4、中建合约法务管理手册（2024年）

中建新疆建工(集团)有限公司 1 1 1 1 5 5 6 7 8 4 6 1(组织架构、队伍、制度等)√√2√√√√3√√√√4√√√5√√√√6√√项目公司7√√8履约风险管控√√√√9投资业务法律风险防控√投资公司-项目公司√√√√投资项目内部招标及管控√√项目公司√√√√√知识产权管理√√√项目法务工作√√√√√√√-风险与不合规项识别、评估√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√1建工名义非重大风险合同·建工名义A类重大风险合同总经济师建工名义B类重大风险合同总法律顾问二级法人单位名义非重大风险合同·总经济师二级法人单位名义重大风险合同EPC合同总法律顾问合同合同管理岗二级法人单位名义勘察设计类合同总经济师总经济师总经济师·自行设定主业单位主体结构劳务分包合同经理联审上的合同除13.1-135外，规模以上的合同·议、补充协议)信息化管理岗管理部经理联审总经济师投融资合同(含投资框架协议)建工名义其他类合同总法律顾问/业务分管领导二级法人单位名义其他类合同业务分管领导2他类合同合约法务部总经理章的分供方合同、框架协议除22以外的分供方合同、框架协议信息化管理岗二级法人单位名义承包合同、其他类合同·3总经济师董事长除3.1、32条以外的其他分供方招标定标、总经理4起诉业主类案件(不含反诉)总经济师除4.1.1外二级法人单位名义非重大案件-总法律顾问除4.1.1、4.12外其他案件总法律顾问总法律顾问总法律顾问5总法律顾问-二级法人单位名义授权委托书总法律顾问6总经济师7总法律顾问常法)总法律顾问、二级单位名义聘请律师(含常法)总法律顾问承包类合同签订管理流程图流程编号起草合同完善读判策划形成定稿合同审核定稿合同合同交底合同用印二级单位二级单位总经济师总经理审核定鹤合同参与初评二级单位相关部门N建工总经济师汇慈初评意见审核初评意见合同归档建工时间1中标资等)移交三级单位商务法务部。定后2天内市场营销部营销岗中标资料移2合同1.争取承包合同起草权；3个工作日内合同管理岗3评项审批表，杜绝未立项评审签订总包合同；工合同评审时间管理手册》规定应当履行超底线审批的项目合料，进入合同初评程序；3.三级单位合同管理岗在OA平台发起合同初评，见；合同返回二级单位完善谈判策划；3个工作日内完成同管理岗三级部项目铁三角投标报价中部表4同谈判至招投标阶段；部负责协助疆外项目总包合同谈判；3.合同初评后进入合同谈判程序；可，及时锁定谈判成果；5.谈判过程应有拟定的项目铁三角全程参与；程。工作日内位总经济师、铁三角录5定稿审批以附件形式添加，建工名义合同经二级单位总务部经办人复核合同风险，A类重大风险合同律顾问审批，非重大风险合同由合约法务部总经理审批；限审批后进入签约程序；合约法务部落实评审意见，组织谈判并反馈相关资料。自收到审批资料5日内问二级单位负6签约据本手册规定申请授权；与合同评审资料同时提交活动时间主责师；二级单位名义合同签约被授权人为各二、行办理书面签约授权委托书);书。书7合同用印合同的每一页。2未经建工合约法务部OA审批，严禁各单位使用行政印章加盖合同；使用法定代表人名章；位合同管理岗审核后，提交建工合约法务部办意见进行处理，填写修订情况，报二级单位合同管理岗审核，二级单位合约法务部经理审批后用印；6.全部承包合同需建立用印台账，按年度备查。疆内：合同过当天内；疆外：合同作日内8底同管理岗组织相关部门根据合同内容以及履约需求，进行有针对性的交底；目部(如有)交底；权、合同计量计价、价格调整、付款、结算、及二级单位各项管理制度未覆盖的重要条款项目相关管理人员进行二级交底；内容、合同变更改变原合同条款、履约过程中发生的新风险或争议、后期指定分包界面划分15日内；项目开工时合同尚未签订的在开工后30个工作日内二级单位合约合同管理岗等部门合同交底底书时间归档法务部；2合同借阅需登记并保存记录；合同借阅申等无建设性内容，评审意见应明确合同是否合规；交审批；4)合同评审附件包括不限于：投标立项审批表、招标文件、中标通知书文件等。