供应商黑名单管理办法

供应商黑名单管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范公司供应商管理，提升供应链质量与可靠性，防范合作风险，维护公司合法权益与商业声誉，依据国家相关法律法规及公司《供应商管理总则》等内部管理制度，特制定本办法。第二条定义本办法所称供应商黑名单（以下简称“黑名单”），是指因供应商在与公司合作过程中，存在严重违法违规、违约失信或其他严重损害公司利益行为，经公司规定程序认定后，被纳入禁止或限制合作的供应商名录。第三条适用范围本办法适用于公司及所属各单位（以下统称“公司”）在采购物资、工程建设、服务外包等所有经营活动中涉及的供应商黑名单管理。第四条基本原则黑名单管理遵循以下原则：1.依法合规：遵循国家法律法规及公司内部规章制度，确保管理行为合法有效。2.客观公正：以事实为依据，标准统一，程序规范，保障供应商的合法申诉权利。3.审慎从严：黑名单的认定与移出均需经过严格的审核程序，确保决策的严肃性与准确性。4.动态管理：根据供应商表现及外部环境变化，对黑名单进行适时更新与调整。5.风险导向：重点防范可能对公司生产经营、财务状况、品牌声誉造成重大负面影响的供应商风险。第二章管理机构与职责第五条管理机构设置公司供应商管理工作由采购部门牵头，会同法务、财务、质量、技术、审计及相关业务部门共同实施。可根据公司实际情况设立跨部门的供应商管理委员会（或类似机构），负责黑名单认定、移出等重大事项的审议与决策。第六条各部门职责1.采购部门：作为黑名单管理的日常牵头部门，负责受理黑名单认定申请、组织调查核实、汇总信息、拟制黑名单管理建议，并根据决策结果执行相关管理措施；负责黑名单信息的维护与更新。2.法务部门：负责对黑名单认定的法律依据、程序合规性进行审核；参与重大争议的处理及法律风险评估；提供必要的法律咨询支持。3.财务部门：负责对供应商在财务履约方面的表现（如付款及时性、发票合规性等）进行评估，提供相关财务数据支持。4.质量/技术部门：负责对供应商提供产品的质量、技术标准符合性进行评估，提供质量检验报告、技术评审意见等。5.审计部门：负责对黑名单管理流程的合规性、执行情况进行监督与审计。6.业务部门：作为供应商的直接使用方或合作方，负责及时反馈供应商在合作过程中出现的问题，提供相关事实依据和初步意见，并参与对供应商的评估。第三章黑名单认定标准与情形第七条严重违法违规情形供应商存在下列严重违法违规行为之一，经查证属实的，应列入黑名单：1.提供虚假资质文件、财务报表、业绩证明等重要材料，骗取供应商资格或中标/成交的。2.在经营活动中存在行贿、受贿、围标串标、欺诈、偷税漏税等违法行为，受到司法机关或行政主管部门查处，情节严重的。3.违反国家安全生产、环境保护、劳动用工等法律法规，造成重大责任事故或恶劣社会影响的。4.侵犯知识产权，情节严重，或被司法机关判决承担主要侵权责任的。5.生产、销售假冒伪劣产品，或提供的产品/服务存在严重质量缺陷，且拒不整改或整改无效的。第八条严重违约情形供应商在合同履行过程中，存在下列严重违约行为之一，给公司造成较大损失或不良影响的，应列入黑名单：1.无正当理由拒不履行合同主要义务，或严重延迟交付产品/提供服务，导致公司生产经营计划严重受阻的。2.提供的产品/服务质量、数量、规格等与合同约定严重不符，经指出后仍未在合理期限内采取有效补救措施，或补救后仍无法满足合同要求的。3.擅自转让、分包合同义务，或将公司商业秘密、技术信息泄露给第三方，造成公司损失的。4.恶意拖欠款项、发生重大债务危机或破产清算，导致合同无法继续履行的。第九条严重失信及不正当竞争情形1.在招投标或采购过程中，存在串标、围标、虚假投标、恶意质疑、投诉等扰乱采购秩序行为的。2.与公司员工内外勾结，损害公司利益的。3.被行业协会、政府监管机构等列入失信被执行人名单、严重违法失信企业名单或其他类似惩戒名单的。4.采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商，或对公司工作人员进行商业贿赂、利益输送的。