承销合同协议书范本

承销合同协议书范本前言本承销合同协议书（以下简称“本合同”）由以下双方于【请填写日期】在【请填写地点】本着平等互利、诚实信用的原则协商一致订立。本合同旨在明确双方在证券承销业务中的权利、义务与责任，确保承销工作的顺利进行。请注意，本范本为通用参考文件，具体条款需根据实际情况进行调整和完善，并在必要时咨询法律专业人士的意见，以确保符合相关法律法规及双方的真实意愿。---甲方（发行人）：法定代表人：住所：联系地址：联系电话：邮政编码：乙方（承销商）：法定代表人：住所：联系地址：联系电话：邮政编码：---鉴于条款1.甲方是一家依据中国法律合法设立并有效存续的企业法人（或其他合法主体），具备发行【请填写证券名称，例如：公司债券、股票等】（以下简称“本次证券发行”）的合法资格和条件，并已获得相关监管机构的批准/核准/备案（如适用）。2.乙方是一家依法设立并取得证券承销业务资格的证券公司（或其他具备承销资格的金融机构），拥有专业的承销团队和丰富的承销经验。3.甲方同意委托乙方作为本次证券发行的【主承销商/独家承销商/承销团牵头人】（请选择并明确），乙方同意接受甲方的委托，按照本合同约定的条款和条件，负责本次证券发行的承销工作。甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：---第一条定义与释义1.1本次证券发行：指甲方依照相关法律法规及本合同约定，向投资者公开发行/非公开发行【请填写证券名称、种类、面值、数量等关键要素】的行为。1.2承销方式：指本合同约定的乙方承销本次证券的方式，具体为【包销/代销/余额包销】（请选择并明确）。1.3承销期：指自本次证券发行申请获得相关监管机构批准/核准/备案（如适用）且乙方收到甲方书面通知之日起，至本次证券发行结束之日止的期间。具体起止日期由双方根据发行进度另行协商确定。1.4承销金额：指本次证券发行的总金额，即发行数量乘以发行价格。1.5发行价格：指本次证券发行的每股/每份价格，由甲方与乙方根据市场情况及相关规定协商确定，并最终以相关监管机构备案/核准（如适用）或发行公告为准。1.6承销费用：指甲方应向乙方支付的，作为乙方提供承销服务报酬的费用。---第二条承销方式与范围2.1承销方式：双方同意，本次证券发行采用【包销/代销/余额包销】方式进行。*若为包销：乙方承诺在承销期内，将甲方本次发行的全部证券按照本合同约定的发行价格认购。*若为代销：乙方尽力协助甲方销售本次发行的证券，在承销期结束时，未售出的证券由甲方自行处理。*若为余额包销：乙方承诺在承销期内尽力销售本次发行的证券，对于未能售出的剩余部分，由乙方按照本合同约定的价格全部认购。2.2承销证券的种类、数量与面值：*证券种类：【请详细说明】*发行数量：【请填写数量】股/份（大写：【请填写大写数量】）*票面金额：人民币【请填写金额】元/股/份2.3发行对象：【请明确发行对象范围，如：符合法律法规规定的合格投资者、社会公众等】2.4发行区域：【请明确发行区域】---第三条承销价格与费用3.1发行价格的确定：本次证券发行价格由甲方与乙方根据【市场询价结果、市盈率法、净资产倍率法或其他方法】（请具体说明）协商确定，并将在招股说明书/募集说明书（或其他信息披露文件）中予以披露。3.2承销费用：3.2.1承销费率：双方约定，本次承销费用按承销金额的【百分比数字】%计算。3.2.2承销费用总额：人民币【请填写金额】元（大写：【请填写大写金额】）。此金额为税前金额，相关税费由乙方依法承担。3.2.3支付方式：甲方应在本次证券发行募集资金足额到账后的【数字】个工作日内，将全部承销费用一次性支付至乙方指定的如下银行账户：开户银行：【请填写】账户名称：【请填写】银行账号：【请填写】3.3其他费用：除本合同约定的承销费用外，本次证券发行所涉及的【律师费、审计费、评估费、信息披露费、路演推介费等】（请明确列举）由【甲方/乙方/双方按比例分担】（请明确）承担。若由双方分担，具体分担比例为：甲方承担【百分比数字】%，乙方承担【百分比数字】%。---第四条承销期限与程序4.1承销期：本次证券承销期预计为【数字】个工作日，具体起止日期由双方根据本次证券发行的实际进展情况协商确定，并以发行公告为准。4.2承销程序：4.2.1甲方应按照法律法规及监管要求，及时向乙方提供本次证券发行所需的全部文件、资料，并保证所提供文件、资料的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。4.2.2乙方应根据相关法律法规及监管要求，协助甲方制作、修改并申报本次证券发行的申请文件，并负责本次证券发行的路演推介、询价、定价、配售（如适用）、资金划付等承销工作。4.2.3本次证券发行的具体方案（包括但不限于发行时间表、路演安排、询价对象、配售原则等）由双方共同协商确定。4.2.4在承销期内，乙方应按照本合同约定的承销方式积极开展销售工作，并定期向甲方书面报告承销进展情况。4.2.5承销期结束后，乙方应在【数字】个工作日内，将承销款项（扣除承销费用及双方约定应由甲方承担的其他费用后）足额划付至甲方指定的银行账户。---第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利：5.1.1有权要求乙方按照本合同约定勤勉尽责地履行承销义务。5.1.2有权对乙方的承销工作进行必要的监督和检查。5.1.3有权按照本合同约定获得本次证券发行的募集资金。5.1.4法律法规及本合同约定的其他权利。5.2甲方的义务：5.2.1保证其具备本次证券发行的合法主体资格和条件，并已获得所有必要的批准/核准/备案（如适用）。5.2.2按照本合同约定及乙方要求，及时、全面、真实、准确地提供本次证券发行所需的全部文件、资料和信息。5.2.3负责本次证券发行相关的信息披露工作，并确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。