化工企业联锁管理制度范本

-8-化工企业联锁管理制度第一章总则第一条为规范联锁管理，加强对涉及联锁相关活动的监督管控，确保生产系统联锁的完整性和可靠性，根据《关于加强化工过程安全管理的指导意见》《关于加强化工安全仪表系统管理的指导意见》《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》《化工过程安全管理导则》《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。第二条本制度适用于各分、子公司联锁的分级、调试、变更、解投、日常维护和稳控联锁的安全管理工作。属于安全仪表系统（SIS）联锁的应遵循公司《安全仪表系统管理制度》。第三条术语及定义联锁是指用于监视装置（或独立单元）的运行，当生产过程运行参数或状态超出安全操作范围，能自动产生一系列预先定义的动作，使操作人员、生产过程、工艺装置、设备处于安全状态的系统。一般由测量仪表、控制单元（逻辑运算器）及相关软件、执行单元等组成。第二章机构及职责第四条生产技术部职责(一)负责组织制定、修订公司联锁管理制度，并监督检查执行情况。(二)负责联锁日常管理的监督检查与考核。(三)参与联锁重大变更风险评估和审核工作。第五条科技研发中心职责(一)负责小试、中试、工业化实验等装置的联锁管理。(二)负责制定本单位联锁管理的要求。第六条各分、子公司职责(一)负责本单位联锁管理要求的制定和执行。(二)负责建立本单位联锁清单及分级管理。(三)负责对本单位联锁解/投的风险进行分析，制定防范措施，并形成分析记录。(四)负责本单位联锁回路试验、解/投操作、日常维护和变更等管理。(五)负责开展工艺危害分析，组织工艺联锁识别工作。(六)负责对本单位的联锁解/投情况进行统计分析，定期组织开展联锁KPI分析管理。(七)负责建立健全联锁管理技术档案。第三章联锁的分级第七条各分、子公司需对本单位的联锁进行分级管理。在风险分析的基础上，评估事故造成的可能性和后果的严重性，将其分为一级联锁和二级联锁两类。一级联锁是为防止生产装置可能出现爆炸或者造成人员伤害、财产损失场景所设置的联锁，涉及一级重大危险源、上下游工序、重要生产单元和SIS系统；二级联锁是指一级联锁以外的其他全部联锁。第八条各分、子公司需梳理汇总本单位全部联锁，建立联锁清单台账（见附件3）。第四章联锁的调试第九条各单位在新建、改建、扩建、初始开车、联锁变更、联锁软硬件维修、系统升级时必须组织联锁调试，调试正常后方可投运。第十条各分、子公司的联锁调试由本单位内部组织开展，牵头中心根据职责分工确定，联锁调试过程需由现场、DCS操作人员和仪表人员共同参与，特殊联锁需要电气、安全等其他专业人员配合时，其他专业人员应积极配合。调试过程应填写联锁调试操作票（见附件4），详细记录联锁调试过程，参与联锁调试的人员需进行签字确认。第十一条联锁调试人员必须严格按照联锁调试操作票要求逐步进行调试，不得随意取消、更改操作步骤。第十二条对于联锁触发条件不唯一的联锁（如3选2、2选1等），调试人员必须按照所有联锁触发条件进行调试。联锁调试过程中涉及大型转动设备的，设备应处于调试或其他安全状态。联锁调试时，联锁试验的触发值原则上不超出联锁值的2%。第五章联锁的变更第十三条联锁变更包括联锁回路长期停用、永久摘除(取消)、设定值修改、联锁条件、联锁方式、逻辑动作、时间整定值修改、设备及元件改动等。联锁变更执行公司《工艺技术、设备设施变更实施指导书》中的有关程序要求。第十四条联锁保护回路长期停用或永久摘除（取消）必须经专题会议分析论证，做好风险评价并制定相关防范措施和整改方案后，方可实施。第六章联锁的解除和投用第十五条各分、子公司要制定本单位联锁解除和投用审批流程，并制定联锁解/投审批操作票（见附件5），明确联锁名称、联锁等级、解/投时间及原因、操作人员、操作步骤、风险分析、防范措施、确认和审批人员等内容。第十六条各分、子公司一、二级联锁的解/投的审批由本公司内部进行管理。联锁解投需办理联锁解/投审批单，辨识联锁解除或投运过程中存在的各种风险，组织安全、工艺、设备、仪表、电气等专业人员进行会签，且一级联锁至少由各分、子公司分管生产的经理或总工程师进行审批，值班期间由值班领导审批，二级联锁至少由所在装置管理人员（装置长或白班班长）进行审批。第十七条在系统正常运行情况下，联锁申请锁解除时间不应超出72小时。联锁解除申请到期后仍不具备投用条件的，应及时办理延期审批。第十八条联锁连续解除时间不得超出一个月。若联锁解除时间超出一个月无法投用，由各分、子公司组织论证并进行风险评估，重新制定技术措施。第十九条各分、子公司应组织开展联锁解/投过程的风险分析，对联锁解除或投运过程的各种情况(如：压力高、压力低、液位高、液位低等)逐条进行风险识别，制定管控措施，建立联锁解/投风险分析记录清单（见附件6）。在联锁解除、投运过程中，把联锁解除风险分析记录清单上的内容，填入联锁解/投审批表中的对应栏目，对管控措施逐一进行落实并确认。