机动工业车辆修理资质用-QP12内部审核控制程序

QP12内部审核控制程序1.目的为确保本公司机动工业车辆修理质量管理体系（以下简称“体系”）的持续适宜性、充分性和有效性，规范内部审核活动，及时发现并纠正体系运行中存在的问题，促进体系的持续改进，特制定本程序。本程序旨在通过系统化、规范化的内部审核，验证公司各项修理活动是否符合体系文件规定、法律法规要求以及客户期望，为体系的有效运行和改进提供依据。2.范围本程序适用于本公司内部对机动工业车辆修理质量管理体系覆盖的所有部门、所有过程及相关活动的内部审核。包括但不限于与修理服务提供、质量控制、设备管理、人员资质、文件管理、客户反馈处理等相关的活动。3.职责3.1最高管理者负责批准年度内部审核方案和内部审核报告，为内部审核提供必要的资源支持，包括审核人员的培训和时间安排。3.2质量管理部门（或指定的体系管理部门）作为内部审核的归口管理部门，其职责包括：a)负责策划和制定年度内部审核方案，并组织实施；b)负责审核员的选拔、培训、管理及资格确认；c)组织成立审核组，指定审核组长；d)收集、整理、归档审核记录和报告；e)跟踪验证纠正措施的实施效果。3.3审核组长a)负责编制具体的内部审核实施计划；b)组织审核组成员进行审核前准备，包括审核文件的学习和检查表的编制；c)带领审核组按计划实施现场审核；d)组织审核组内部沟通，汇总审核发现，编写内部审核报告；e)负责与被审核部门沟通审核结果。3.4审核员a)依据审核计划和审核准则，客观、公正地实施审核；b)收集和记录审核证据，形成审核发现；c)参与审核组内部讨论，提出审核意见；d)配合审核组长完成审核报告。3.5被审核部门a)积极配合审核组的工作，提供必要的文件、记录和资源；b)指定专人陪同审核，负责解释和说明相关问题；c)对审核中发现的不符合项，分析原因，制定并实施纠正措施；d)保存相关的审核记录和纠正措施实施记录。4.程序内容4.1审核策划与准备4.1.1年度审核方案质量管理部门应根据体系运行的实际情况、以往审核结果、客户投诉、法律法规变化以及公司经营目标等因素，于每年年初制定年度内部审核方案。方案内容应包括：审核的目的、范围、频次、审核准则、预计的审核时间、审核方式（集中或滚动）等。年度审核方案需提交最高管理者批准。4.1.2审核实施计划在每次审核前，审核组长应根据批准的年度审核方案，结合被审核部门的具体情况，编制详细的《内部审核实施计划》。计划应明确：审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员及分工、审核日期和具体时间安排、审核的主要过程和活动等。审核实施计划应提前通知被审核部门。4.1.3审核组组建质量管理部门根据审核任务的需要，组建审核组。审核组应具备独立性，审核员不应审核自己的工作。审核组长应具备相应的资格和经验，能够有效地组织和领导审核工作。4.1.4审核文件准备审核员应在审核前熟悉审核准则（如质量手册、程序文件、作业指导书、法律法规、合同要求等），并根据审核实施计划和审核准则，编制《内部审核检查表》，明确审核的项目、内容、方法和抽样计划。4.2审核实施4.2.1首次会议审核组长主持召开首次会议，参会人员包括审核组成员和被审核部门负责人及相关人员。会议内容包括：确认审核目的、范围和计划，介绍审核组成员及分工，说明审核方法和程序，确认审核日程及沟通方式，澄清相关问题。4.2.2现场审核审核员按照审核实施计划和检查表，通过查阅文件、记录，现场观察，与相关人员交谈等方式，收集客观证据。审核过程中，审核员应详细记录审核发现（包括符合项和不符合项），并对发现的问题进行初步确认。4.2.3审核组内部沟通每天审核结束后或在适当阶段，审核组长应组织审核组成员进行内部沟通，汇总审核发现，讨论不符合项的判定及其依据，确保审核结论的一致性。4.2.4末次会议审核组长主持召开末次会议，向被审核部门通报审核情况和审核发现，宣布审核结论。被审核部门可对审核发现和结论提出异议，审核组应予以澄清和确认。会议应记录双方达成的共识和后续行动要求。4.3审核报告4.3.1报告编制审核组长应在审核结束后规定时间内，根据审核记录和审核组内部沟通结果，编制《内部审核报告》。报告内容应包括：审核目的、范围、准则、日期，审核组成员和被审核部门，审核概况，审核发现（详细描述不符合项，包括不符合的事实、违反的条款及严重程度），审核结论（体系运行的总体评价，是否符合要求，是否有效），以及改进建议。4.3.2报告审批与分发《内部审核报告》经质量管理部门审核后，提交最高管理者批准。批准后的报告应分发至被审核部门、相关管理部门及最高管理者。4.4纠正措施与跟踪验证4.4.1不符合项处理被审核部门针对审核报告中提出的不符合项，应在规定期限内分析原因，制定并实施《纠正措施计划》，明确责任人和完成期限，并提交质量管理部门备案。4.4.2纠正措施的实施与验证被审核部门应按照《纠正措施计划》组织实施。质量管理部门负责对纠正措施的实施情况进行跟踪和验证，确保措施有效，并记录验证结果。对于未能按期完成或验证未通过的纠正措施，应要求被审核部门重新分析原因并采取进一步措施。4.5记录管理内部审核过程中的所有记录，包括年度审核方案、审核实施计划、检查表、会议纪要、审核报告、不符合项报告、纠正措施计划及验证记录等，均由质量管理部门按照《文件和记录控制程序》的规定进行整理、标识、归档和保存。5.相关文件《文件和记录控制程序》（其他相关的程序文件，如《纠正措施控制程序》等）6.记录QP12-01