(6)合同备案与数据归集位名义签署的合同扫描件应及时报建工备案，建工合约法务部定期抽查；承包合同签约数据按月度及年度统计上报。每月25日前报送上月25日至当月中每年1月25日上报1月1日至1月24日签约数据；每年12月31日前报送当年1月1日至12月31日签约数据；每季度末月提前至20日上报。合同信息应与各业务口关联数据保持一致；认。3.1.2.1文件清单见《项目法律文书的一般范围及注意要点》。为编辑；照片和音像资料，要求保存最原始记录；2合同及协议性文件应由授权组织和授权人员在授权范围内签署；字并盖章。将有效签收或发送的合同资料连同签收或发送凭证存档并妥善保管；XXX的函”),并留存信封封面复印件；为收件地址);专递封面应当书写“内件品名”,并要体现合同资料主要内容及时间；原合同及协议性文件内容的匹配度，慎重签收；同意后，方可接收或发送；4.保密要求：合同资料未经许可不得传播、.合同及协议性文件的原件、各类收发回执单原件应及时归档；4.合同归档后，需要借阅使用的，按照档案管理办法有容、页数、签收(发)人、收发日期等(详见《合约资料收发台账表》);2台账由项目部建立，电子版上报三级单位汇总，二级单位存档。项目部项目管理部总经济师开始开始起草分供方合同N业合同评审合同评审可合同评审合同评审合同用印时间相关部门1起草合同方式不得为定额计价；与信息化管理岗起草；定标结果发布后2工作日内-2评审1.分供方合同(含补充协议)采用云筑网进行评审；(涉及国家秘密的合同采用线下流程评审)定标结果发布后8天内约法务部分供方合同3同交底后15日内约法务部时间相关部门全体人员参加；行交底；位和个人；责部门责部门1车辆维修合同、办公家具家电采购合同、办公用品采购合同、服务合同、保洁服务合同、餐饮服务合同、旅订票协议、物业维修合同、房屋租赁合同(作同、商业房屋租赁合同(对外)、保密协议、房屋出售合同、办公楼装修合同、资产处置协议、车辆设备的租赁和采购合同、土地租赁占用协议、画面制作安装合同、模动画制作合同、商业废弃文件销毁运输服务办公室办公室2资类合同部3劳务派遣服务合同、员工培训服务合同、人才寻访服务合同、竞业限制协议、人才引进、临时用工等合同人力资源部人力资源部4境内保理业务合同(无追索权)、保函协议服务合同(财务收支审计)、委托代付协议合同、质押合同、以物(房)抵债协议、债权权抵消协议、综合授信协议、信用评级委托合财务资金部金融业务部财务资金部责部门责部门56网络服务采购等管理部7市场营销部市场营销部89等商务管理部商务管理部安全监测评估保障服务合同、工装采购合同安全生产安全生产主张部门主张部门国际总承包公司 评审 归档 组织工总部相组织工总部相定稿合同复审合同用印合同用印 归档时间主责部门1评审件则按施工合同评审)等配套文件；公司部门2判制定谈判原则、方案及目标；公司问策划书3订1.根据谈判结果及成果内容对合同进行修订；个工作日公司部-时间主责部门相关部门岗4审批料2个工作日5底日内报国际总承包公司备案。公司二级单位总法律顾问书备注：合同签约授权、用印、归档按3..1.1承包合同相关工作要求执行。项目公司项目公司(含拟定)超草合同参与合同评审组织合同评审参与合同会商组织合同谈判协助合同谈判协助合同谈判协助合同谈判定稿合周定稿合同复核定稿合同审核定稿合同审核定稿合同审批合约法务部二级单位投资管理部投资主责部门相关部门1同投资项目中项后投资专业公司合约商务投资专业公司、建工投资管理部、2评审1.范围：参考本手册第164内容；合同、PP合同等);(拟定)项目公件、投标文件中合同内容评审；(如有);合同条款变化比对表；复要求；到完整评审复评：收到完整评审资成。建工务管理部、目公司章审表活动主责部门相关部门工作通过后方可进入合同评审流程；3同谈判判原则、方案及目标；字认可，及时锁定谈判成果；收到中标通成谈判。