水利工程前期工作指南

—2—云南省水利工程前期工作指南云南省水利工程前期工作指南—4—目录总则 6一、适用范围 6二、适用类型 6三、其他相关规定 6第一章供水保障能力建设工程 7一、水库工程 7二、引调水工程 11三、大型灌区工程 12四、大型灌区续建配套与现代化改造 13五、中型灌区续建配套与现代化改造 14六、农村供水保障3年专项行动工程 15七、城乡供水一体化三年行动工程 16第二章防洪提升工程 17一、主要支流治理 17二、中小河流治理 18三、山洪沟治理 19四、病险水库除险加固 20五、大中型病险水闸除险加固 23第三章水生态环境治理与修复工程 26一、国家水土保持重点工程 26二、水系连通及水美乡村建设 26第四章水利工程相关专题办理指南 28一、水行政主管部门审批事项 28二、其他行业主管部门审批事项 32云南省水利工程前期工作指南—5附件：1．中型水库流域委《规划符合性说明材料》编写提纲2．中央立项大型水利项目前期工作流程图3．大理州桃源水库前期工作审批图云南省水利工程前期工作指南—6—总则一、适用范围本指南适用于云南省水利工程项目前期一般审批流程的参考及运用。二、适用类型本指南适用的项目类型主要包括供水保障能力建设工程、防洪提升工程和水生态环境治理与修复工程3类。供水保障能力建设工程：包括大中小型水库工程、引调水工程、大型灌区工程、大型灌区续建配套与现代化改造、中型灌区续建配套与现代化改造、农村供水保障3年专项行动工程、城乡供水一体化三年行动工程等。防洪提升工程：包括流域面积3000平方公里以上主要支流治理、流域面积200-3000平方公里中小河流治理、山洪沟治理、病险水库除险加固、大中型病险水闸除险加固等。水生态环境治理与修复工程：包括国家水土保持重点工程、水系连通及水美乡村建设等。三、其他相关规定本指南结合云南省水利行业相关前期工作实际编制，仅供参考，若其中规定和条款与国家有关法律法规和相关文件要求不一致时，应按国家法律法规和相关文件执行。云南省水利工程前期工作指南—7—第一章供水保障能力建设工程一、水库工程水库工程需纳入国家《“十四五”水安全保障规划》《全国中型水库建设工作方案》《云南省“十四五”兴水润滇工程规划》，符合工程所在河流流域规划。根据国家发展改革委《关于精简重大水利建设项目审批程序的通知》（发改农经〔2015〕1860号），凡在国务院或者国家发展改革委批复的水利发展建设规划中明确工程建设必要性和开发任务的，原则上不再审批项目建议书，直接审批可行性研究报告（代项目建议书）。水库工程前期工作主要分为可行性研究、初步设计2个阶段。（一）可行性研究报告1．审批层级新建库容10亿立方米及以上或坝高大于70米的大型水库可行性研究报告按规定逐级报水利部审查、国家发展改革委审批；除国家发展改革委审批权限外，新建、改扩建大型水库，坝高70米及以上中型水库由省水利厅审查后报省发展改革委审批；新建、改扩建坝高70米以下的中型水库由州（市）发展改革委审批。小型水库由州（市）负责审查审批。2．涉及有关专题及前置要件可研阶段涉及专题主要包括：建设项目用地预审与选址意见云南省水利工程前期工作指南—8—书、节能审查、社会稳定风险评估、取水许可（水资源论证报告）、洪水影响评价、水土保持方案、可研阶段移民安置规划、资金承诺函、地震安全性评价、矿产资源压覆评估、文物调查评估专题、项目建设及管理机构设立等。其中：建设项目用地预审与选址、社会稳定风险评估、可研阶段移民安置规划、洪水影响评价、取水许可等5项为可行性研究报告审批前置要件。3．审批流程项目业主组织可行性研究报告编制，由相应层级水行政主管部门审查并提出技术评审意见报流域管理机构复核。复核后由水行政主管部门将流域管理机构复核意见、水行政主管部门技术评审意见报同级发展改革部门，发展改革部门委托开展技术评估，前置要件完成审批、可研报告通过技术评审，由发展改革部门批复。以省级审批项目为例，按照云南省发展改革委印发的《政府投资水利项目可行性研究报告审批办事指南》，由省发展改革委审批的项目应报送以下申请材料：（1）州（市）发展改革部门或项目单位的请示文件。（2）可行性研究报告。（3）自然资源部门出具的用地预审和选址意见书。（4）移民管理机构出具的移民安置规划审核意见。（5）水行政主管部门出具的洪水影响评价报告批准文件。（6）水行政主管部门出具的取水申请批准文件。云南省水利工程前期工作指南—9—（7）项目所在地县级以上人民政府或州（市）发展改革部门出具的项目社会稳定风险评估报告意见。