汽车厂供应商管理准则

汽车厂供应商管理准则一、总则

(一)目的本准则依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国产品质量法》及相关行业规范制定，旨在规范汽车厂供应商选择、评估、使用与管理，解决供应商资质参差不齐、交付质量不稳定、配合度不高等问题，核心目标是建立稳定可靠的供应商体系，保障生产连续性，提升产品质量，降低采购成本。

1、确保供应商具备合法的生产资质及产品认证能力；

2、提升供应商交付准时率与产品一次合格率；

3、优化供应商绩效考核，促进持续改进。

(二)适用范围本准则覆盖汽车厂采购部、质量部、生产部、仓储部等相关部门及对应岗位，适用于所有正式员工、一线操作工、外包人员及合作供应商，例外适用场景为应急采购（金额低于万元且采购周期不超过3天，由采购部负责人审批），但需在采购合同中明确质量责任。

1、采购部负责供应商信息收集、评估及合同签订；

2、质量部负责供应商产品抽检及过程审核；

3、生产部负责供应商交付物验收及现场配合。

(三)核心原则坚持合规性原则，确保供应商符合国家法律法规及行业标准；遵循权责对等原则，明确双方权利义务；采用风险导向原则，重点管控核心物料供应商；注重效率优先原则，简化评审流程；实施持续改进原则，定期评估供应商绩效。

1、所有供应商必须通过ISO9001质量管理体系认证；

2、核心物料供应商需通过年度综合评估。

(四)层级与关联本准则为专项管理制度，与公司《采购管理办法》《质量手册》《绩效考核制度》等关联，制度冲突时以本准则为准，特殊情况由总经理审批。

1、采购合同需附本准则相关条款；

2、质量部抽检不合格的供应商需限期整改，整改无效者取消合作。

(五)相关概念说明

1、核心物料指构成整车30%以上价值的零部件；

2、交付准时率指按合同约定时间交付的订单比例。

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二、组织架构与职责分工

(一)组织架构公司设立总经理作为决策主体，采购部负责人为执行层核心，质量部、生产部、仓储部为监督与执行层关键节点，形成精简高效的决策-执行-监督结构，贴合中小型企业管理特点。

1、总经理负责供应商战略规划及重大合作审批；

2、采购部负责人统筹供应商日常管理。

(二)决策与职责总经理每月召开1次总经理办公会，审议供应商准入、退出及重大合作事项，决策事项需2/3以上参会人员同意生效。

1、总经理审批权限：供应商年度合作金额超过50万元的合同；

2、采购部负责人审批权限：年度合作金额10万-50万元的合同。

(三)执行与职责

采购部职责：每月更新供应商名录，每季度开展供应商现场审核，每年组织1次供应商绩效评估；

质量部职责：每月对核心物料供应商进行抽检，抽检比例不低于10%，发现重大质量问题立即通知采购部；

生产部职责：每日核对供应商交付物数量，每周汇总交付准时率数据；

仓储部职责：负责供应商物料入库验收，对不符合要求的物料拒收并通知质量部。

(四)监督与职责质量部每月对供应商交付质量进行统计分析，形成《供应商质量报告》，纳入供应商年度评估；安全员每年对供应商生产环境进行1次检查，不符合要求的需整改。

1、质量报告需提交总经理及采购部负责人；

2、整改未达标的供应商取消合作资格。

(五)协调联动每月10日召开供应商协调会，由采购部组织，参会部门包括采购部、质量部、生产部、仓储部，重点解决交付延误、质量问题等异常情况，会议决议需形成书面记录并由参会部门负责人签字。