各分、子公司应每年组织对本单位的联锁解/投风险分析记录清单内容的适用性进行评审。第二十条所解/投解/投解除/投运解/投解/投第二十一条对系统开停车过程中需解/投的联锁，如在开停车方案或操作规程中已做了明确说明，可不办理联锁解/投审批票，但需在《联锁解/投登记台账》上进行登记。第二十二条各分、子公司每月对本单位的联锁投用率和管理合规率进行统计分析（见附件8），确定联锁管理KPI等级，联锁等级评定为三、四级时，应对当月的联锁管理情况开展根原因分析，提出防范措施，联锁管理KPI分析结果上报生产技术部备案。第二十三条联锁调试、操作记录、登记台账应保存完整并定期存档。所有联锁相关台账由各分、子公司负责保存，保存期限至少为3年。第二十四条联锁保护系统触发动作时，工艺管理人员通过系统日志、报警信息和现场巡检等方式，讨论分析确定联锁动作的具体原因。因检测元件故障、程序紊乱、信号干扰或中断等原因造成联锁动作的，对故障进行彻底分析，找出故障的根本原因和潜在风险，并采取相应的改进措施。联锁触发原因排查清楚、措施落实完成后方可进行联锁复位等操作。第七章稳控联锁管理第二十五条稳控联锁是供电公司为了保护电网，针对公司上网频率、下网负荷设置的功控、频控联锁，属榆林供电公司管理，公司内部由热电分公司主管，生产技术部为归口管理部门。各分、子公司负责所属区域内稳控联锁的日常检查与维护。第二十六条稳控联锁原则上必须处于投运状态，任何单位或个人不得私自解除。因调试或检修需要解除时，由需求单位提出，热电分公司制定调试方案并向榆林供电公司提出申请，经同意后解除稳控联锁，由生产技术部组织调试。第二十七条化工分公司、水泥公司在DCS只可设置状态显示，不可设置投用/解除操作权限。第八章日常检查维护管理第二十八条联锁保护系统检测仪表、执行器、端子排、接线箱和回路附件、部件等，必须有明显的联锁标识。第二十九条联锁保护系统涉及的电源系统、检测仪表、逻辑控制单元、执行器及回路元件的日常维护管理参照《安全仪表系统管理制度》和《仪表自动化管理制度》执行。第三十条各单位按照分级管理要求对联锁保护系统运行状况进行巡检，确保电源系统、控制系统、回路各元件可靠运行，回路各部件标识完好清晰，符合规范要求。第三十一条岗位人员每天按要求进行巡检，对各装置控制阀的气动部件、气源、电磁阀、过滤减压阀、气缸等连接部件进行检查，如有漏气的现象要及时处理。第三十二条联锁保护系统的检修、更换、调校、联动试验结果，必须有详细的记录并存档。第三十三条各单位建立健全联锁技术档案。技术资料主要包括：联锁保护系统原理图、逻辑图、接线图；联锁保护系统设定值一览表；联锁有关文字说明；联锁组态软件；联锁各类仪表的检修、校验记录等；联锁变更清单、联锁解/投审批操作票、联锁调试操作票和联锁台账等。第三十四条科技研发中心根据实际情况制定联锁管理要求并参照本制度相应条款执行。第九章监督考核第三十五条对违反以下条款的，按照公司《安全生产奖惩管理制度》对责任单位或责任人进行考核。(一)未履行职责1.未按要求对联锁进行分级管理。2.未按要求建立联锁台账。3.未按要求对联锁进行调试。4.修改联锁值、新增/删除/永久性停用联锁回路前，未履行变更手续。5.未经批准私自解除联锁保护系统。6.各分、子公司未制定本单位联锁解/投管理要求。7.联锁解除到期后未及时投用。8.未组织开展联锁解除或投运过程的风险分析，未建立风险分析清单。9.未按要求每年组织对本单位的联锁解/投风险分析记录清单内容的适用性进行评审。10.未建立《联锁解/投登记台账》或台账记录内容不实。11.未经批准调试稳控联锁。12.未按要求每月对本单位的联锁投用率和管理合规率进行统计分析，未报集团生产技术部备案。(二)管理或职责履行不到位1.联锁调试未记录或未按联锁调试操作票进行操作。2.联锁解除审核、审批未严格把关。3.联锁解除到期后未进行升级管理或未组织论证、风险评估。4.联锁解/投操作未按操作票上的步骤进行操作，未按要求进行双人确认。5.未及时填写《工艺联锁解/投登记台账》。6.联锁等级KPI评定为三、四级时，应对当月的联锁管理情况开展根原因分析，分析记录不全面，制定的措施执行性差。7.联锁调试、操作记录、登记台账等记录文件保管不当导致丢失、损毁。第三十六条对未履行职责、管理或职责履行不到位而导致事故的，按照公司《事故事件管理规定》对责任单位、责任人进行考核，情节严重的由司法机关处理。第十章附则第三十七条本制度由集团公司生产技术部负责解释。第三十八条本制度自2024年9月1日起执行。附件：1.联锁解除管理流程图2.联锁投用管理流程图3.联锁清单台账4.联锁调试操作票5.联锁解/投审批操作票6.联锁解除或投运过程风险分析记录清单7.联锁解/投登记台账8.联锁KPI管理规定9.联锁管理业务风险管控表附件1BYSJ-48-Ⅳ24.2-01联锁解除管理流程图附件2BYSJ-48-Ⅳ24.2-02联锁投用管理流程图附件3BYSJ-48-Ⅳ24.2-03联锁清单台账（示例）序号联锁名称仪表位号仪表名称联锁值联锁逻辑