（8）招标基本情况表（法律法规明确必须招标的项目）。4．流域管理机构审查内容（1）由水利部负责审查的重大水利项目〔新建库容10亿立方米及以上或坝高超过70米的大型水库、大型引调水、大江大河（大湖）干流重点河段治理、重要蓄滞洪区建设，以及其他涉及跨国界河流、跨省（自治区、直辖市）水资源配置调整和按规定需报国务院审批的重大项目〕，水利部受理立项申请、可行性研究报告后，由规划计划司安排相关流域管理机构、水规总院开展审查，审查内容包括：项目符合流域（河段）综合规划和专项规划的情况，在流域规划布局中的实施时序情况，对流域上下游、左右岸的影响，项目取用水规模合理性、与区域用水总量控制分解指标及河流水量分配方案等符合情况，与控制断面生态流量（水量）保障目标和最小下泄流量控制指标的符合情况，以及强化流域治理管理需要审查的其他内容。流域管理机构应在召开审查会后20个工作日内提出审查意见。（2）列入国家规划的中型水库，水行政主管部门出具技术审查意见后，由设计单位编制《规划符合性说明材料》，由省水利厅报送相应流域管理机构，流域管理机构对项目建设水资源配置方案和工程建设对上下游、左右岸生活、生产、生态用水及防洪影响等内容进行复核。《规划符合性说明材料》编写提纲见附云南省水利工程前期工作指南—10—件1。5．水文机构审查内容（1）根据《水利部关于推进水利工程配套水文设施建设的指导意见》（水文〔2023〕30号）、《云南省推进水利工程配套水文设施建设的实施意见》（云水资源〔2023〕20号），有关单位或项目法人在组织编制新建、改（扩）建、加固等水利工程项目前期工作技术文件时，需配套水文设施建设的，应将水文设施纳入工程总体布局，要同规划、同设计、同建设、同验收。（2）省级水行政主管部门审批的水利工程，由省级水文机构提出审查意见；州（市）级和县级水行政主管部门审批的水利工程，由工程所在地的相应层级水文机构提出审查意见。工程评审时，由相应层级水文机构派出专家参与评审，设计单位按专家意见修改完善后，由相应层级水文机构对配套水文设施建设有关内容出具审查意见。（二）初步设计报告1．审批层级可研报告审批单位的同级水行政主管部门。2．涉及有关专题及前置要件初设阶段涉及专题主要包括：环境影响评价、初设阶段移民安置规划报告等。其中：环境影响评价、初设阶段移民安置规划报告为初步设计报告审批前置要件。云南省水利工程前期工作指南—11—3．审批流程项目业主组织编制初步设计报告，上报相应层级水行政主管部门组织审查，前置要件完成审批、初设报告通过审查后，由相应层级水行政主管部门批复。以省级审批项目为例，按照云南省水利厅发布的《水利基建项目初步设计文件审批办事指南》，由省水利厅审批的项目应报送以下申请材料：（1）初步设计审批申请函。（2）初步设计报告及附件。（3）环境影响评价报告及批复文件。（4）移民安置规划报告及审核意见。（5）资金筹措文件。4．其他初步设计概算包括项目建设所需的一切费用。《政府投资条例》规定“初步设计提出的投资概算超过经批准的可行性研究报告提出的投资估算10％的，项目单位应当向投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门或者其他有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研究报告。”除因应对自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件需要和国家政策调整，投资概算原则上不得进行调整。为便于说明大型水利项目前期工作流程，制作了中央立项大型水利项目前期工作流程图（见附件2)，并以大理州桃源水库为例，制作了大理州桃源水库前期工作审批图（见附件3）。云南省水利工程前期工作指南—12—二、引调水工程滇中引水工程一期、二期已列入国家《“十四五”水安全保障规划》，其他引调水工程应列入《云南省“十四五”兴水润滇工程规划》，符合工程所在河流流域规划。引调水工程前期工作主要分为可行性研究、初步设计2个阶段。（一）可行性研究报告大型（年度引水量3亿立方米及以上或引水流量10立方米每秒及以上）引调水工程可行性研究报告由水利部审查、国家发展改革委审批；跨州（市）行政区域的引调水工程可行性研究报告报省水利厅审查后报省发展改革委审批。其余引调水工程由州（市）、县（市、区）自行审批实施。审批流程、流域管理机构复核参照水库工程可行性研究报告审批流程执行。