监事会工作规程

监事会工作规程第一章总则第一条规程宗旨与依据为规范公司监事会（以下简称“监事会”）的组织与行为，明确监事会的职责权限，保障监事会依法独立行使监督权，促进公司规范运作和健康发展，保护公司、股东及债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规以及《公司章程》（以下简称“《章程》”）的规定，特制定本规程。第二条监事会性质与定位监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，依法独立行使对公司董事、高级管理人员执行公司职务行为的监督权，检查公司财务，维护公司及股东的合法权益。第三条工作原则监事会开展工作应遵循以下原则：（一）独立性原则：监事应独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他与公司存在利害关系的单位或个人的不当影响。（二）勤勉尽责原则：监事应以认真负责的态度，勤勉谨慎地履行监督职责，确保监督工作的有效性。（三）客观公正原则：监事应基于事实和法律，客观公正地发表监督意见，不偏袒任何一方。（四）保密原则：监事应对在履行职责过程中知悉的公司商业秘密、未公开信息等承担保密义务。第四条适用范围本规程适用于公司监事会及其成员的全部工作活动。公司控股子公司可参照本规程建立相应的监督机制。第二章监事会的组成与人员管理第五条监事会成员构成监事会由若干名监事组成，监事的人数及结构应符合《公司法》及《章程》的规定。监事会设主席一名，由全体监事过半数选举产生。第六条监事的任职资格监事的任职资格应符合《公司法》、相关法律法规及《章程》的规定。有《公司法》规定不得担任公司监事情形的，不得担任公司监事。第七条监事的任期监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《章程》的规定，履行监事职务。第八条监事的任免监事的选举和罢免程序应严格按照《公司法》、《章程》及公司《股东大会议事规则》的规定执行。股东代表监事由股东大会选举产生和罢免；职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生和罢免。第九条监事会主席职责监事会主席履行下列职责：（一）召集和主持监事会会议；（二）督促和检查监事工作；（三）代表监事会向股东大会报告工作；（四）协调监事会与董事会、高级管理层之间的沟通；（五）《章程》规定的其他职责。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。第三章监事会的职责与权限第十条监事会的主要职责监事会依法行使下列职权：（一）检查公司财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、《章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；（四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；（五）向股东大会提出提案；（六）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（八）《章程》规定或股东大会授予的其他职权。第十一条监督重点监事会应重点关注以下事项：（一）公司财务报告的真实性、准确性和完整性；（二）董事、高级管理人员执行公司职务的合规性、勤勉性及廉洁性；（三）公司重大决策的科学性、合规性及其执行情况；（四）公司内部控制制度的建立、健全和有效实施；（五）公司风险控制体系的有效性；（六）保护中小股东合法权益的情况。第十二条知情权保障监事会及监事有权列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。公司应保障监事会及监事的知情权，及时向监事会提供必要的信息和资料，确保监事会能够正常履行职责。第四章监事会的工作方式与程序第十三条监事会会议监事会会议是监事会履行职责的主要形式。监事会会议分为定期会议和临时会议。第十四条定期会议监事会定期会议每年至少召开两次。应于每个会计年度上半年结束后及年度结束后合理期限内召开，审议相关财务报告等事项。第十五条临时会议有下列情形之一的，监事会主席应在知晓该情形后及时召集监事会临时会议：（一）任何监事提议召开时；（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、《章程》、公司内部管理制度的决议时；（三）董事、高级管理人员的行为可能损害公司利益或股东权益时；（四）公司的财务状况出现异常时；（五）《章程》规定的其他情形。第十六条会议通知与材料监事会会议的召集人应于会议召开前不少于十日（或《章程》规定的其他期限）将会议通知及相关会议材料送达全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时发出会议通知，但召集人应在会议上作出说明。第十七条会议出席与表决监事会会议应有过半数的监事出席方可举行。监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席，委托书应载明授权范围。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。第十八条会议记录监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。会议记录应妥善保存。第十九条决议执行监事会决议一经作出，公司相关部门及人员应予以执行。监事会主席负责督促决议的执行，并向监事会报告执行情况。第二十条日常监督与检查监事会除召开会议外，还应通过以下方式开展日常监督工作：（一）定期或不定期查阅公司财务会计报告、会计账簿等财务资料；（二）对董事、高级管理人员进行约谈，了解其履行职责情况；（三）检查公司内部控制制度的执行情况；（四）对公司重大投资、关联交易等事项进行跟踪监督；（五）关注媒体报道及市场传闻，必要时进行核查。第二十一条调查权行使监事会在履行职责过程中，发现公司存在重大问题或风险隐患时，可以进行专项调查。调查过程中，公司有关部门和人员应予以配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒。第五章监事的权利保障与义务第二十二条监事的权利监事享有下列权利：（一）出席监事会会议，并行使表决权；（二）提议召开监事会会议；（三）为履行职责，查阅公司财务会计报告、会计账簿等文件，查阅公司经营管理相关资料，向公司有关人员了解情况；（四）独立发表监督意见，不受他人干涉；（五）《章程》规定的其他权利。第二十三条监事的义务监事应当履行下列义务：（一）遵守法律、行政法规和《章程》，忠实履行职责，维护公司利益；（二）勤勉尽责，对公司财务和董事、高级管理人员履行职责的情况进行有效监督；（三）保守公司秘密，不得泄露在履职过程中知悉的公司商业秘密和未公开信息；（四）不得利用监事身份谋取不正当利益；（五）《章程》规定的其他义务。第二十四条利益冲突与回避监事与所监督事项存在利害关系的，应当回避。第二十五条责任承担监事违反法律、行政法规或《章程》的规定，给公司造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第六章规程的解释与修订第二十六条规程解释本规程由公司监