条件联锁动作联锁

级别12345附件4BYSJ-48-Ⅳ24.2-04联锁调试操作票（示例）联锁名称DCS系统联锁名称调试人电仪、岗位、DCS操作员开始时间2024年6月2日13:20结束时间2022年6月3日18:20序号操作步骤完成（√）准备工作1通知当班调度准备调试（**）联锁并取得许可2联系班长以及岗位现场确认具备联锁调试条件3联系电仪人员确认具备联锁调试条件检查联锁状态1处于投用或者切除状态联锁调试1投入（联锁名称）联锁2后台输入信号（实验值）后，联锁（某设备）跳停。检查恢复（系统设备是否全部恢复至正常开车状态）1确认所有设备由试验位置恢复至正常状态2确认联锁目前处于投用□/解除□状态3DCS操作员通知调度、电仪等相关人员联锁调试完毕调试结果合格会签确认栏生产/技术专业电仪专业设备/安全专业装置管理人员附件5BYSJ-48-Ⅳ24.2-05联锁解/投审批操作票（示例）申请中心申请人申请时限投用()解除()联锁位号、名称联锁等级一级()二级()投/退原因风险分析（解除后的风险）防范措施（解除后措施）确认人操作负责人装置管理人员总工程师(经理)调度核对序号操作步骤执行情况执行“√”操作人操作时间确认人12345678附件6BYSJ-48-Ⅳ24.2-06联锁解除或投运过程风险分析记录清单序号联锁名称联锁位号联锁等级解除原因联锁解除后主要风险及后果防范措施（包括手动停车条件）1******仪表故障******2345678910附件7BYSJ-48-Ⅳ24.2-07联锁解/投登记台账序号联锁名称联锁位号仪表位号解除时间解除原因操作人投用时间操作人备注12345678910附件8BYSJ-48-Ⅳ24.2-08联锁KPI管理规定为提升公司工艺联锁管理水平，全面掌握工艺联锁的性能指标，预防潜在的风险，确保工艺联锁系统完好和可靠运行。一、关键绩效指标（KPI）1.一、二级工艺联锁保护投运率（含SIS系统），即工艺联锁实际投运时间与工艺联锁应当投运时间之比。2.联锁管理合规率，主要包括按要求解除/投运联锁，联锁检测元件完好性，联锁变更管理到位，联锁调试规范，严禁摘除联锁，联锁完全投运等合规性管理。二、联锁保护KPI等级KPI值＞95分，考评等级为一级，说明管理良好；90分＜KPI值≤95分，考评等级为二级，说明管理尚可；85分＜KPI值≤90分，考评等级为三级，说明管理存在不足；KPI值≤85分，考评等级为四级，说明管理存在严重不足。三、具体考核规定1.联锁KPI值由工艺联锁投运率和联锁管理合规率组成。2.工艺联锁保护投运率为100%，即为100分，每降低1%，扣除1分，不到1%，按照四舍五入进行计算，扣完为止。3.定期设备维保、系统切换、倒负荷操作需解除联锁的不纳入考核。4.工艺联锁解除过程未按制度要求执行的，扣1分/项。5.工艺联锁涉及的元件故障或工艺控制异常解除联锁的，扣2分/次。6.工艺联锁解除超出规定时间而未办理延期手续的，扣5分/次。7.修改联锁值、新增/修改/删除/永久性停用联锁回路，未按要求履行变更的，扣5分/次。8.工艺联锁（含SIS系统）不投运的，扣10分/次。9.未经审批私自解除工艺联锁的，扣10分/次。10.检修过程逻辑下装错误导致联锁失效的，扣10分/次。11.工艺联锁解除后风险分析不到位或制定措施执行不到位的，扣1分/次。12.工艺联锁未按要求进行调试或调试记录不完整的，扣5分/次。四、相关要求1.各单位建立工艺联锁KPI分析机制。定期收集、整理和分析工艺联锁的KPI数据，以便实时了解工艺联锁的绩效状况，并针对不足之处采取相应措施加以改进。2.联锁等级评定为三、四级时，应对当月的联锁管理情况开展根原因分析，提出防范措施。3.各单位每月对工艺联锁KPI管理情况进行统计分析，主要针对投运率和合规率进行分析，于次月5日前将工艺联锁KPI分析结果上报生产技术部。4.各单位建立工艺联锁KPI考核和奖惩制度。公司根据各单位工艺联锁KPI的完成情况，对其进行考核。附件9BYSJ-48-Ⅳ24.2-09联锁管理业务风险管控表阶段工作内容工作时限过程风险管控责任单位程序工作要求风险点输入资料输出资料负责参与支持(资源)建立完善联锁管理制度编制、修订更新联锁管理制度1.识别获取联锁管理相关法律法规，结合公司联锁管理实际情况，编制联锁管理制度。