（二）初步设计报告大型（年度引水量3亿立方米及以上或引水流量10立方米每秒及以上）引调水工程初步设计报告由水利部审批；跨州（市）行政区域的引调水工程初步设计报告由省水利厅审批。审批流程参照水库工程初步设计报告审批流程执行。三、大型灌区工程大型灌区设计灌溉面积应大于50万亩，项目应纳入国家《“十四五”水安全保障规划》《“十四五”重大农业节水供水工程实施方案》《云南省“十四五”兴水润滇工程规划》以及后续云南省水利工程前期工作指南—13—国家、省级有关规划。大型灌区工程前期工作主要分为规划阶段、可行性研究、初步设计3个阶段。（一）规划报告为提高前期工作质量，大型灌区工程建议编制灌区规划报告，作为开展可行性研究阶段工作的依据。为提高前期工作质量，建议规划报告由州（市）水行政主管部门委托具有相应资质的咨询机构开展技术评审或咨询。（二）可行性研究报告项目单位按照咨询机构出具的意见或会议纪要组织开展项目大型灌区工程可研报告编制，可行性研究报告由省水利厅技术审查后报省发展改革委审批，具体可参照水库工程可行性研究阶段审批流程执行。（三）初步设计报告大型灌区工程初步设计报告由省水利厅审批，具体可参照水库工程初步设计阶段审批流程执行。四、大型灌区续建配套与现代化改造大型灌区续建配套与现代化改造，主要指已列入全国大型灌区目录中灌区的续建配套与现代化改造工程项目。前期工作主要分为规划阶段、可研阶段、实施方案阶段。（一）规划阶段以大型灌区为单元，编制灌区续建配套与现代化改造方案，将区内续建配套与节水改造、改革机制建设等现代化改造内容纳云南省水利工程前期工作指南—14—入规划，经省水利厅会同省发展改革委按照有关遴选条件审核，择优上报水利部审查、备案。项目纳入国家实施规划计划后，可开展相关后续工作。（二）可行性研究报告按水利部五年或年度实施规划计划部署，对应开展灌区续建配套与现代化改造可行性研究报告编制。报告由州（市）发展改革部门会同同级水行政主管部门审查、审批。项目涉及建设用地预审与选址、节能审查、社会稳定风险评估等审批工作的，参照新建大型灌区相关审批事项流程执行。（三）实施方案根据水利部五年或年度实施规划计划资金投入安排部署，开展实施方案编制。方案由州（市）水行政主管部门会同同级发展改革部门审查、审批，连同批复文件报省水利厅备案。五、中型灌区续建配套与现代化改造中型灌区续建配套与现代化改造，主要指已列入全国中型灌区目录中灌区的续建配套与现代化改造工程项目。前期工作主要分为立项建议阶段和实施方案阶段。（一）立项建议报告以中型灌区为单元，编制灌区续建配套与现代化改造项目立项建议报告，将区内续建配套与节水改造、改革机制建设等现代化改造内容纳入规划（要求达到可行性研究深度），经省水利厅会同省财政厅按照有关遴选条件审核，择优上报水利部审查、备云南省水利工程前期工作指南—15—案。项目纳入国家实施规划计划后，可开展相关后续工作。（二）实施方案根据水利部五年或年度实施规划计划资金投入安排部署，开展实施方案编制。方案应当达到初步设计深度，除工程建设内容外，还应包括节水管理、灌区管理体制改革、农业水价综合改革、灌区标准化管理等保障灌区长期良性运行的内容。由州（市）水行政主管部门审查、审批，连同批复文件报省水利厅备案。项目涉及建设用地预审与选址、节能审查、社会稳定风险评估等审批工作的，参照新建大型灌区相关审批事项流程执行。六、农村供水保障3年专项行动工程农村供水保障工程应纳入《云南省人民政府办公厅关于印发云南省实现巩固拓展脱贫攻坚成果同全面推进乡村振兴有效衔接农村供水保障3年专项行动方案的通知》（云政办发〔2021〕43号），农村供水保障3年专项行动工程前期工作主要分为可行性研究和实施方案2个阶段。（一）可行性研究报告省级负责编制项目总体可行性研究报告，省水利厅组织专家审查通过后由省发展改革委审批（或复核）。（二）实施方案由州（市）、县（市、区）围绕解决因旱应急送水问题、提升依靠水窖供水人口和水窖辅助供水人口供水保障水平、巩固拓展农村饮水安全成果的总体要求，按照“一县一项目”及时编制云南省水利工程前期工作指南—16—项目实施方案并完成立项审批，报送上级水行政主管部门备案。七、城乡供水一体化三年行动工程城乡供水一体化项目应列入《云南省人民政府办公厅关于印发云南省推进城乡供水一体化三年行动方案的通知》（云政办发〔2022〕70号），城乡供水一体化三年行动工程前期工作主要分为可行性研究和实施方案2个阶段。（一）可行性研究报告可行性研究报告由县级发展改革部门审批。其中涉及到的水源工程按照水源工程审批权限审批。