企业ESG管理体系 供应链ESG管理控制程序

第6.11节PRO-011供应链ESG管理控制程序使用说明：本文件整理了企业供应链ESG管理的通用程序参考，包含管理流程、实施提示及配套表单模板，供相关人员参考使用。第1条目的

建立供应商ESG全生命周期管理体系，确保供应链符合企业ESG要求，有效管控供应链ESG风险。第2条范围

适用于为企业提供产品（原材料、零部件、半成品等）与服务（物流、外包加工等）的所有供应商的ESG管理活动，覆盖供应商从准入到退出的全生命周期。第3条职责参考

第3.1款供应链部：归口管理部门，负责供应商ESG准入评估、日常绩效监控、现场审核组织、沟通培训、整改退出。

第3.2款ESG推进组：制定供应商ESG评估标准，参与现场审核，监督整改效果。

第3.3款质量部或生产部或安全管理部：参与ESG评估与现场审核，从专业角度提供评估意见。

第3.4款管理者代表：批准重大供应商的准入与退出。第4条工作程序第4.1款准入评估第4.1.1项新供应商准入时，可参考《供应商ESG调查问卷》的内容框架，了解供应商在环境管理、职业健康安全、劳工权益、商业道德等方面的基本状况。供应商的环保合规、安全生产及用工规范性是重要的评估参考。第4.1.2项评估内容可参考以下方面：

（1）环境维度：污染物排放达标情况、能源资源管理状况、废弃物处置合规性等。

（2）社会维度：劳动用工合规状况、职业健康安全保障、从业人员权益落实等。

（3）治理维度：商业道德准则执行、反腐败制度建立、供应链透明度等。第4.1.3项评估分级：根据评估结果，可将供应商划分为不同等级进行管理：

（1）A级（综合表现优秀）：可优先合作，并在后续管理中减少审核频次。

（2）B级（综合表现良好）：可正常合作，需提交改进计划。

（3）C级（综合表现一般）：可要求限期整改，整改后重新评估，合格后方可纳入名录。

（4）D级（综合表现不达标）：可考虑不予准入。第4.1.4项对高环境风险或高劳动密集型供应商，可组织ESG现场审核，实地了解其生产现场环境、从业人员工作条件、环保设施运行和安全管理措施等实际情况，形成书面审核记录。第4.2款持续监控第4.2.1项应每年对合格供应商开展一次ESG绩效评价，评价信息可从供应商公开报告、行业数据库等合规渠道获取，也可结合日常合作中的履约表现进行综合判断。第4.2.2项根据供应商的重要程度可实行分级监控：

（1）核心供应商（如核心原材料供应商、长期合作供应商、采购金额较大的供应商）：建议每半年跟踪一次ESG绩效，每年进行一次现场审核。

（2）一般供应商：建议每年评价一次，每2年进行一次现场审核。第4.2.3项绩效等级可与合作政策挂钩。例如：A级可优先获得订单和合作机会；C级可适当限制新增订单，并要求限期整改；D级可暂停合作并启动退出程序。第4.2.4项建议通过公开渠道（如政府公告、行业通报、新闻报道等）关注供应商ESG相关动态（如环保违规、安全事故等），一旦发现可能影响合作的风险信息，应及时进行专项评估。第4.2.5项应定期向供应商反馈ESG绩效评价结果，沟通改进方向，了解供应商在ESG管理过程中的困难和诉求，协调内部资源提供必要的支持（如培训、技术指导）。第4.3款改进与退出第4.3.1项对ESG绩效评价结果较差或存在重大ESG问题的供应商，应下达整改通知，明确整改问题、整改要求和完成期限（一般不超过3个月）。第4.3.2项供应商应在收到整改通知后限期提交整改计划，明确整改责任岗位、具体措施、时间节点及验证标准。供应链部应跟踪整改进度，必要时组织现场验证，评估整改效果。第4.3.3项整改验收合格的供应商，可恢复正常合作资格，后续持续跟踪绩效。整改验收不合格的，可给予二次整改机会（一般不超过1个月）。二次整改仍不合格的，应启动退出程序，从合格供应商名录中删除。第4.3.4项对存在严重ESG违规行为（如重大环保事故、重大安全事故、严重侵犯劳工权益、腐败行为、恶意隐瞒违规事实等）的供应商，应立即终止合作，记录退出原因并存档相关资料。第4.4款沟通与培训第4.4.1项建议每年至少组织一次供应商ESG沟通会议，向供应商传达企业ESG管理要求（如最新法规标准、环保材料要求、劳工权益保障要求等），分享ESG管理实践经验，解答供应商的相关疑问。第4.4.2项针对供应商ESG管理薄弱环节（如环保合规、安全生产、商业道德等），可组织开展专项培训（如线上课程、线下研讨会、现场指导等），帮助供应商提升ESG管理能力。第4.5款档案管理供应链部应建立供应商ESG管理档案，实行“一商一档”，收集并归档相关资料，包括供应商基本信息、ESG调查问卷、评估报告、审核记录、绩效评价报告、整改通知及验收记录、沟通与培训记录等。供应商ESG管理档案的保存期限建议不少于合作终止后3年。电子档案应做好备份，纸质档案应规范存放、便于检索。第5条相关文件

5.1《产品安全、质量与客户服务控制程序》

5.2《供应商ESG评估标准》

5.3《供应商ESG审核规范》

5.4《合格供应商名录管理办法》第6条配套记录参考

6.1《供应商ESG评估报告》

6.2《供应商现场审核报告》

6.3《供应商ESG调查问卷》

6.4《供应商ESG年度绩效评价报告》

6.5《供应商ESG整改通知书》

6.6《合格供应商名录》

6.7《供应商ESG管理档案》

6.8《供应商退出审批表》第7条实施提示7.1供应商的分级管理建议以采购金额、合作年限、供应物料重要性等为维度进行综合评估，确定核心供应商和一般供应商的划分标准，而非仅凭评估得分。7.2现场审核时，建议重点关注以下方面：环保设施是否正常运行、危废储存和处置是否合规、从业人员劳动防护用品是否配备到位、安全出口和消防通道是否畅通、生产现场是否存在明显的安全隐患。7.3对供应商的改进要求，应明确具体的改进事项、完成时限和验证标准。例如，“完善危废管理制度”可细化为“在30天内建立危废管理台账，明确记录危废的产生量、暂存时间、转移去向等信息”。7.4供应商ESG沟通会议可与年度供应商大会合并召开，但ESG相关内容应有独立的议程安排和专项讨论时间，避免流于形式。7.5供应商退出时应做好衔接工作，提前确认替代供应商的供货能力和质量稳定性，避免因供应商退出导致供应链中断。第8条附：核心表单模板PRO-011-01供应商ESG评估报告供应商名称__________供应商类型__________评估日期____年____月____日评估维度评估项目标准分值实际得分扣分原因环境管理(30分)污染物排放合规性10____________________环境管理能源资源管理8____________________环境管理废弃物处置7____________________环境管理环境体系认证5____________________社会管理(30分)职业健康安全12____________________社会管理从业人员权益保障10____________________社会管理反歧视与工会组织8____________________治理管理(40分)商业道德准则15____________________治理管理反腐败制度12____________________治理管理供应链透明度8____________________治理管理客户反馈处理5____________________综合得分__________评估等级__________评估结论：评估岗位：__________审核岗位：__________批准岗位：__________PRO-011-02供应商ESG整改通知书供应商名称__________整改通知编号__________发布日期____年____月____日序号不符合项描述整改要求整改措施（由供应商填写）完成时限验收