1、协调会由采购部负责人主持；

2、会议决议需在2个工作日内落实。

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三、供应商准入与评估

(一)准入条件供应商需同时满足以下条件：

1、具备ISO9001质量管理体系认证及国家强制性产品认证；

2、近3年无重大质量、安全事故；

3、核心物料供应商需具备年产不低于5万辆的产能规模。

(二)评估流程

1、信息收集：采购部通过行业名录、招标平台等渠道收集供应商信息，每年更新一次；

2、初步筛选：采购部对收集到的供应商进行资质初审，符合基本条件的进入备选名单；

3、现场审核：质量部、生产部组成联合审核组，对备选供应商进行现场审核，审核内容包括生产设备、质量控制体系、环境条件等；

4、综合评估：采购部汇总审核结果，形成《供应商评估报告》，提交总经理审批；

5、合同签订：审批通过的供应商签订采购合同，合同有效期1年，可续签。

(三)特殊情况处理

1、紧急采购：因生产急需无法按常规流程选型的，采购部需在3日内提交《紧急采购申请》，经质量部确认风险后报总经理审批；

2、供应商整改：审核发现问题的供应商需限期整改，整改期不超过30天，整改后重新审核。

1、紧急采购需在合同中明确质量免责条款；

2、整改未达标的供应商列入黑名单，2年内不得合作。

四、供应商绩效管理

(一)管理目标与核心指标设定供应商绩效管理目标，核心指标包括交付准时率、产品一次合格率、质量投诉率，数据每月统计，由质量部汇总分析。

1、交付准时率目标不低于95%；

2、产品一次合格率目标不低于98%。

(二)专业标准与规范制定供应商绩效评分标准，总分100分，主要考核交付、质量、价格、服务四方面，高风险点包括交付延误、重大质量事故，防控措施为签订违约责任条款、建立紧急响应机制。

1、交付延误扣5分/次，每超期1天再扣1分；

2、重大质量事故直接取消合作。

(三)管理方法与工具采用KPI与评分卡结合的管理方法，使用Excel进行数据统计，每月10日前完成绩效评估，结果与采购合同续签挂钩。

1、评分卡需包含交付、质量、价格、服务四项指标；

2、年度绩效低于70分的供应商需制定改进计划。

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五、供应商交付管理流程

(一)主流程设计供应商交付管理流程包括订单确认、物料生产、装运出库、运输交接、到厂验收五个环节，责任主体为采购部、供应商、质量部、仓储部，订单确认环节需在3个工作日内完成，到厂验收需在物料到达后4小时内完成。

1、订单确认：采购部核对需求与产能，供应商反馈生产周期；

2、到厂验收：仓储部核对数量与外观，质量部抽检关键项目。

(二)子流程说明针对紧急订单，增加“快速通道”子流程，采购部直接联系供应商协调加急生产，生产部同步配合生产安排。

1、紧急订单需提前2天申请；

2、加急订单优先排产，但需承担额外费用。

(三)流程关键控制点关键控制点包括订单确认、装运出库、到厂验收三个环节，装运出库需供应商提供装箱清单，到厂验收需质量部出具抽检报告，任何环节异常需立即通知采购部协调。

1、装箱清单需包含物料型号、数量、生产日期；

2、抽检不合格的需供应商当日内返厂整改。

(四)流程优化机制每季度召开1次交付流程优化会，由采购部组织，参会部门包括采购部、质量部、生产部、仓储部，重点解决交付延误、质量问题等高频问题，简化审批环节，例如将原需3天审批的紧急订单调整为1天。

1、优化会决议需在1个月内落实；

2、每年至少优化2个交付环节。

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六、供应商价格与合同管理

(一)权限设计采购部负责人负责年度采购预算内（100万元以下）合同的签订，总经理负责预算外合同的审批，价格权限按物料等级分配，核心物料价格变动需经质量部评估。

1、普通物料价格变动幅度不超过5%；

2、核心物料价格变动需提供市场报价依据。

(二)审批权限标准合同审批按金额分级，10万元以下由采购部负责人审批，10-50万元需总经理审批，50万元以上需董事会审议，审批时限原则上不超过5个工作日，禁止越权审批，审批记录存档于采购部。

