(****年度)审批：审核：编制：****年**月**日一、概述1.评价目的按照系统化和精细化安全管理思路，采用科学的风险分析方法，从事故教训中直接辨识风险、从变更管理中辨识风险、从危险化学品泄漏管理中辨识风险、从能量意外释放方面辨识风险、从电力和公用工程系统中断方面辨识风险、从外部因素可能导致安全事故方面辨识风险等六方面为切入点对风险点进行辨识，在****年全面风险管控的基础上，重新梳理，全面辨识和评估各岗位存在的所有安全生产风险，制定和再完善各类风险控制措施，实现所有风险“可估、可防、可控、可溯、可查”，确保所有安全生产风险管控措施在****年的基础上再完善、再提升，形成一套完善的常态化运行保障机制。2.评价依据2.1《关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》(安监总管三〔2011〕93号)。2.2《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》(应急〔2019〕78号)。2.3《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(安委办〔2016〕11号)。2.4《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-2022)。2.5《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)。3.评价范围和内容4.组织机构5.评价程序6.评价方法及评价准则二、主要生产装置情况1.生产工艺基本情况2.主要生产设备和安全设施三、危险有害因素辨识1.物质的危险有害特性2.危险有害因素分布3.主要生产工艺装置危险性分析4.安全管理影响因素辨识与分析5.周边环境及装置间影响因素分析6.自然环境危险因素辨识与分析四、评价结论1.总体评价结果1.1通过风险评价，***公司各中心、装置共辨识出了作业活动常规风险共****项，其中：低风险****项、一般风险****项、较大风险****项，重大风险****项。设备设施常规风险共****项，其中：低风险****项、一般风险****项、较大风险****项，重大风险****项。1.2共辨识出了工艺危害风险共****项，其中：低风险****项、一般风险****项、较大风险****项，重大风险****项。1.3同时评价出了固有风险点****项，其中：低风险点****项、一般风险点****项、较大风险点****项，重大风险****项，形成管理措施****项，其中：低风险****项、一般风险****项、较大风险****项，重大风险****项。详见附件2：****公司风险信息数据库。2.固有风险2.1公司采用直接判定法，依据《风险评价管理制度》的判定方法，从生产工艺、危险化学品库区/罐区、建筑物三个方面，开展了固有风险评价。公司固有风险共计****个风险点，具体评价结果如下：单位重大风险(个)较大风险(个)一般风险(个)低风险(个)合计备注：固有风险等级由HAZOP分析和直接判定法结合确定。各固有风险详情见附件3：****公司固有风险清单2.2依据风险评价结果，公司绘制了固有风险点四色图，详见附件4：****公司固有风险点四色图。3.常规风险3.1公司采用JHA、SCL两种方法对常规风险进行了评价，公司共有****个单位，共辨识出了****项较大风险、****项重大风险。3.2公司各单位共编制了****个作业活动清单，共包括了****项作业活动；编制了****个设备设施清单，共包括了****台/类设备设施。详情如下表：单位作业活动清单数量(个)作业活动数量(项)设备设施清单数量(个)设备设施数量(台/类)合计作业活动清单及分析记录详见附件5。设备设施清单及分析记录详见附件6。4.工作亮点与经验做法五、改进建议措施附件9BYAH-08-IV24.1-09固有风险四色图模版附件10BYAH-08-IV24.1-10较大、重大风险清单模版序号单位中心/装置/工艺/设施危险有害因素主要后果风险等级现有安全控制措施建议改进措施操作/技术/财务/人力资源需求/限制/评估限制评估人员管控层级附件11BYAH-08-IV24.1-11风险告知卡模版风险点区域风险等级详细位置风险点基本情况风险点危险有害因素危害后果控制措施设备设施能量能量能量作业活动作业活动作业活动应急处置措施公司调度电话风险咨询电话责任人附件12BYAH-08-IV24.1-12风险分析师管理清单模版序号风险分析方法层级/单位组长单位职务成员单位职务备注

附件13BYAH-08-IV24.1-13风险分级管控业务风险管控表阶段工作内容工作时限过程风险管控责任单位步骤工作要求风险点输入资料输出资料负责参与支持(资源)制定风险评价领导小组及职责成立风险评价领导小组1.集团公司成立风险评价领导小组

2.责任内容清晰，责任明确可执行每年1月份未成立风险评价领导小组，各成员职责划分不明确年度风险分析作业指导书全面开展安全风险辨识与评价工作主要负责人各部门明确评价领导小组各成员职责每年1月份年度风险分析作业指导书各部门安全环保部、生产技术部、规划发展部、营销物流部、采购供应部、综合管理部、科技研发中心、数智管理中心、各分子公司、其他部门相关人员明确风险评价程序、范围、准则和方法明确风险评价范围详细划分风险评价范围每年1月份风险评价范围划分不合理《北元集团安全风险管理办法》风险评价范围安全环保部风险分级管控人员制定风险管理程序1.明确风险管理程序由风险辨识、评估、控制、监测等环节组成

