2026契约私募投资基金合同

2026契约私募投资基金合同引言本契约型私募投资基金合同（以下简称“本合同”）由以下各方依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规的规定，在平等自愿、诚实信用、充分协商的基础上共同订立。本合同旨在明确“2026XX私募投资基金”（以下简称“本基金”）的设立、运作、管理、退出及各方当事人权利义务等核心事项。参与本基金的各方当事人均应仔细阅读本合同全文，充分理解本基金的投资策略、风险收益特征、费用结构以及自身的权利义务。本合同的签署即表明各方已完全知悉并接受本合同的全部条款和内容。请注意，本合同内容复杂，涉及专业的金融投资知识和法律问题。投资者应在签署本合同前，仔细阅读并确保理解本合同的全部条款，特别是关于风险揭示、费用安排、收益分配、份额赎回限制以及免责条款的内容。如对本合同有任何疑问，应寻求独立的专业顾问意见。第一章前言第一条定义与释义在本合同中，除非上下文另有解释或文意另有所指，下列词语具有如下含义：1.1基金管理人：指依据本合同设立并负责本基金的募集、投资管理、运作及信息披露等事宜的专业机构，具有相应的私募基金管理人资质。1.2基金托管人：指依据本合同约定，负责本基金资产的保管、资金清算、估值复核、投资监督等事宜的商业银行或其他符合条件的金融机构。1.3基金份额持有人：指依本合同的约定认购或申购本基金份额，并依法享有相应权利、承担相应义务的自然人、法人或其他组织。1.4投资者：指在本基金募集阶段认购本基金份额的合格投资者，在基金成立后即成为基金份额持有人。1.5本基金：指依据本合同设立的“2026XX私募投资基金”。1.6基金合同/本合同：指《2026契约私募投资基金合同》及其任何有效修订和补充文件。1.7法律法规：指中国现行有效的法律、行政法规、部门规章、司法解释、中国证监会及其派出机构发布的规范性文件、证券交易所及其他相关自律组织的规则等。1.8工作日：指除国家法定节假日和公休日以外的公历日。1.9募集说明书：指由基金管理人就本基金的募集事宜制作并向合格投资者提供的法律文件，构成基金合同不可分割的一部分。1.10风险揭示书：指由基金管理人制作的，向投资者充分揭示本基金投资风险，并由投资者签署确认的法律文件，构成基金合同不可分割的一部分。其他相关术语，将在本合同相关章节中予以定义和解释。第二条声明与承诺2.1基金管理人声明与承诺：（1）基金管理人是依法设立并有效存续的法人或其他组织，具有从事私募基金管理业务的资质，并已完成相应的登记备案手续。（2）基金管理人具有丰富的投资管理经验和专业的投研团队，能够以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。（3）基金管理人将严格遵守法律法规、基金合同的约定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，维护基金份额持有人的合法权益。（4）基金管理人向投资者提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.2基金托管人声明与承诺：（1）基金托管人是依法设立并有效存续的商业银行或其他金融机构，具有基金托管资格。（2）基金托管人将严格遵守法律法规、基金合同的约定，安全保管基金财产，办理基金托管业务相关事项，对基金管理人的投资运作进行必要的监督。（3）基金托管人将以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责，维护基金份额持有人的合法权益。2.3投资者声明与承诺：（1）投资者是符合法律法规规定的合格投资者，具备相应的风险识别能力和风险承担能力。（2）投资者已充分阅读并理解基金合同、募集说明书、风险揭示书等文件的全部内容，特别是其中关于风险提示的部分。（3）投资者承诺其向基金管理人提供的身份信息、财产状况、投资经历等资料真实、准确、完整。（4）投资者承诺以其自有资金认购/申购基金份额，不存在非法汇集他人资金投资的情形。（5）投资者承诺理解本基金的投资策略、投资范围和潜在风险，并愿意承担相应的投资风险，包括但不限于本金损失的风险。第二章基金的基本情况第三条基金名称本基金名称为“2026XX私募投资基金”（具体名称以基金管理人最终确定并办理备案手续的名称为准）。第四条基金类型本基金为契约型私募投资基金，具体投资方向和策略将在本合同第五章“基金的投资”中详细约定。第五条基金的运作方式本基金采用【例如：定期开放】或【例如：封闭式】运作方式。若为定期开放，开放日的具体安排由基金管理人根据市场情况及基金运作需要另行确定并提前公告。