监理规范应用指南

监理规范应用指南一、监理规范适用范围与核心原则现行通用工程监理工作依据为国家标准《建设工程监理规范》GB/T50319-2013，适用于新建、扩建、改建各类建设工程的监理与相关服务活动，总投资额30万元以下或建筑面积300㎡以下的小型工程可参照本规范执行，不做强制性要求。本规范为工程监理活动的通用最低准则，监理合同约定的监理工作内容、责任标准不得低于本规范要求，所有监理工作流程、权责划分均需符合本规范要求，未按规范开展工作产生的质量、安全责任，监理单位及相关人员需承担对应连带责任。本规范应用需遵循三项核心原则：一是权责法定原则，所有监理人员的工作权限必须符合规范明确的授权范围，严禁越权审批；二是程序优先原则，所有监理工作必须按规范规定的流程开展，严禁跳过法定程序直接签认；三是留痕可追溯原则，所有监理工作必须形成书面记录，纳入监理归档资料，做到“干过的工作都有记录，记录符合规范要求”。二、项目监理机构组建与前期文件编制的规范应用1.监理机构组建与人员配置要求监理单位应于委托监理合同签订后10个工作日内，将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的正式任命书面通知建设单位，该项要求为强制性要求，逾期未完成组建视为监理单位未按合同履行义务。人员配置需符合以下规范要求：（1）总监理工程师配置：总监理工程师必须具备注册监理工程师执业资格，一名总监理工程师可同时担任3个建设工程监理合同的总监理工程师，且需经建设单位书面同意，超过3个的配置不符合规范要求。根据国内通行监管要求，总监理工程师每月在岗天数不得低于月度施工天数的85%，地基基础验收、主体结构验收、竣工验收等关键节点必须100%在岗，监理单位不得擅自更换总监理工程师，确需更换的需提前15天书面通知建设单位并经建设单位同意。（2）总监理工程师代表授权：当项目范围较大、专业交叉复杂或建设单位明确要求时，总监理工程师可授权1名具备相应资格的监理工程师担任总监理工程师代表，但是以下工作严禁授权给总监理工程师行使：①主持编写监理规划、审批监理实施细则；②签发工程开工令、暂停令、复工令、工程款支付证书、工程竣工报验单；③调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；④调换不称职的监理人员。上述授权红线为规范明确要求，越权授权导致的责任由总监理工程师及监理单位承担。（3）专业监理工程师与监理员配置：专业监理工程师必须具备相应专业能力，按规范要求可由取得监理工程师资格证书或培训合格证书的人员担任，危险性较大分部分项工程对应的专业监理工程师必须具备对应专业的监理工作经验，监理员需经培训合格上岗，不得承担专业监理工程师的审批、验收职责。按监管要求，专业监理工程师每月在岗天数不得低于月度施工天数的90%。2.监理规划与监理实施细则编制规范（1）监理规划编制要求：监理规划需在签订委托监理合同、收到正式设计文件后开始编制，编审程序为：总监理工程师主持编制，监理单位技术负责人审核签字批准，需在第一次工地会议召开7天前报送建设单位，符合审批要求后方可实施。监理规划必须包含12项核心内容：工程概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、项目监理机构组织形式、项目监理机构人员配备及进退场计划、项目监理机构人员岗位职责、监理工作制度、监理工作方法及措施、监理工作设施、安全生产监理工作内容，缺项或内容与项目实际不符视为不符合规范要求。当项目发生重大设计变更、施工范围调整时，需及时对监理规划进行调整，仍按原编审程序报审后报送建设单位。（2）监理实施细则编制要求：中型及以上项目、专业性较强的项目、危险性较大分部分项工程，必须单独编制监理实施细则，中型项目按建筑业企业资质划分标准界定：房屋建筑工程中单跨跨度12m以上、层数7层以上、建筑面积1万㎡以上、单项合同额1000万元以上即为中型项目，符合要求的必须编制。监理实施细则由专业监理工程师主持编制，总监理工程师审批，需在对应分部分项工程开工前编制完成，核心内容需包含：专业工程特点、监理工作流程、监理工作要点、监理工作方法及措施、质量安全控制要点，针对危险性较大分部分项工程，需单独明确旁站监理方案、隐患处置流程。实践中常见误区为：大型项目只编制总监理实施细则，不对危大工程单独编制，该做法不符合规范要求，存在监管责任风险。三、施工准备阶段监理工作的规范应用1.图纸会审与设计交底参与规范项目监理机构需提前组织所有监理人员对施工图纸进行预审，梳理图纸中存在的错漏碰缺、违反强制性标准、构造不合理、与现场实际不符等问题，形成监理方预审意见提交建设单位，再参加建设单位组织的设计交底与图纸会审会议，总监理工程师需对最终形成的设计交底纪要进行签认，未签认的设计交底纪要不得作为施工依据。