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文档简介

内部控制评估绩效衡量表考核人部门职务周期评定标准：总分采用100分制A100-95优秀--超出预计标准，超质超量完成工作。B94-80良好--达到预期标准，保质保量完成工作。C79-70合格--能够按照要求完成工作，但个人能力需要提高。D70以下不合格--未能按照标准完成工作，可能不胜任本职工作。考核指标权重能力指标衡量标准分值得分制度执行25%制度执行率评估内部控制制度执行情况，包括制度是否得到有效执行，执行过程中是否存在偏差及原因。25制度执行25%制度更新及时性评估内部控制制度更新是否及时，是否适应新的业务发展和风险变化。15制度执行25%员工遵守制度情况评估员工遵守内部控制制度的情况，是否存在违规行为。20制度执行25%制度培训效果评估内部控制制度培训的覆盖率和培训效果，员工对制度的理解程度。15制度执行25%制度执行反馈评估内部控制制度执行过程中的反馈机制是否有效，是否能够及时收集和处理相关反馈。25风险评估20%风险评估准确性评估风险评估过程中对风险识别和评估的准确性。25风险评估20%风险应对措施评估针对识别出的风险，采取的应对措施是否合理有效。20风险评估20%风险监控评估风险监控体系的完善程度和执行效果。20风险评估20%风险报告质量评估风险报告的完整性和准确性。15风险评估20%风险沟通评估风险沟通的及时性和有效性。10控制活动30%控制活动设计合理性评估内部控制控制活动的设计是否合理，是否能够有效防范和发现风险。25控制活动30%控制活动执行情况评估控制活动的执行情况，是否存在偏差及原因。25控制活动30%控制活动调整及时性评估控制活动调整的及时性和有效性。20控制活动30%控制活动效果评估控制活动实施后的效果。15控制活动30%控制活动记录评估控制活动记录的完整性和准确性。15信息与沟通25%信息沟通及时性评估内部控制信息沟通的及时性。20信息与沟通25%信息沟通准确性评估内部控制信息沟通的准确性。20信息与沟通25%信息沟通渠道评估内部控制信息沟通渠道的多样性及有效性。20信息与沟通25%内部反馈机制评估内部反馈机制的建立和执行情况。15信息与沟通25%外部沟通评估与外部利益相关者的沟通效果。15本绩效考核表旨在全面评估内部控制执行情况，包括制度执行、风险评估、控制活动以及信息与沟通等方面，以量化内部控制的有效性。评分（分）指标一指标二指标三指标四指标五员工评分合计最终得分员工自评主管意见绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：

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