根据《云南省水利厅关于印发云南省推进城乡供水一体化工作方案的通知》（云水农〔2022〕27号），原则上一个县（市、区）选择一家综合类勘察设计单位，按工程等别确定资质等级。项目可行性研究报告应满足相关规程规范要求。小（2）型以上水库工程设计应按照水利基本建设程序单独完成项目可行性研究报告。（二）实施方案实施方案由县（市、区）水利（水务）局审批。其中涉及到的水源工程按照水源工程审批权限审批。项目实施方案应满足相关规程规范要求。小（2）型以上水库工程设计应按照水利基本建设程序单独完成项目初步设计报告编制。云南省水利工程前期工作指南—17—第二章防洪提升工程一、主要支流治理流域面积3000平方公里以上中小河流治理项目（以下简称主要支流）应列入《“十四五”解决水利防洪排涝薄弱环节实施方案》以及后续国家有关规划。前期工作主要分为可研、初设2个阶段。（一）可行性研究报告主要支流项目可行性研究报告由县（市、区）水利（水务）局委托具有相应资质的设计单位编制，报州（市）水利（水务）局审查，省水利厅对州（市）审查通过后的可行性研究报告开展合规性审核，并在15个工作日内出具审核意见后，由州（市）水利（水务）局报送州（市）发展改革委审批，抄送省发展改革委、省水利厅。省级合规性审核重点如下：1．规划符合性。重点审核项目是否列入《“十四五”解决水利防洪排涝薄弱环节实施方案》以及后续国家有关规划。原则上项目治理河长不得低于规划河长，总投资不得超规划投资。2．治理必要性。重点审核治理项目保护对象的重要程度，保护人口、保护农田数量，近年来受灾情况，群众意愿，治理效益等。对于保护对象少，治理必要性不强的河段，审核单位应提出明确意见，作退件处理。云南省水利工程前期工作指南—18—3．建设可行性。以“三区三线”划定、河湖“清四乱”、河（湖）长制等工作为基础，审核项目是否存在占用基本农田、林地、生态红线等制约因素以及项目征地拆迁难易程度等。对于制约因素多，征地拆迁难度大，征占地费用筹集困难，难以落地实施的项目，审核单位提出明确意见，作退件处理。4．方案合理性。重点审核治理标准是否符合国家《防洪标准》要求，治理范围选择是否合理，设计方案是否满足防洪要求，工程措施是否充分体现生态治理理念，工程投资是否经济合理。对于方案不合理的项目应在合规性审核时限内修改完善，超出时限未完成修改的，审核单位应提出明确意见，作退件处理。（二）初步设计报告由县（市、区）水利（水务）局组织编制初步设计报告，由州（市）水利（水务）局审批后抄送省发展改革委、省水利厅。二、中小河流治理流域面积200-3000平方公里中小河流治理项目（以下简称中小河流）应列入《全国中小河流治理总体方案》（正在编制），项目的规划、前期以及建设实施依照水利部印发的《中小河流治理建设管理办法》（水建设〔2022〕215号）执行，前期工作主要为初步设计审批。前期审批流程如下：（一）实施河流需在明确的450条河流名录中，应按照整河流系统治理的要求开展项目前期工作。（二）县级水利（水务）局委托具有相应资质的设计单位编云南省水利工程前期工作指南—19—制初步设计报告，报州（市）水利（水务）局审查。（三）省水利厅对州（市）审查通过后的初步设计报告，按照《云南省水利厅关于进一步加强省级审核指导提高中小河流治理前期工作质量的通知》（〔2022〕-2254）对规划符合性、系统性、治理必要性、建设可行性、方案合理性开展合规性审核，并在15个工作日内出具审核意见。审核未通过的项目，作退件处理。1．规划符合性。是否已列入《全国中小河流治理总体方案》中明确的450条河流名录，治理任务、范围、标准等是否满足已审查过的河流治理方案。2．系统性。治理项目是否坚持“治理一条、见效一条、销号一条”的原则，是否满足以流域为单位，统筹上下游、左右岸、干支流治理，整流域规划、整河流治理的要求，是否符合中小河流治理总体方案的要求等。对于不符合系统治理要求的项目，审核单位应提出明确意见，作退件处理。3．治理必要性、建设可行性、方案合理性有关要求参照主要支流。（四）省水利厅印送合规性审核意见，由州（市）水利（水务）局批复初设后抄送省水利厅。三、山洪沟治理山洪沟治理工程需纳入国家《山洪灾害防治项目规划》有关规划，省水利厅、省财政厅根据任务安排与各地治理需求分解任云南省水利工程前期工作指南—20—务。山洪沟治理由县级水利（水务）局组织编制初步设计报告，州（市）水利（水务）局审查批复。四、病险水库除险加固大中型病险水库除险加固需安全鉴定结果为三类坝并纳入国家有关规划或实施方案；小型病险水库需安全鉴定结果为三类坝并纳入水利部批复的小型病险水库除险加固项目实施方案，按照项目安排原则编制年度实施计划，并上报水利部备案后实施。