2023年内蒙古证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露模拟试题

内蒙古证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信

息披露模拟试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟，总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.下列传递机制对小JH勺是一

A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增长

B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增长

C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降

D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

2.按照融资过程中金融中介起到的作用不一样，可以将企业H勺融资方式分为

A.内部融资和外部融资

B.直接融资和间接融资

C.短期融资和长期融资

D.股权融资和债券融资

3.基金信息披露口勺规范性文献有一。

A.《基金信息披露管理措施》

B.《年度汇报的内容与格式》

C.《招募阐明书的内容与格式》

D.《货币市场基金信息披露尤其规定》

4.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股阐明书摘要的同步刊登（），对发行

方案进行详细阐明。

A.上市公告书

B.财务审计汇报

C.招股阐明书

D.发行公告

5.投资者参与网上发行应当按价格区间的—进行申购。

A.平均值

B.上限

C.以外的范围

D.下限

6.我国《证券法》规定，社会募集企业申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份

到达企业股份总数的—以上。企业股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比

例为10%以上。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

7.根据2023年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市企业分为一大行业。

A.2

B.5

C.10

C.申购、赎回清单的)内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应

日勺组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额

净值及其他有关内容

D.申购、赎回申请提交后不得撤销

10.根据法律形式的不一样，基金可分为契约型基金与企业型基金。企业型基金以()的投

资企业为代表。

A.英国

B.日本

C.法国

D.中国

11.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的

资产变现也许使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当FI接受赎回比例不低于上一

日基金总份额()的前提下，对其他赎回申请延期办理。

A.11%

B.10%

C.7%

D.5%

12.下列属于外国债券的特点的是

A.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不一样的国家

B.发行人、发行市场在一种国家，债券的J面值货币属另•种国家

C.发行人在一种国家，债券的面值货币和发行市场属另一种国家

D.发行人、债券日勺面值货币在一种国家，发行市场属另一种国家

13.1999年11月4日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度H勺终止。

A.《证券交易所法》

B.《格林斯潘法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《格林斯一斯蒂格尔法案》

14.股票价格指期货数H勺出现重要是为了规避一。

A.市场风险

B.违约风险

C.系统性风险

D.非系统风险

15.—不属于可转换企业债券募集阐明书的I内容。

A.偿还措施

B.企业章程

C.申请转股及I程序

D.赎回条款及回售条款

16.—不属于在我国强调公开原则的详细内容。

A.上市的股份企业财务报表必须及时向社会公开

B.股份企业日勺所有事项必须及时向社会公布

C.上市的股份企业经营状况必须依法及时向社会公开

D.股份企业法人某些重大事项必须及时向社会公布

17.上市企业公开发行新股的一般规定规定企业高级管理人员和关键技术人员稳定，近来（）

个月内未发生重大不利变化。

A.3

B.6

C.12

D.18

18.基金资产的所有人为

A.基金管理人

D.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

19.欧洲债券由于不以发行市场所在国Fl勺货币为面值，故也称一。

A.扬基债券

B.武士债券

C.熊猫债券

D.无国籍债券

20.定向资产管理协议无效、被撤销、解除或者终止后一日内，证券企业应现代理客户向证

券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A.3

B.5

C.10

D.15

21.应收账款周转率与_无关。

A.销售收入

B.年初应收账款

C.年末固定资产

D.销售成本

22.下列有关开放式基金的卖出价的说法中对时时是

A.在资产净值H勺基础上减一定时手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值日勺基础上加一定口勺手续费

D.以资产总值确定

23.新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的都市是

A.上海

B.北京

C.沈阳

D.大连

24.债券质押式回购交易H勺申报操作类似于().