1、审批通过后需在3个工作日内签订合同；

2、审批未通过的需重新提交申请。

(三)授权与代理采购部负责人可授权采购员签订金额不超过5万元的合同，授权期限不超过1年，临时代理需填写《授权委托书》，代理期限不超过3天。

1、《授权委托书》需包含授权事项、期限、代理人信息；

2、代理合同需附授权书复印件。

(四)异常审批流程紧急采购、价格争议等异常情况需启动加急审批，采购部在2小时内联系总经理，总经理在4小时内反馈意见，异常审批需附书面说明，留存于采购合同附件。

1、加急审批仅限金额不超过10万元的合同；

2、审批未通过的需按常规流程处理。

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七、供应商关系维护与退出

(一)执行要求与标准采购部每季度与供应商召开1次沟通会，重点了解生产计划、质量状况，供应商需提供月度生产报告，报告包含产能利用率、质量合格率等核心数据。

1、沟通会需形成会议纪要；

2、报告需在每月5日前提交。

(二)监督机制设计建立日常监督与专项监督机制，日常监督由质量部每月进行1次供应商质量抽查，专项监督由采购部每半年组织1次现场审核，重点关注交付、质量、合规性三个环节。

1、日常监督结果纳入供应商绩效评估；

2、专项监督需提前1周通知供应商。

(三)检查与审计每年12月开展供应商年度审计，审计内容包括资质、交付、质量、价格四方面，审计结果形成《供应商审计报告》，明确整改要求，整改期不超过6个月。

1、审计报告需提交总经理及采购部负责人；

2、整改不到位的按合同约定处理。

(四)执行情况报告采购部每月提交《供应商管理报告》，包含核心数据（交付准时率、质量合格率）、存在风险（如某供应商产能不足）、改进建议（如优化备选供应商名录），报告需在每月10日前提交总经理。

1、报告需简明扼要，突出重点；

2、改进建议需包含具体措施。

八、供应商绩效改进管理

(一)绩效考核指标设定供应商绩效改进考核指标，包括交付准时率提升率、产品一次合格率提升率、重大质量投诉减少率，权重分别为40%、40%、20%，评分标准为每项指标改善1个百分点加2分，考核对象为核心物料供应商，每年考核1次。

1、交付准时率提升率目标不低于5%；

2、产品一次合格率提升率目标不低于3%。

(二)评估周期与方法考核周期为年度，评估方法为数据统计分析，由质量部每月收集数据，次年1月完成考核，重点评估上一年度改进效果。

1、数据来源包括ERP系统、质量检验报告；

2、考核结果用于制定改进计划。

(三)问题整改机制建立“发现-整改-复核-销号”闭环，一般问题整改时限不超过1个月，重大问题不超过3个月，责任人为采购部与供应商对接人，整改无效的取消合作资格。

1、整改方案需包含具体措施、时间表、责任人；

2、复核由质量部进行，复核不合格需重新整改。

(四)持续改进流程基于考核结果、业务变化优化供应商绩效指标，每年6月启动评估，采购部、质量部共同参与，简化流程，确保改进措施可落地。

1、评估需包含指标合理性、可达成性分析；

2、优化方案需经总经理审批。

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九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序设定奖励情形包括供应商交付准时率连续6个月达98%以上、重大质量事故零发生等，奖励类型为现金奖励或采购额返点，标准按年度综合评分排名前20%的供应商给予奖励，程序为采购部提名，总经理审批，公示3天后发放。

1、现金奖励金额不超过采购额的1%；

2、公示期间收到异议的需重新审核。

(二)处罚标准与程序对违规行为按“一般/较重/严重”分类，一般违规罚款1000元以下，较重违规罚款1万元以下，严重违规取消合作，程序为采购部调查，供应商申辩，总经理审批，处罚决定书面通知。

1、一般违规指交付延误不超过3天；

2、处罚金额需提前告知供应商。

(三)申诉与复议员工可在收到处罚决定后5个工作日内申诉，采购部受理，10个工作日内复议，复议结果书面通知，全程留痕。

1、申诉需提交书面申请；

2、复议由质量部负责。

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十、附则

(一)制度解释权本准则由采购部负责解释。

1、解释结果需书面通知相关部