根据《大中型病险水库水闸除险加固项目建设管理办法》（发改农经〔2014〕1895号）和《小型病险水库除险加固项目管理办法》，病险水库除险加固前期工作主要分为安全鉴定和初步设计2个阶段。（一）安全鉴定县级以上各级水行政主管部门应按照水利部《水库大坝安全鉴定办法》（水建管〔2003〕271号）和《坝高小于15米的小（2）型水库大坝安全鉴定办法（试行）》，组织有关单位对本辖区所属小型水库进行安全鉴定。国务院水行政主管部门对全国的大坝安全鉴定工作实施监督管理，水利部大坝安全管理中心对全国的大坝安全鉴定工作进行技术指导。1．安全鉴定主体（1）流域机构审定其直属水库的大坝安全鉴定意见，水利部审定部直属水库的大坝安全鉴定意见。（2）省水利厅审定大型水库和影响县城安全或坝高50米以云南省水利工程前期工作指南—21—上中型水库的大坝安全鉴定意见。（3）州（市）水利（水务）局审定其它中型水库和影响县城安全或坝高30米以上小型水库的大坝安全鉴定意见。（4）县（区）水利（水务）局审定其它小型水库的大坝安全鉴定意见。2．定期安全鉴定制度要求新建、改（扩）建、除险加固的水库，首次安全鉴定应在竣工验收后5年内完成，未竣工验收的应在蓄水验收或投入使用后5年内完成，以后应每10年内完成1次。运行中遭遇大洪水、强烈地震等影响安全的重大事件，工程发生重大事故或出现影响安全的异常现象后，应及时组织安全鉴定。3．审定程序大坝安全鉴定包括大坝安全评价、大坝安全鉴定技术审查、大坝安全鉴定意见审定、成果复核四个基本程序。（1）水库主管部门或业主单位（产权所有者）负责组织所管辖的水库大坝安全鉴定工作；乡镇人民政府或其委托的单位负责组织乡镇人民政府、农村集体经济组织所管辖的水库大坝安全鉴定工作。鉴定组织单位负责委托满足规定的大坝安全评价单位对大坝安全状况进行分析评价，并提出大坝安全评价报告和大坝安全鉴定报告书。（2）由鉴定审定部门或委托有关单位组织并主持召开大坝全定，组织专家审查大坝安全评价报告，通过大坝安全鉴云南省水利工程前期工作指南—22—定报告书。（3）鉴定审定部门应当将审定的大坝安全鉴定报告书及时印发鉴定组织单位。省级水行政主管部门应当及时将本行政区域内大中型水库及影响县城安全或坝高30米以上小型水库的大坝安全鉴定报告书报送相关流域机构和水利部大坝安全管理中心备案，并于每年2月底前将上年度本行政区域内小型水库的大坝安全鉴定结果汇总后报送相关流域机构和水利部大坝安全管理中心备案。（4）省级水行政主管部门负责组织实施鉴定为三类坝的水库大坝安全鉴定成果核查，并出具核查意见，具体指出病险的内V、，明确大坝安全类别。（二）初步设计报告1．大中型病险水库除险加固项目。已完成安全鉴定确认需要进行除险加固的项目，要在建设前按规定履行审批程序。大中型病险水库除险加固项目由省级水行政主管部门按规定审批，有关具体程序和权限划分由省发展改革委商省水利厅按照国务院关于推进投资体制改革、减少和下放投资审批事项、提高行政效能的有关原则和要求确定。2．小型病险水库除险加固项目：地方各级水行政主管部门负责选择具备相应资质的设计单位编制小型病险水库除险加固项目初步设计，由州（市）水行政主管部门审批。省级水行政主管部门应对初步设计及批复文件实施备案管理并进行抽查。云南省水利工程前期工作指南—23—3．小型病险水库除险加固项目初步设计原则上不能改变原工程规模。除险加固设计除解决安全鉴定存在的病险问题外，还应逐库复核解决防洪标准低、结构不稳定、渗流不安全、泄洪能力不足等问题。其中，泄洪能力复核应以保障水库不垮坝为原则；坝顶路面应进行硬化处理；条件允许应复核加大放水设施的泄流能力。五、大中型病险水闸除险加固大中型病险水闸除险加固需安全鉴定结果为三类闸或四类闸并纳入国家有关规划或实施方案。根据《大中型病险水库水闸除险加固项目建设管理办法》（发改农经〔2014〕1895号），大中型病险水闸除险加固工程前期工作主要分为安全鉴定和项目审批（核准）2个阶段。（一）安全鉴定根据《水闸安全鉴定管理办法》（水建管〔2008〕214号），国务院水行政主管部门负责全国水闸安全鉴定工作的监督管理。县级以上人民政府水行政主管部门负责本行政区域内所辖的水闸安全鉴定工作的监督管理。流域管理机构负责其直属水闸安全鉴定工作的监督管理，并对所管辖范围内的水闸安全鉴定工作进行监督检查。1．安全鉴定主体省水利厅审定大型及其直属水闸的安全鉴定意见；州（市）水利（水务）局审定中型水闸安全鉴定意见；流域管理机构审定云南省水利工程前期工作指南—24—其直属水闸的安全鉴定意见。