5.2.4按照本合同约定及时足额支付承销费用及其他应由甲方承担的费用。5.2.5配合乙方开展路演推介、询价等承销工作，提供必要的支持和协助。5.2.6法律法规及本合同约定的其他义务。5.3乙方的权利：5.3.1有权按照本合同约定收取承销费用。5.3.2有权要求甲方提供本次证券发行所需的文件、资料和信息，并对其真实性、准确性、完整性进行核查。5.3.3在承销过程中，有权根据市场情况和法律法规规定，与甲方协商调整发行方案（包括但不限于发行价格、发行数量等）。5.3.4法律法规及本合同约定的其他权利。5.4乙方的义务：5.4.1按照本合同约定及相关法律法规的要求，勤勉尽责地履行承销职责，积极开展承销工作，力争完成承销任务。5.4.2组建专业的承销团队，制定详细的承销方案，并组织实施。5.4.3负责本次证券发行的路演推介、询价、定价、配售（如适用）等具体工作，并向甲方及时报告进展。5.4.4对在承销过程中知悉的甲方商业秘密及未公开信息承担保密义务，法律法规另有规定或监管机构要求的除外。5.4.5按照本合同约定及时将承销款项划付至甲方指定账户。5.4.6法律法规及本合同约定的其他义务。---第六条保密条款6.1任何一方对于在签署和履行本合同过程中所获知的另一方的商业秘密、技术信息、财务信息及其他未公开信息（以下统称“保密信息”）均负有保密义务。6.2除非法律法规要求、监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。6.3本保密义务在本合同终止后【数字】年内持续有效。---第七条违约责任7.1本合同任何一方违反本合同的任何约定，均构成违约。违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失（包括但不限于直接损失、可预期的间接损失及合理的律师费、诉讼费等）。7.2若甲方未能按时足额支付承销费用，每逾期一日，应按应付未付金额的【万分之数字】向乙方支付违约金。7.3若乙方未能按照本合同约定勤勉尽责地履行承销义务，或因乙方过错导致本次证券发行失败或出现重大问题，乙方应退还已收取的承销费用（如有），并赔偿甲方因此遭受的损失。7.4若因甲方提供的文件、资料或信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。7.5因一方违约给对方造成损失的，对方有权要求违约方采取补救措施，并赔偿损失。---第八条不可抗力8.1“不可抗力”是指本合同双方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于政府行为、自然灾害、战争、黑客攻击或任何其他类似事件。8.2如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供相关证明文件。双方应根据事件对履行合同的影响，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止合同。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。---第九条法律适用与争议解决9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向【乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼/提交XX仲裁委员会按其届时有效的仲裁规则进行仲裁】（请选择一种方式并明确）。9.3争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。---第十条合同的生效、变更与解除10.1本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公司公章（或合同专用章）之日起生效。10.2对本合同的任何修改或补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方为有效，该等修改或补充文件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。10.3除本合同另有约定或法律规定外，任何一方不得单方面解除本合同。如确需解除，应提前【数字】日书面通知对方，并经双方协商一致后方可解除。---第十一条通知与送达11.1本合同项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式按本合同首页所列的地址、联系方式进行送达。11.2任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前【数字】日书面通知对方。否则，按原地址送达的仍视为有效送达。11.3书面通知以邮寄方式发出的，在邮件寄出后【数字】日（以邮戳为准）视为送达；以传真或电子邮件方式发出的，在成功发送并收到确认回执时视为送达（电子邮件应发送至本合同首部列明的邮箱地址）。---第十二条其他12.1完整协议：本合同及其附件构成双方就本合同项下承销事宜所达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。12.2可分割性：若本合同任何条款被认定为无效、违法或不可执行，该条款的无效、违法或不可执行不影响本合同其他条款的效力。12.3弃权：任何一方未能或延迟行使其在本合同项下的任何权利、权力或特权，不应视为对该等权利、权力或特权的放弃。12.4附件：本合同的附件（如有）是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.5文本与份数：本合同一式【份数数字】份，甲方执【份数数字】份，乙方执【份数数字】份，【报送相关监管机构备案【份数数字】份（如需要）】，具有同等法律效力。（以下无正文）---甲方（发行人）：（盖章）法定代表人或授权代表（签字）：日期：年