业公司/总司相关部门/实际实施二人员判策划书4审批收到审批资审表5合同用印印章加盖合同；过当天内；同根据股份公司要求办理务部合同管理岗-表表6合同归档合同用印后一个月内归档司合同管理部门阅申请表活动主责部门相关部门7合同交底点的条款；同签订后15个工作日内司务管理部、门、实施二人员投资项目合同交底书8除1应当采用书面形式；资金部、商务管理部、企业策划与申请表4境外区域公司二级单位海外事业部建工海外事业部建工合约法务部开始开始前期风险识别前期风险识别编制风险调查报告审核风险调查报告审核风险调查报告结束活动时间1及政策；俗等国家宏观情况；经营活动后30个工作日内部2险识别2结合自身经营，根据风险内容形成应对措经营活动后60个工作日内司部3风险调查报告编制5个工作日司部目前期风险调活动时间主责部门相关部门查报告4核工作日内5案作日内司部项目公司编制投资项目法律风险月报填报法律风险销项台账投资专业公司反馈法律风险销项情况活动时间主责部门部门工作工综合体项目法律顾问不得兼任);参股项目专业公司岗2法律法规政策变化；项目公司参股项目实施二级岗投资项目月表3建设、合法运作；人员完成的工作；项目部风险管理情况后上报建工合约法务部；12月20日项目公司(项目公司层面)12月25日建工合约同管理岗(建工层活动时间部门部门工作4督落实风险销项；公司项目公司C险业公司55二级单位招采管理岗应建立计划管理工作群，每周三次在云筑网上查询招采进度和完成情况，对 其他组织投标；适用范围包括：所有分供方招标。法人或者其他组织投标；适用范围包括：劳务分包、专业分包招标。(N为有效投标单位数量，下以合理低价选择分供商并签订合同；适用范围包括：队伍，由于设计变更导致突然增加且急需进场的分包；足现场技术要求，经过二级单位总经济师审批的；联合审批的；4.法律、法规规定不宜公开招标的；5.采用招标所需时间不能满足紧急需要的。单一价谈判并签订合同。适用范围包括：原分供方处添购，且添购资金总额不超过原合同金额；安全和秘密的；供方的情形；明确系建设单位指令列入我方工程总承包管理范围的；6.通过0A签报流程，建工批准的其他情况。1.有效中标分供方数量：1;1.因特殊因素影响，不满足其他招标条件的；价，在OA平台上进行合同评开始编制招标审核(以项目招标为例)招标文件招标文件控制价流程编号发放招标超拉价N时间主责部门岗相关部门等的编制；时间主责部门/岗控制价等的编制；公告、资审条件、评标办法等的编制，由二与招标控制价的编制；招标可以组织所有潜在投标人踏勘项目现表2制价审批1.控制价审批流程参考《商务管理手册》;2招标控制价有效期为自控制价审批通过之日定标审批的，需要重新报送控制价。31.选用公开招标的，应当发布招标公告。招标公告，应当由采购经办人通过云筑网发布。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招获取招标文件的办法等事项；人审批后发布；3.采用邀请招标的，应当向项目管理部推荐的具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织在云筑网线上发出投标邀请书；4采购经办人应当根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投权委托书；“采管分部门4报名1.招标公告发布后，采购经办人应通知二、三级单位资源管理部门推荐分供方；通过云筑网接受报名；接受个人报名投标；4分供方报名时间应不短于3天。“采管分部门时间主责部门/岗相关部门5合约法务部配合根据需要编制招标文件；不划分标段；招标公告发布当日“采管分部门6评审位采管分离相关部门联合审批；离”相应部门会审，汇总会审意见。后3天内部门“采管分部门7资格预审网进行线上审批；理手册》要求执行；标分供方数量；后3日内部、项目管理部8资审报告审批通过后当日“采管分部门时间主责部门/岗相关部门9收取数量的，招标人应当补足，方可开标；送达的投标文件，招标小组应当拒收；时间前与投收记代理人、评标人参加；时间开询标，确保评标工具使用率不低于95%;直接淘汰；时间主责部门/岗相关部门加即为总得分；全部评标人签署后进入定标阶段；名、投标、评标(含评标规则)、议标情收到中标人推荐后3天内报部门审核、总经济师复核；进行审批；定标后工作归档并建立台账；定标结果发布当日“采管分部门1审核招标公告、审核招标文件；组织开标、谈判、审核定标结果23审批招标文件、审核定标结果4审核定标结果5审核招标控制价是否已报送、审核中标价格是否超控制价6审核招标