2．定期安全鉴定制度首次安全鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后应每隔10年进行一次全面安全鉴定。运行中遭遇超标准洪水、强烈地震、增水高度超过校核潮位的风暴潮、工程发生重大事故后，应及时进行安全检查，如出现影响安全的异常现象的，应及时进行安全鉴定。闸门等单项工程达到折旧年限，应按有关规定和规范适时进行单项安全鉴定。3．安全鉴定程序水闸安全鉴定包括水闸安全评价、水闸安全评价成果审查和水闸安全鉴定报告书审定3个基本程序。（1）水闸安全评价：水闸管理单位负责组织所管辖水闸的安全鉴定工作，进行水闸工程现状调查，委托符合要求的有关单位开展水闸安全评价。鉴定承担单位对水闸安全状况进行分析评价，提出水闸安全评价报告。大型水闸的安全评价，由具有水利水电勘测设计甲级资质的单位承担。中型水闸安全评价，由具有水利水电勘测设计乙级以上（含乙级）资质的单位承担。（2）水闸安全评价成果审查：由鉴定审定部门或委托有关单位，主持召开水闸安全鉴定审查会，组织成立专家组，对水闸安全评价报告进行审查，形成水闸安全鉴定报告书。（3）水闸安全鉴定报告书审定：鉴定审定部门审定并印发水闸安全鉴定报告书。云南省水利工程前期工作指南—25—流域机构、省水利厅应按年度汇总所管辖的大、中型水闸安全鉴定报告书，并于每年年底前报送水利部备案。（二）审批（核准）已完成安全鉴定和核查确认需要进行除险加固的项目，要在建设前按规定履行审批（核准）程序。地方大中型病险水库水闸除险加固项目由地方发展改革部门按规定审批（核准），有关具体程序和权限划分由各省级发展改革委商同级水利部门按照国务院关于推进投资体制改革、减少和下放投资审批事项、提高行政效能的有关原则和要求确定。云南省水利工程前期工作指南26-第三章水生态环境治理与修复工程一、国家水土保持重点工程国家水土保持重点工程应纳入《云南省国家水土保持重点工程实施方案》。按照《水利部关于印发中央财政水利发展资金水土保持工程建设管理办法》（水保〔2019〕60号）规定，国家水土保持重点工程前期工作分为实施规划和实施方案（初步设计）2个阶段。（一）实施规划国家水土保持重点工程实施规划由水利部组织制定。（二）实施方案（初步设计报告）国家水土保持重点工程实施方案由水行政主管部门委托具有相应规划设计能力的单位依据实施规划和有关技术规程规范，按小流域或片区编制实施方案，设计深度应满足施工要求。实施方案由州（市）水利（水务）局或县（市、区）水利（水务）局审查审批。当年安排资金的项目，原则上实施方案应于上一年度12月底前完成审查批复。二、水系连通及水美乡村建设水系连通及水美乡村建设工程前期工作主要分为竞争立项、实施方案和初步设计3个阶段。（一）竞争立项云南省水利工程前期工作指南—27—省水利厅会同省财政厅根据水利部、财政部年度工作部署，制定竞争立项工作方案。思路报告评选：由县级人民政府组织编制思路报告并向州（市）水利（水务）局、财政局提出申请，州（市）水利（水务）局、财政局择优选取拟推荐的县（市、区）思路报告报省水利厅、省财政厅，省水利厅、省财政厅将组织专家对思路报告进行评选，按照一定比例筛选试点候选县（市、区）开展实施方案编制。实施方案评选：省水利厅、省财政厅组织专家对候选县（市、区）实施方案进行评选，按照当年建设县名额择优报水利部、财政部。（二）实施方案省水利厅组织专家对实施方案开展技术审查并报水利部进行审查，各县（市、区）应按照水利部反馈的实施方案审查意见和省级专家审查意见对实施方案进行修改完善，最终由省水利厅审批。（三）初步设计报告初步设计报告县（市、区）或项目单位组织编制，由州（市）水利（水务）局组织审查、批复。云南省水利工程前期工作指南—28—第四章水利工程相关专题办理指南一、水行政主管部门审批事项（一）水土保持方案根据《生产建设项目水土保持方案管理办法》（2023年1月17日水利部令第53号发布，办法自2023年3月1日起施行。1995年5月30日水利部发布的《开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定》同时废止），在山区、丘陵区、风沙区以及县级以上人民政府或者其授权的部门批准的水土保持规划确定的容易发生水土流失的其他区域开办可能造成水土流失的生产建设项目，生产建设单位应当编报水土保持方案。水土保持方案分为报告书和报告表。