2.根据新发布的法律法规、标准及规范，调研联锁管理过程中暴露出的问题，每年评审联锁管理制度，每三年根据制度评审情况修订制度。

3.制度职责明晰，管理要求明确，容易落地执行。前一版制度满3年前1.编制的制度不符合有关法规条款要求。

2.制度要求与当前实际管理情况不符。1.《关于加强化工过程安全管理的指导意见》

2.《关于加强化工安全仪表系统管理的指导意见》

3.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》

4.《化工过程安全管理导则》

5.《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》

6.《北元集团制度管理办法》《联锁管理制度》生产技术部安全环保部，各分、子公司审核、审批联锁管理制度生产技术部各部门管理制度下发1.各单位会签。

2.以公司红头文件正式下发。制度审批完成后各单位不清楚本单位的职责。企业管理部生产技术部，各分、子公司组织制度培训1.分层级开展管理制度的培训，采取集中授课的方式，且培训内容重点突出逻辑清晰。制度审批发布后1个月内相关人员不了解制度要求，不清楚管理程序。制度培训记录生产技术部各分、子公司联锁分级管理分级标准按照法规规范相关要求及实际的风险大小合理确定。联锁管理制度发布后未按制度要求对联锁进行分级，分级结果与风险大小不匹配。联锁设计资料、联锁逻辑图联锁台账各分、子公司生产技术部建立联锁清单1.包括规程中所有联锁

2.需包括联锁名称/编号、联锁等级、触发条件、联锁动作。联锁清单内容不全、有错误。联锁的调试联锁调试条件新建、改建、扩建、系统初次开车、工艺联锁变更、工艺联锁软硬件维修，在工艺联锁重新投用前必须对工艺联锁进行调试。至少每年开展一次未按要求对联锁进行调试。系统开车前安全确认表联锁调试记录各分、子公司联锁调试流程1.调试过程需由工艺和仪表人员共同参与，特殊联锁需要电气、安全等其他专业人员配合时，其他专业人员应积极配合。

2.调试过程应建立调试记录。

3.联锁调试人员必须严格按照工艺联锁调试票操作要求进行调试。联锁投用前1.联锁调试人员能力不满足要求。

2.未按调试操作票要求进行操作。

3.联锁调试过程中发生遗漏。《联锁台账清单》

《联锁调试操作票》各分、子公司联锁的变更变更前提出变更申请并经批准联锁回路长期停用、永久摘除（取消）、设定值修改、联锁条件、联锁方式、逻辑动改、时间整定值修改、设备及元件改动，须严格执行变更审批程序。联锁投用前有关变动未按变更进行管理，风险辨识管理不到位。变更记录各分、子公司联锁的解除和投用联锁解除、投用的风险分析应组织开展联锁解除、投用的风险分析，对联锁解除或投运后的各种情况逐条进行风险识别，制定管控措施。联锁管理制度下发后对联锁解除、投用的风险分析不全面，制定的管控措施不合理，可行性差。联锁台账《联锁解除/投用风险分析记录清单》各分、子公司联锁解除1.按联锁级别办理联锁解除申请单，落实安全管控措施，并经审核审批。

2.办理解除操作票，双人确认。联锁解除前1.未按要求办理联锁解除申请、办理的申请级别不正确。

2.联锁票未经审批完成先解除联锁。

3.解除操作过程未按要求执行。《联锁解除/投用风险分析记录清单》《联锁投/退审批操作票》各分、子公司联锁续期1.初次联