2.施工组织设计报审审核规范施工单位完成施工组织设计编制后，需经施工单位技术负责人审核签字并加盖单位公章，方可报送项目监理机构。项目监理机构收到报审后需在10个工作日内完成审查，审查流程为：专业监理工程师分项审查核心内容，总监理工程师复核后签认，签认后报送建设单位备案。审查需符合以下核心要求：①首先审查编审程序，施工单位技术负责人未签字盖章的直接退回，不得进入实质审查；②审查内容包括：施工进度计划是否满足合同工期要求、质量安全保证体系是否健全、控制措施是否符合强制性标准要求、施工现场总平面布置是否合理、专职管理人员与特种作业人员资格是否合格、危大工程专项施工方案是否编制完成。审查不合格的，项目监理机构需出具书面修改意见，退回施工单位修改后重新报审，严禁口头同意直接实施，未按要求重新报审的不得签发开工令。3.分包单位资格审核规范分包工程开工前，施工单位需报送分包单位资格报审表及相关资料，由总监理工程师组织审核，审核合格后方允许分包单位进场施工，审核核心内容包括：①营业执照、企业资质等级证书，需核对原件，留存加盖公章的复印件，核查资质等级是否与分包工程规模匹配，如分包1000吨钢结构工程，要求钢结构专业承包三级资质仅可承担600吨以下钢结构工程，该类资质不符的直接不予通过；②安全生产许可证，核查安全生产许可证是否在有效期内，过期或暂扣的不予通过；③分包单位类似工程业绩，核查近3年同类分包工程的完工证明，无对应业绩的不予通过；④专职管理人员与特种作业人员资格证书，核查特种作业人员操作证是否在有效期，人证是否一致，严禁人证不符。需明确：项目监理机构对分包单位资格的审核签认，不免除施工总承包单位对分包工程的质量安全责任，但是因监理审核不到位导致不合格分包单位进场，监理单位需承担对应连带责任。4.工程开工令签发规范总监理工程师需组织专业监理工程师逐一核查开工条件，符合以下全部条件方可签发工程开工令：①设计交底与图纸会审已完成；②施工组织设计已经总监理工程师签认；③施工单位现场质量安全管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实；④进场道路、水、电、通信已满足开工要求；⑤建设单位已按合同约定支付开工预付款。开工令中载明的日期为法定开工日期，工期计算以此为准，严禁以施工单位实际进场时间作为开工日期，避免后续工期索赔纠纷。总监理工程师签发开工令前需征得建设单位书面同意，该程序不能省略。四、施工过程质量控制的规范应用1.分部分项工程验收程序规范验收层级必须符合规范要求，严禁越级验收：①检验批验收：由专业监理工程师组织施工单位专业质量检查员、专业工长验收，验收合格后专业监理工程师签认，监理员不得签字验收；②分项工程验收：由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人、质量检查员验收，合格后签认；③分部工程验收：由总监理工程师组织施工单位项目负责人、技术负责人、质量负责人参加验收，其中地基基础分部工程需勘察设计单位项目负责人、施工单位技术负责人参加，主体结构、建筑节能分部工程需设计单位项目负责人、施工单位技术负责人参加，专业监理工程师不得组织分部工程验收，该程序违规会导致验收结果无效。隐蔽工程验收需严格执行规范程序：隐蔽工程隐蔽前，施工单位自检合格后报送隐蔽工程报审表及自检资料，专业监理工程师现场验收，验收合格签字后方可允许隐蔽，验收不合格的，发监理通知单要求施工单位整改，整改合格后重新验收。施工单位未经监理验收擅自隐蔽的，项目监理机构有权要求施工单位剥露重新检查，无论重新检查质量是否合格，工期与费用均由施工单位承担，该条款符合规范与建设工程施工合同示范文本要求，监理可按此执行。2.旁站监理规范应用对关键部位、关键工序必须实施全过程旁站监理，按规范及《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》要求，必须旁站的关键部位、关键工序包括：基础工程：土方回填、混凝土灌注桩浇筑、地下连续墙施工、土钉墙支护、后浇带及其他结构混凝土浇筑、防水混凝土浇筑、卷材防水层细部构造处理、钢结构基础安装；主体结构工程：梁柱节点钢筋隐蔽过程、混凝土浇筑、预应力张拉、装配式结构构件安装、钢结构主体安装、网架结构安装、索膜结构安装；危大工程：爬升模板施工、滑模施工、深基坑支撑拆除、起重吊装作业等。旁站监理必须按规范要求形成完整的旁站记录，旁站记录需包含：当日施工人员数量、机械配置、材料使用情况、施工工艺执行情况、监理检查情况、发现的问题、问题处理结果，旁站记录需由旁站监理人员签字，归入监理归档资料，严禁事后补做旁站记录，无旁站记录视为未按规范开展旁站监理，发生质量问题监理需承担责任。3.