征占地面积5公顷以上或者挖填土石方总量5万立方米以上的生产建设项目，应当编制水土保持方案报告书。征占地面积0.5公顷以上、不足5公顷或者挖填土石方总量1000立方米以上、不足5万立方米的生产建设项目，应当编制水土保持方案报告表。水土保持方案实行分级审批。1．国务院或者国务院有关部门审批、核准、备案的生产建设项目，其水土保持方案由水利部审批。参考水利部发布的《生产建设项目水土保持方案审批服务指南》。2．县级以上人民政府及其有关部门审批、核准、备案的生产云南省水利工程前期工作指南—29—建设项目，其水土保持方案由同级人民政府水行政主管部门审批。其中，省级审批项目具体参考云南省水利厅发布的《生产建设项目水土保持方案审批办事指南》。3．跨行政区域的生产建设项目，其水土保持方案由共同的上一级人民政府水行政主管部门审批。（二）取水许可直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的水利工程，应当申请领取取水许可证。项目开工前的前期工作阶段，开展水资源论证并向有审批权限的水行政主管部门申请取水许可。按照分级管理权限，分别由水利部（水利部长江水利委员会、水利部珠江水利委员会）、省水利厅、州市水利（水务）局、县级水利（水务）局对取水许可审批和取水许可证核发。申请取水的单位或者个人，应当向具有审批权限的审批机关提出申请。1．下列取水由流域管理机构审批：（1）长江、珠江、金沙江的干流以及其他跨省、自治区、直辖市河流、湖泊的指定河段限额以上的取水；（2）国际跨界河流的指定河段和国际边界河流限额以上的取水；（3）省际边界河流、湖泊限额以上的取水；（4）跨省、自治区、直辖市行政区域的取水；（5）由国务院或者国务院投资主管部门审批、核准的大型建设项目的取水；云南省水利工程前期工作指南—30—（6）流域管理机构直接管理的河道（河段）、湖泊内的取水。前款所称的指定河段和限额以及流域管理机构直接管理的河道（河段）、湖泊，由国务院水行政主管部门规定。根据《云南省取水许可和水资源费征收管理办法》（省人民政府令第154号）、《云南省地下水管理办法》（省人民政府令第153号）、《云南省人民政府关于调整482项涉及省级行政权力事项的决定》（云政发〔2020〕16号）等有关规定，除由流域管理机构审批的取水外，下列取水由省级管理机构审批。2．下列取水由省水利厅审批：（1）地表水设计流量4立方米每秒以上的农业取水或者日取水量4万立方米以上的工业取水及其他取水；（2）地下水日取水量3000立方米以上的取水；（3）跨州（市）行政区域的取水；（4）由国家投资主管部门下放至省投资主管部门以及由省人民政府或者省投资主管部门审批、核准的建设项目的取水。3．下列取水由州（市）水行政主管部门审批：（1）地表水设计流量2立方米每秒以上不足4立方米每秒的农业取水或者日取水量2万立方米以上不足4万立方米的工业取水及其他取水；（2）地下水日取水量300立方米以上不足3000立方米的取水；（3）跨县（市、区）行政区域的取水；云南省水利工程前期工作指南—31—（4）由省投资主管部门下放至州（市）投资主管部门以及由州（市）人民政府或者州（市）投资主管部门审批、核准的建设项目的取水。4．根据《云南省取水许可和水资源费征收管理办法》第十条，除本办法第八条、第九条规定范围的取水外，其他取水由取水口所在地的县（市、区）水行政主管部门审批。（三）洪水影响评价类根据《国务院关于印发清理规范投资项目报建审批事项实施方案的通知》（国发〔2016〕29号），水利部门：将“非防洪建设项目洪水影响评价报告审批”“水工程建设规划同意书审核”“河道管理范围内建设项目工程建设方案审批”“国家基本水文测站上下游建设影响水文监测工程的审批”4项，合并为“洪水影响评价审批”1项。1．省级洪水影响评价审批受理范围如下，具体参考云南省水利厅发布的《洪水影响评价类审批办事指南》。（1）涉及水工程建设规划同意书审核的受理范围：省级审批或核准的水工程和跨州（市）河流（河段）、湖泊上建设的水工程。（2）涉及非防洪建设项目洪水影响评价报告审批的受理范围：在蓄滞洪区、洪泛区内省级审批或核准的非防洪建设项目。（3）涉及河道管理范围内建设项目工程建设方案审批的受理范围：省级审批或核准的跨河、穿河、穿堤、临河的桥梁、码云南省水利工程前期工作指南—32—头、道路、渡口、管道、缆线等各类涉河工程、州（市）界河边界河段和州（市）界河上下游10公里河段的所有涉河建设项目。（4）涉及水文测站上下游建设影响水文监测工程审批的受理范围：流域管理机构管理权限外的在水文测站上下游建设影响水文监测的建设项目。