第六条基金的存续期限6.1本基金的预计存续期限为【例如：若干年】，自基金成立日起计算。6.2基金管理人有权根据基金实际运作情况（如投资项目的退出安排等），在符合法律法规及本合同约定的前提下，决定延长或缩短基金存续期限，但应提前通知基金份额持有人，并履行相应的信息披露义务。延长或缩短存续期限的具体条件和程序由基金管理人届时确定并公告。第七条基金份额的初始募集规模本基金的初始募集总份额不低于【特定金额】且不超过【特定金额】，具体募集规模由基金管理人根据实际募集情况确定。单个投资者的初始认购金额不低于【特定金额】，且需符合合格投资者的相关要求。第八条基金份额的面值本基金基金份额的初始面值为人民币【一元】。第三章基金份额的募集第九条募集方式本基金通过非公开方式向合格投资者募集，基金管理人或其委托的募集机构仅向符合法律法规规定的合格投资者推介和销售本基金份额。第十条募集期限本基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，具体起止时间由基金管理人根据市场情况确定，并通过募集说明书等方式告知投资者。基金管理人有权根据募集情况提前结束或延长募集期限，但延长募集期限的，自原募集期限届满之日起不得超过【特定时长】。第十一条认购11.1投资者认购本基金份额，应按照基金管理人或其委托的募集机构的要求，提交认购申请及相关资料，并签署基金合同、风险揭示书等文件。11.2投资者应在提交认购申请的同时，足额交付认购款项。认购款项在基金成立前不计付利息（或计付活期存款利息，具体以募集说明书为准）。11.3基金管理人有权对投资者的认购申请进行审核，对于不符合合格投资者要求或法律法规及本合同约定的认购申请，基金管理人有权拒绝。11.4基金成立后，基金管理人将根据实际募集情况确认投资者的有效认购份额，并向投资者出具认购确认文件。第十二条基金的备案基金管理人应在本基金募集完毕后，按照中国证券投资基金业协会的规定办理基金备案手续。第四章基金的申购与赎回（如适用）（如基金为开放式或定期开放式，则需详细约定申购赎回条款；如为封闭式，则此章节可简述或注明不适用）第十三条申购与赎回的开放日本基金的申购与赎回开放日为【具体约定，如：每季度最后一个月的特定工作日】，具体安排由基金管理人提前公告。第十四条申购14.1开放日期间，投资者可向基金管理人提出申购申请，并足额交付申购款项。14.2基金管理人有权根据基金运作情况、市场环境等因素，暂停或拒绝部分或全部申购申请，并及时公告。第十五条赎回15.1开放日期间，投资者可向基金管理人提出赎回申请。15.2基金管理人有权根据基金财产的流动性情况、市场环境等因素，设定赎回限额、收取赎回费用、或暂停接受赎回申请，并及时公告。15.3赎回款项的支付时间和方式由基金管理人根据相关规定及基金合同约定办理。第五章基金的投资第十六条投资目标本基金的投资目标是在严格控制风险的前提下，通过【具体投资策略，例如：精选具有成长潜力的行业和企业进行股权投资/或通过组合投资于特定类型的固定收益品种等】，力求为基金份额持有人获取【例如：长期稳定的】投资回报。第十七条投资范围本基金的投资范围主要包括：【详细列举，例如：未上市公司股权、上市公司非公开发行股票、债券、基金份额、资产管理计划、以及法律法规允许私募基金投资的其他金融工具或资产】。具体的投资范围和投资比例限制将在募集说明书中进一步明确。第十八条投资策略本基金将采用【具体投资策略，例如：价值投资策略、成长型投资策略、行业配置策略、事件驱动策略等】，并结合宏观经济分析、行业分析、公司基本面分析等方法进行投资决策。基金管理人将根据市场变化对投资策略进行动态调整。第十九条投资限制本基金的投资运作将遵守法律法规的规定及本合同的约定，不得从事下列投资行为（除非法律法规另有规定或经基金份额持有人大会同意）：（1）向不符合合格投资者标准的主体进行投资或提供融资；（2）从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（3）投资于法律法规禁止投资的领域或标的；（4）法律法规及基金合同约定禁止的其他投资行为。具体的投资比例限制和禁止性行为将在募集说明书中详细列明。第二十条投资决策委员会基金管理人设立投资决策委员会，负责对本基金的重大投资决策进行审议和决策。投资决策委员会的组成、议事规则等由基金管理人制定并执行。第二十一条投资经理基金管理人将指定【一名或多名】投资经理负责本基金的日常投资管理工作。投资经理的简历和过往业绩等信息将在募集说明书中披露。基金管理人有权根据工作需要更换投资经理，但应提前通知基金份额持有人。