质量问题与质量事故处理规范监理机构发现施工质量问题，按严重程度分级处理：①对于可通过返修弥补的一般质量问题，签发监理通知单要求施工单位限期返修，整改完成后专业监理工程师复查，合格后签认；②对于需要返工处理或加固补强的质量问题、已经发生的质量事故，总监理工程师需立即签发工程暂停令，要求停止相关部位施工，要求施工单位限期报送质量事故调查报告，以及经设计单位等相关责任主体认可的处理方案，监理机构对处理方案进行审核，对处理过程进行全程跟踪，对处理结果组织验收，最终由总监理工程师编制质量事故处理报告，报送建设单位存档。重大质量事故，监理机构需督促建设单位及时上报建设行政主管部门，严禁私自处理隐瞒不报，否则需承担对应责任。五、进度与造价控制的规范应用1.施工进度控制规范施工单位需按合同约定报送施工总进度计划、阶段性进度计划，由专业监理工程师审查，总监理工程师审核签认，审查核心要点包括：进度计划是否符合合同总工期要求、施工顺序是否符合工艺逻辑要求、劳动力材料机械设备供应计划是否匹配进度要求、阶段性进度计划是否与总进度计划衔接一致。专业监理工程师需每周检查进度计划实施情况，每月形成进度检查记录报送建设单位，当实际进度出现偏差，且偏差影响总工期时，需及时要求施工单位调整进度计划，重新报送监理审核，总监理工程师需及时将进度偏差情况书面报告建设单位。需明确：监理对进度计划的审核签认，不免除施工单位对进度计划准确性、合理性的责任，施工单位因自身原因导致进度延误，仍需承担违约责任，监理审核仅为监督责任。2.工程造价控制规范工程款支付审核需严格执行规范要求：施工单位按合同约定申请工程款支付时，需报送工程款支付报审表及已完工程量清单、质量合格证明，专业监理工程师需逐一核对已完工程的质量，质量不合格的工程不予计量，扣除合同约定的预付款、甲供材款、质量保证金（保留金）后，核定应付工程款，经总监理工程师审核签字后，签发工程款支付证书报送建设单位，严禁对不合格工程予以计量，该行为属于严重违反规范要求，监理单位需承担对应责任。工程变更管理需按规范程序执行：任何一方提出工程变更，需先提交总监理工程师，总监理工程师组织专业监理工程师审查变更的必要性、合理性，审查同意后，由建设单位转交原设计单位编制正式设计变更文件，监理机构对变更带来的工期、造价影响进行评估，与建设单位、施工单位协商确定变更费用与工期调整，最终由总监理工程师签发工程变更单，未经监理签发的工程变更，施工单位不得实施，监理不得予以计量。索赔处理需符合规范要求：施工单位提出索赔需在索赔事件发生后28天内报送索赔报审书及相关证据，逾期未报送的，监理机构可不予受理。受理索赔后，监理机构需核查索赔理由是否成立、证据是否充分真实，索赔成立需满足三个条件：索赔事件是非施工单位原因造成的、索赔事件已经给施工单位造成了实际的工期损失或费用损失、施工单位按合同约定程序提交了索赔申请，符合三个条件方可受理，再由总监理工程师与双方协商，出具公平公正的索赔处理意见。六、安全生产监理的规范应用项目监理机构需按规范要求履行安全生产监理职责，主要工作内容包括：①审查施工单位的安全生产许可证、安全生产管理制度、专职安全生产管理人员配备情况；②审查危险性较大分部分项工程的专项施工方案，专项施工方案需经施工单位技术负责人审核签字，超过一定规模的危大工程需经施工单位组织专家论证，专家论证通过后方可报送监理，总监理工程师审核签字后方可实施，按现行规范要求，需专家论证的危大工程包括：开挖深度超过5m的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程，开挖深度未超过5m但地质条件、周边环境复杂的基坑工程，搭设高度超过8m的混凝土模板支撑工程，搭设跨度超过18m的模板支撑工程，搭设高度超过50m的落地式钢管脚手架工程，架体高度超过20m的悬挑式脚手架工程，提升高度超过150m的附着式升降脚手架，分段架体搭设高度超过20m的悬挑式卸料平台，重量超过100kN的大型起重吊装工程，拆除爆破工程等，上述工程未做专家论证的，监理不得同意施工。日常安全检查需符合规范要求：项目监理机构每周至少开展一次全面的施工现场安全生产检查，对危大工程施工过程每日巡查，检查形成书面记录，发现安全事故隐患，首先签发监理通知单要求施工单位限期整改，情况严重危及人身安全的，总监理工程师立即签发工程暂停令，要求停止施工，并及时报告建设单位，施工单位拒不整改或者拒不停止施工的，监理机构需立即向建设行政主管部门或者其他有关主管部门书面报告，该程序为法定免责程序，必须严格执行，仅口头通知不发书面文件、不上报的，发生安全事故监理需承担对应责任。七、竣工验收与监理资料归档的规范应用单位工程完工后，施工单位自检合格，报送工程竣工报验单，总监理工程师组织专业监理工程师开展预验收，对预验收发现的问题，要求施工单位限期整改，整改合格后，总监理工程师签认工程竣工报验单，编制工程质量评估报告，工程质量评估报告需经总监理工程师、监理单位技术负责人审核签字，报送建设单位，