A.股票交易

B.凭证式国债交易

C.期权交易

D.期货交易

25.一不属于可转换企业债券募集阐明书的内容。

A.偿还措施

B.企业章程

C.申请转股的程序

D.赎回条款及回售条款

26.下列各项不属于证券企业内部控制目的日勺是_。

A.保证经营的合法合规及证券企业内部规章制度的贯彻执行

B.防备经营风险和道德风险

C.保证客户及证券企业资产的最低获利水平

D.保证证券企业业务记录、财务信息和其他信息时可靠、完整、及时

27.发行人按规定提前赎叵混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金

和利息时，应提前()个工作日报()立案。

A.3；中国人民银行

B.5；中国人民银行

C.7；财政部

D.10；财政部

28.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公告制度的证券是

A.国际证券

B.特定证券

C.私募证券

D.固定收益证券

29.遗传工程、太阳能等行业正处在行业生命周期H勺_。

A.幼稚期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

30.一般状况下，在多种基金中，年管理费从高到低的次序是一。

A.货币基金一一债券基金一一股票基金一一认股权证基金

B.货币基金一一股票基金一一债券基金一一认股权证基金

C.认股权证基金一一债券基金一一货币基金一一股票基金

D.认股权证基金---股票基金----债券基金----货币基金

31.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。

A.企业活期存款利率和实际交易天数

B.企业活期存款利率和实际冻结天数

C.企业一年期存款利率和实际交易天数

D.企业一年期存款利率和实际冻结天数

32.无自营资格日勺证券企业变相从事证券自营业务时，也许受到的惩罚不包括

A.公告处分

B.警告

C.没收非法所得

D.罚款

33.某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年,对应的赎回费率为0.6%

假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为一元。

A.77500

B.77035

C.76570

D.76500

34.外资股招股阐明书中，在一项目下应阐明编制招股章程所根据的法规与规则。

A.摘要

B.概要

C.绪言

D.风险原因

35.证券企业定向资产管理业务活动由—监督管理。

A.沪、深证券交易所

B.中央结算企业

C.中国证监会

D.中国结算企业

36.以募集方式设置企业，申请发行境内上市外资股的，发起人认购H勺股本总额不少于企业

拟发行股本总额的一。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

37.中央政府债券日勺发行主体是()。

A.证监会

B.国务院

C.中央银行

D.财政部

38.发行对象仅限于个人的国债是()o

A.储蓄国债（电子式）

B.记账式国债

C.凭证式国债

D.财政债券

39.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在一般证券和一般优先股的基础上

附加了以一般股为基础资产的

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.以上都不崩

40.证券企业合规管理的基本制度，经—审议通过后实行。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理人员

41.基金资产估值引起H勺资产价值变动作为公允价值变动损益记人―。

A.实收资本

B.投资收益

C.当期损益

D.资本公积

42.上市企业增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应

A.不低于公告招股意向书前15个交易日企业股票均价或前一种交易日口勺均价

B.不高于公告招股意向书前20个交易日企业股票均价或前一种交易日的均价

C.不低于公告招股意向书前20个交易日企业股票均价或前一种交易日的均价

D.不必于公告招股意向书前15个交易日企业股票均价或前一种交易日的均价

43.某投资者以每股30元的价格买入甲企业股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利

收益率是一。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

44.A作为BB勺代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括

A.BH勺身份证件及其更印件

B.A曰勺证券账户卡及其复印件

C.B日勺证券账户卡及其复印件

D.A日勺身份证件及其复印件

45.外国投资者对上市企业进行战略投资可分期进行，初次投资完毕后获得的股份比例不低

于该企'也已发行股份的_，但特殊行业有尤其规定或经有关主管部门同意的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

46.申请记账式国债承销团甲类组员资格的申请人除应当具有乙类组员资格条件外，上一年

度记账式国债业务应当位于前一名以内。

A.3

B.5

C.15

D.25

47._是基金管理企业管理基金投资的最高决策机构，是非常设口勺议事机构，在遵守国家有

关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最富决策权。

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.投资部

D.研究部

48.以收益率为标H勺口勺美国式招标是以募满发行额为止，以()作为最终的中标收益率。

A.中标商各个价位上H勺中标收益率

B.各中标商收益率的简朴平均