第六章基金的费用与税收第二十二条基金费用的种类本基金运作过程中涉及的费用主要包括：（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）销售服务费（如适用）；（4）基金财产的投资运作费用（如交易佣金、审计费、律师费、信息披露费、清算费等）；（5）法律法规及本合同约定的其他费用。第二十三条费用计提标准、计提方式和支付方式23.1管理费：本基金的管理费按【例如：前一日基金资产净值的一定比例】计提，具体计提标准和方式由基金管理人与投资者在本合同中约定或在募集说明书中披露。管理费通常按【月/季】支付。23.2托管费：本基金的托管费按【例如：前一日基金资产净值的一定比例】计提，具体计提标准和方式由基金管理人与托管人协商确定，并在本合同中列明。托管费通常按【月/季】支付。23.3其他费用：根据实际发生金额从基金财产中列支，具体支付方式和标准按照相关服务协议或惯例执行。第二十四条税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应依照法律法规的规定自行申报和缴纳各项税费。基金份额持有人从本基金获得的收益，其所得税的缴纳事宜由基金份额持有人自行负责。第七章基金的估值与会计核算第二十五条估值目的基金估值的目的是客观、公允地反映基金资产的价值，并为基金份额的申购、赎回、收益分配等提供依据。第二十六条估值对象基金估值对象包括本基金所拥有的各类资产，如股票、债券、银行存款、应收款项、股权投资等。第二十七条估值原则与方法27.1基金管理人是基金估值的第一责任人，负责制定和执行基金估值政策和程序。27.2基金资产的估值原则和方法应符合法律法规的规定及本合同的约定。对于上市交易的证券，通常按其估值日的收盘价估值；对于未上市证券或其他资产，将采用估值技术确定其公允价值，如参考近期交易价格、现金流折现模型、可比公司法等。27.3基金管理人应与基金托管人就基金估值事项进行协商，基金托管人对基金管理人的估值结果进行复核。如双方对估值结果存在异议，应本着勤勉尽责的原则进行协商解决。第二十八条估值频率本基金的估值频率为【例如：每周/每月/每季度】进行一次，或根据基金运作需要及法律法规要求进行临时估值。第二十九条会计核算29.1基金管理人应按照法律法规及会计准则的要求，建立健全基金会计核算制度，独立进行基金会计核算。29.2基金托管人应对基金管理人的会计核算进行监督和复核。29.3基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。第八章基金的收益分配第三十条收益构成本基金的收益包括基金投资所得的红利、股息、利息、买卖证券价差、其他收入以及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。第三十一条收益分配原则本基金的收益分配遵循以下原则：（1）收益分配应符合法律法规及本合同的约定；（2）在符合分配条件的前提下，基金管理人可根据基金运作情况决定是否进行收益分配及分配方案；（3）收益分配以现金方式进行，或在符合相关规定的前提下采用红利再投资方式；（4）每一基金份额享有同等的收益分配权。具体的收益分配条件、时间、比例和方式由基金管理人根据基金合同约定及实际运作情况确定并公告。第三十二条收益分配的时间和程序基金管理人决定进行收益分配的，应提前通知基金份额持有人，并在确定的收益分配日将相应款项划付至基金份额持有人指定的银行账户。第九章基金份额持有人大会第三十三条基金份额持有人大会的组成基金份额持有人大会由本基金的全体基金份额持有人组成，是本基金的最高权力机构。第三十四条基金份额持有人大会的职权基金份额持有人大会行使下列职权：（1）决定基金的存续期限延长或提前终止；（2）决定基金合同的重大修订或解除；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定基金财产的清算分配方案；（5）法律法规及本合同约定的其他应由基金份额持有人大会行使的职权。第三十五条基金份额持有人大会的召集35.1基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，基金托管人有权召集。35.2代表基金份额【特定比例】以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应提前【特定时长】通知基金管理人和基金托管人，并按照规定程序办理。第三十六条通知与公告召开基金份额持有人大会，召集人应至少提前【特定时长】向全体基金份额持有人发出书面通知，通知中应载明会议的时间、地点、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等内容。第三十七条议事规则与表决37.1基金份额持有