程序是否规范、审核中标价格是否为最低价7审核招标控制价、审核定标结果89审批招标控制价编制招标流程编号项目部超拉价时间部门相关部门工作1审批及确定询价分供方；2供方资源情况，推荐分供方进入议价谈判；目生产需要位-3止时间活动时间主责部门相关部门经济师复核；进行审批；收到中天内谈判)审批后进入分供合同签订流程；5.7.1禁止公司行政领导以任何方式非法干涉招标投标活动；5.72各单位可以根据本手册招标部分制定本单位招采实施细则；审核后，方可建立招标任务；生成合同；5.7.6招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容；关招标投标的其他情况。设有标底的，标底应当保密；5.7.8.1就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；5.7.83以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件；5.7.84对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；5.7.85限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者分供方；57.8.6以“未进行考察”等其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。5.79.1多家投标人为关联交易方(即投标人报名卫P重复、MAC地址重复，或者投标单位法定代表人为同人为同一人),涉嫌围标、串标等情形；5.792未上传招标公告要求的资料，或上传资料不符合要求；建工所有二级单位；投资项目内部施工单位招标管理流程图流程编号总经济师投资专业公司建工总经理确定中标候选人时间主责部门部门1起草招标文件。获得股份公司批复后30日内部合同管理岗投资公司2评审收到资料后3天内部合同管理岗投资项目内部招标文件评审表(内部公开招3部合同管理岗投资公司4开标前7天内投资公司建工合约同管理岗5收取投标文件。投标截止时间前部合同管理岗6能力、盈利能力(投资效投标截止时间投资项目内部开询7中标人；收到中标人推荐后3天内投资公司8通知中标通知中标结果。天内部合同管理岗-岗位或部门1总法律顾问承担本单位法律审查工作的领导责任，组织领导本单位加强查岗位，培养审查人才，健全法律审查机制明确审查标署审查意见，推动意见落实。2业务主管部门承担本领域审查管理主体责任，负责按照部门职责分工对本业务领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查，履行“第一道防线”职 3人员承担本单位法律审查工作的牵头管理责任，合约法务部应指定专门岗位人员负责法律审查，认真履行审查职责，积极提高审查业务水平，严格依法依规提出审查意见，并建立审查意见跟踪落实机制和法律审查后评估机制，履行“第二道防线”职责。4察、监督追责等部门法律审查管理监督部门，在职权范围内对相关问题提出整改开展责任追究，履行“第三道防线”职责。5外聘专业律师应根据聘用单位要求，对待审事项从法律、实务等角度发表就其出具的法律意见对聘用单位负责。外聘律师意见可以作的辅助和参考，不得代替内部法律审查。时间主责部门识别规、标准、规范、规程及其他相关文件；主责部门时间主责部门相关部门传到建工对应职能部门。2关部门、相关岗位和相关人；主责部门3一个月5日前主责部门部4个月10日前合约门岗位或部门1目标、工作原则和重点内容，并认真贯彻落实。2相关部门负责在职责范围内落实法治宣传教育的相关要求。岗位或部门1案件管理工作，定期听取报告，强化组织、经费2总法律顾问31.负责审核起诉案件诉讼必要性、梳理案件相关证据资料；2负责案件从发案、审理到执行等全过程诉讼程4商务管理部1.负责测算商务成本，提供商务资料；岗位或部门2负责结算确权及相关事宜；3.负责造价鉴定并对鉴定结果负责。5(金融业务部)1.负责提供并审核确认财务数据；2负责履行生效法律文书的付款义务；3.负责案件抵债资产的税务策划和税收等。