第十条其他严重损害公司利益情形供应商存在其他严重损害公司经济利益、品牌声誉或市场竞争力的行为，经供应商管理委员会审议认为应列入黑名单的。第四章黑名单认定流程第十一条线索收集与初步核实相关业务部门在合作过程中发现供应商存在本办法第三章所列情形时，应及时向采购部门提交书面报告，并附相关证据材料。采购部门收到报告后，应在规定时限内对线索进行初步核实。第十二条调查取证对初步核实认为可能符合黑名单认定标准的，由采购部门牵头，会同相关部门组成调查组（必要时可邀请法务部门参与），对供应商的违规违约事实进行全面调查取证。调查过程应制作调查笔录，收集相关书证、物证、电子数据等证据材料。第十三条认定建议与审核调查组完成调查后，应形成书面调查报告，明确供应商的违规违约事实、证据、造成的影响或损失，并依据本办法提出是否列入黑名单的初步建议。调查报告及相关证据材料应依次提交采购部门负责人、法务部门审核。第十四条集体审议与决策经审核通过的黑名单认定建议，提交公司供应商管理委员会（或类似决策机构）进行集体审议。委员会根据调查报告、审核意见及相关规定，对供应商是否列入黑名单作出最终决策。第十五条通知与申诉对决定列入黑名单的供应商，由采购部门在规定时限内书面通知该供应商，告知其被列入黑名单的事实、理由、依据、惩戒措施及申诉权利。供应商对认定结果有异议的，可在收到通知之日起规定时限内，向公司供应商管理委员会提交书面申诉材料及相关证据。委员会应在收到申诉材料后规定时限内组织复核，并将复核结果书面告知供应商。申诉期间，不停止原黑名单管理措施的执行。第十六条信息录入与通报黑名单决策生效后，采购部门应及时将供应商信息录入公司供应商管理系统的黑名单模块，并在公司内部相关平台进行通报，确保各相关部门知晓。第五章黑名单管理与惩戒措施第十七条惩戒期限根据供应商违规违约行为的情节严重程度、造成损失的大小以及主观过错程度，黑名单惩戒期限一般为一至三年，特殊情况下可设定为长期或永久。具体期限由供应商管理委员会在决策时确定。第十八条惩戒措施对列入黑名单的供应商，公司将采取以下一项或多项惩戒措施：1.限制合作：在惩戒期限内，禁止其参与公司任何形式的采购项目投标、询价、竞争性谈判等活动，不得新签任何合作合同。2.终止合作：对于已签订尚未履行完毕的合同，公司有权根据合同约定或法律规定，单方解除合同，并要求供应商承担相应的违约责任。3.不予付款或扣减款项：对于供应商应承担违约责任或造成公司损失的，公司有权从应付未付款项中直接扣减相应金额，不足部分可通过法律途径追索。4.信息共享：在法律法规允许的范围内，可将黑名单信息通报给相关行业协会或合作单位（需审慎评估信息披露的合规性）。第十九条动态监控采购部门应对黑名单供应商进行动态监控，关注其经营状况、信用修复等情况。第六章黑名单移出机制第二十条移出条件黑名单中的供应商在惩戒期满后，或在惩戒期内已彻底纠正其违规违约行为、消除不良影响，并能提供充分证明材料，且承诺不再发生类似行为的，可申请从黑名单中移出。第二十一条移出程序1.申请：供应商可在惩戒期满前规定时限内，或在认为已符合移出条件时，向公司采购部门提交书面移出申请，并附相关整改证明材料。2.评估与审核：采购部门收到申请后，会同相关部门对供应商的整改情况、当前信用状况等进行评估审核，形成评估意见。3.审议与决策：评估意见提交供应商管理委员会审议，委员会根据评估结果作出是否同意移出的决策。对于情节特别严重、造成重大损失的供应商，原则上不予移出或从严控制移出。4.移出与通报：对决定移出黑名单的供应商，由采购部门及时更新供应商管理系统信息，并在公司内部进行通报。移出黑名单并不意味着自动恢复其供应商资格，其后续参与公司采购活动仍需按正常程序重新进行资格审查和评估。第二十二条不予移出情形供应商在黑名单惩戒期内，再次发生本办法第三章所列违规违约行为的，或在申请移出过程中提供虚假材料的，将延长其惩戒期限或认定为永久黑名单，不予移出。第七章附则第二十三条档案管理与黑名单管理相关的申请材料、调查证据、审议记录、通知文件、申诉材料、复核意见等，均应按照公司档案管理规定妥善保存，保存期限不少于黑名单惩戒期限届满后三年。第二十四条保密要求参与黑名单管理工作的所有人员，应对工作中接触到的供应商商业秘密、公司商业秘密及敏感