2.准确描述主要后果

3.确定辨识的危险、有害因素每年1月份1.风险辨识、评估、控制、监测等环节制定是合理

2.主要后果描述是否准确

3.辨识的危险、有害因素是否符合实际1.《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861)。2.《企业职工伤亡事故分类》(GB6441)。风险评价工作管理程序安全环保部风险分级管控人员风险评价标准和分析方法编制风险评价标准和分析方法，组织分子公司开展各类风险分析工作直接判定法对装置、设备设施等固有风险的等级判定每年1-6月份未按照给定的评价标准直接进行固有风险等级判定《北元集团安全风险管理办法》固有风险清单各分子公司风险辨识专业小组领结分析法(BOW-TIE)识别重大风险制定的管控措施有效性，补充完善风险管控清单每年1-6月份重大风险管控措施制定不合理或无效《北元集团安全风险管理办法》较大、重大风险清单各分子公司风险辨识专业小组工作危害分析(JHA)分析设备设施、作业场所涉及员工不安全行为隐患等动态作业活动，潜在危险、有害因素识别，提出消除危险、有害因素的安全控制措施每年1-6月份潜在危险、有害因素识别不全，提出消除危险、有害因素的安全控制措施无效或不匹配1.《北元集团安全风险管理办法》

2.工作危害分析(JHA)方法实施指南1.风险分析记录

2.作业活动清单各分子公司风险辨识专业小组安全检查表分析(SCL)识别与工艺、设备和操作规程等有关的已知类型的设计缺陷、事故隐患等危险、有害因素的静态对象，查找出各层次的不安全因素，确定检查项目并逐项列表每年1-6月份设备设施分解遗漏，检查项目罗列不全1.《北元集团安全风险管理办法》

2.安全检查表分析(SCL)方法实施指南1.风险分析记录

2.设备设施清单各分子公司风险辨识专业小组故障假设分析（What…if）用于过程安全风险识别的有效方法，通过提问的方式来发现可能的、潜在的事故隐患，提出改进意见每年1-6月份潜在危险、有害因素识别不全，提出消除危险、有害因素的安全控制措施无效或不匹配1.《北元集团安全风险管理办法》

2.故障假设分析（What…if）方法实施指南风险分析记录各分子公司风险辨识专业小组危险与可操作性分析(HAZOP)查找危险化工工艺及关键设备、工艺过程和操作过程的偏离，分析造成该变化的原因及可能的后果，并提出针对性的预防措施每年1-6月份偏离/原因/后果/管控措施制定不全面或遗漏1.《北元集团安全风险管理办法》

2.危险与可操作性分析(HAZOP)方法实施指南风险分析记录各分子公司风险辨识专业小组保护层分析(LOPA)确定发现的危险场景的危险程度，定量计算危害发生的概率、已有保护层的保护能力及失效概率，计算出需要的保护措施的等级，确定安全功能仪表(SIF)的完整性等级每年1-6月份潜在危险、有害因素识别不全，提出消除危险、有害因素的安全控制措施无效或不匹配1.《北元集团安全风险管理办法》

2.保护层分析(LOPA)方法实施指南风险分析记录各分子公司风险辨识专业小组失效模式和影响分析（FMEA）用于设备的预防性分析技术，通过对组成设备的系统或部件功能分析，找出系统或部件潜在的失效模式，分析每种失效模式对设备的影响，评价出每种失效模式影响的严重程度，根据评价结果，制定相应的改进措施每年1-6月份潜在危险、有害因素识别不全，提出消除危险、有害因素的安全控制措施无效或不匹配1.《北元集团安全风险管理办法》

2.故障模式与影响分析（FMEA）方法实施指南风险分析记录各分子公司风险辨识专业小组用于健康风险分析的危险源识别分析(HAZID)识别工厂或设施全局性(或单元、区域)的潜在风险或健康风险每年1-6月份潜在危险、有害因素识别不全，提出消除危险、有害因素的安全控制措施无效或不匹配《北元集团安全风险管理办法》风险分析记录各分子公司风险辨识专业小组风险评估报告与更新编制风险评价报告依据JHA/SCL/HAZOP等分析记录编制风险评价报告每年7月份风险评价报告内容与实际不符，未及时更新风险评价报告年度风险分析作业指导书风险评价报告安全环保部风险分级管控人员各分子公司相关人员风险分析师管理建立风险分析师和分析队伍1.成立风险分析师队伍

2.人员能力达标每年2月份分析团队未建立或人员能力不足，不足以支撑各类风险分析业务有效开展《北元集团安全风险管理办法》1.风险分析团队

2.风险分析师取证安全环保部/生产技术部风险分级管控人员风险分级管控对安全风险分类、分层、分级、分专业管理。1.管控类别分为：工艺、设备、作业等。

2.管控层级分为：集团公司、分子公司、中心(装置)和各专业、班组四个层级。

3.风险级别分为：重大风险、较大风险、一般风险、低风险并分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，其中，重大风险用红色标示，较大风险用橙色标示，一般风险用黄色标示，低风险用蓝色标示。

4.管控专业分为：安全、设备、工艺、电气和仪表等。风险分析结束1.管控类别划分不准确、不合理。

2.管控层级划分不准确。

3.风险级别划分不准确、不合理，风险等级与颜色标示不匹配。

4.管控专业划分不准确。1.公司岗位责任制

2.各部门责任分工

3.各类风险分析记录

4.进行分类、分层、分级、分专业前开展专项培训。

《陕西北元化工集团股份有限公司

安全风险评价管理办法》《岗位安全风险责任清单》

《岗位安全风险措施清单》各分子公司风险辨识专业小组各中心分公司主要负责人较大、重大风险及高后果管理筛选较大、重大风险及高后果风险1筛选大检修项目、临时性检修项目，以及作业过程复杂、出现频次高及后果严重的作业活动。风险分析后期现有控制