2．根据《云南省人民政府关于调整482项涉及省级行政权力事项的决定》（云政发〔2020〕16号），洪水影响评价审批部分下放，将坝高低于70米，不涉及跨国界河流、跨州（市）水资源配置调整的中型水库项目，以及引水流量小于每秒10立方米，不涉及跨州（市）的水电站水资源综合利用项目的洪水影响评价审批权限下放至州（市）级水利部门。二、其他行业主管部门审批事项（一）建设项目用地预审与选址意见书由相应层级自然资源行政主管部门审批。具体参考云南省自然资源厅发布的《建设项目用地预审与选址意见书核发办事指南》。（二）节能审查由相应层级发展改革部门组织审查。具体参考云南省发展和改革委员会发布的《节能审查办事指南》。（三）社会稳定风险评估由相应层级人民政府或发展改革部门组织审查。具体参考《政府投资水利项目可行性研究报告审批办事指南》。云南省水利工程前期工作指南—33—（四）矿产资源压覆评估参考云南省自然资源厅发布的《建设项目压覆重要矿产资源审批办事指南》。（五）环境影响评价报告参考云南省生态环境厅发布的《建设项目环境影响报告书审批办事指南》。（六）可研阶段移民安置专题报告包含建设征地实物指标调查工作细则、停建令、移民安置规划大纲、移民安置规划报告等审批子项。各审批子项审批机构如下：1．建设征地实物指标调查工作细则：项目法人或者项目主管部门组织编制，建设征地实物指标调查工作细则，按照审核权限，经省、州（市）搬迁安置机构评审后，作为向省人民政府申请停建令的依据。2．停建令：完成建设征地实物指标调查工作细则审批后，由项目业主根据工程审批层级，向工程所在地县（市、区）或州（市）人民政府提出申请，并逐级上报，由省人民政府审核后发布。3．移民安置规划大纲：大型水利水电工程的移民安置规划大纲，由项目法人单位或项目主管部门报省移民主管部门审查后报省人民政府审批。中型水利水电工程移民安置规划大纲报省移民主管部门审批。具体参考云南省发展和改革委员会发布的《大中型水库移民安置规划（大纲）审批办事指南》。云南省水利工程前期工作指南—34—4．移民安置规划报告：大型水利水电工程的移民安置规划，按照审批权限经省人民政府移民管理或者国务院移民管理机构审核后，由项目法人或项目主管部门报项目审批部门，与可行性研究报告一并审批。中型审核权限下放州（市）移民主管部门。具体参考云南省搬迁安置办公室发布的《大中型水利水电工程移民安置规划审核办事指南》。（七）建设工程占地、征用林地参考云南省林业和草原局发布的《云南省建设项目使用林地指南》。（八）资金承诺函国务院或者水利部批准、核准的建设工程由省人民政府出具；其他项目由工程所在地市人民政府出具。（九）项目建设及管理机构由相应层级人民政府审批设立。以上专题办理具体要求可登录云南省政务服务网详细查阅。（网址：）云南省水利工程前期工作指南—35—附件1中型水库长江委规划符合性说明材料编写提纲1工程建设必要性1.1项目背量1.2工程建设的必要性2工程概况2.1流域概况2.2水文主要成果2.3工程地质2.4工程概况3规划依据及前期工作情况3.1规划依据3.2前期工作情况4规划的符合性分析4.1流域规划符合性分析4.2工程建设任务符合性分析4.3工程建设规模合理性分析4.4区域用水总量符合性分析云南省水利工程前期工作指南—36—4.5流域水量分配方案符合性分析4.6工程建设场址和运行方案合理性分析4.7工程建设标准及等别符合性分析4.8小结5水资源配置方案5.1供水及分析论证范围5.2水平年及保证率5.3项目所在区域现状情况5.4需水量预测5.5水资源配置方案5.6水资源利用的合理性分析5.7小结6工程建设对上下游、左右岸生产、生活、生态用水的影响分析6.1工程河段上下游、左右岸现状用水情况分析6.2工程建设对上下游、左右岸生产用水影响分析6.3工程建设对上下游、左右岸生活用水影响分析6.4工程建设对上下游、左右岸生态用水影响分析6.5最小下泄流量合理性分析6.6工程取水对区域水资源的影响分析6.7对第三者的影响6.8工程退水对区域水资源的影响分析云南省水利工程前期工作指南—37—6.9建设征地及移民安置影响分析6.10小结7防洪影响评价分析7.1建设项目与河道防洪标准的关系分析7.2项目建设对河道泄洪影响分析7.3项目建设对河势稳定影响分析7.4对防汛抢险的影响分析7.5洪水影响综合评价7.6施工期防洪评价7.7输水工程对河道行洪影响分析7.8渣场对河道行洪影响分析7.9项目建设对堤防、护岸和其它水利工程设施的影响分析