6项目管理部78二级单位大Y执行策划方案中建集团法律事务部总法律顾问二级单位总经济师二级单位核批审审核核审审时间主责部门岗工作11.按照案件底线管理要求执行；面掌握案件真实情况；二级单位项目部、科技质量部等业务部门2制作案件策划书；析意见等；工作日内二级单位项目部、市场营销部等业务部门案件策划书时间主责部门岗相关部门工作详见724条)体现出《案件策划书》的专业性和风险防控作明理由，保证决策程序的可追溯性；划，并完善案件策划书；3审核障措施、奖惩方案；收到策划书后1个工作日内总法律顾问4审批2案件策划应参照本手册22条审批权限执行；收到策划书后3个工作日内问、建工合约部案件策划时间相关部门案件策划方案；随时部等部门1需通过起诉进行维权的；致债权无法实现的；.提供属于久竣未结项目的证明材料；2提供非诉方式无法完成结算的情况说明；3.提供对方资信恶化的证明材料；4.提供非诉方式无法实现债权的情况说明；明材料；2.主要负责人进行诉前沟通；2召开案件论证会；材料以及对方主要负责人的联系方式；2提供案件论证会通知、纪要等证明材料；3况、结算情况、成本情况、债权情况；标、律师拟选聘情况；.案件策划书；2起诉状；3.证据清单及诉讼(仲裁)证据材料；1建档卷分别归档；2案卷材料中的原件统一保存在案件处理单位合约法务部，不能由案件代理人自行保存；确须借出单位使用的，应建立原件借出登记制度。2归档案件处理完毕及时归档，归档材料包括：归档包括电子归档和纸质归件材料应进行电子归档。开庭传票、受理通知书或应诉通知书、举证通书；起诉状、上诉状、申诉状、反诉状、仲裁申请书、答辩状；证、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、证据目录；财产保全申请书、先行给付申请书；判决书、裁定书、仲裁裁决书、调解书、划书、结案报告及案件的往来函件及其他报告；律师代理协议、律师出具的法律意见等。3电子档全部案件的电子档资料应按建工合约法务部管理要求和具体规定上传至律管理系统案件信息附件中。4销档职能部门1企业策划与管理部21.负责牵头制定知识产权总体发展战略、规划和规章制度；2负责商标的申请与管理；3.负责著作权的申请与管理(软件著作权除外);4负责知识产权合同管理；5相应的法律纠纷处理。31.负责专利专项制度、管理流程的制定以及监督运行；2负责专利的申请和处置管理；3.负责核心科技专利池的建立；4.其他与专利相关的管理事务。4办公室51.负责劳动合同中的保密条款的设计与管理；2负责培训著作权的维权与防侵权管理。612专利1.负责制定相应的专利分级制度；2负责制定相应的专利评估制度、专利维护制度。3标授权后的管理和维护。4负责对职务作品进行审核认定。5商业秘密1.负责商业秘密评估；1.负责软件正版化管理工作；部门部门1美好的寓意和关联性；部申请报告2审核收到报告作日内建工合约总经济师中建集团总法律顾问审核审核审核审核审核审核 审批 执行结束主责部门工许可或排他许可模式；-2审核收到报告后3个工作日内-作品完成部门 完成作品NY 科技类作品YNNY 审核作者身份技术类技术类文章 以适当 时间部门1作品以下对象可适用著作权登记：图、工法、工程投标文件及其他各类科技方案；2.计算机软件著作权；一部门2参照相关规定执行。一公室3是否公开1.科技类作品是否公开，由总工程师、总经济师联合审批；2.计算机软件是否公开，由总经济师审批；作日内总经济师4段或保密阶段、未申请专利保护的公司科技秘密；申请受理通知书的，可以公开发表；一著作权许可转让流程图申请转让部门 审核审核科技类作品N_Y_ 审核审核 拟订合同审核审批用印签署合同签署合同 归档*计算机软件类由信息化管理部负贲，其他类由合约法务部负贲。时间部门部门1申请报告-主办部门让申请报告2审批程师联合审批；个工作日内总经济师门分管领导-3拟定合同拟定合同业管理部门时间主责部门部门1开展合规专题学习随时部一一随时各部门一2各部门一部各部门一各部门一决定合规管理部门设置及职责各部门一3一一各部门一4人职责召开法治及合规管理工作会定期各部门一5各部门板6官职责论标准化；各部门一各部门一7各部门时间主责部门部门各部门部责清单各部门一各部门部各部门部改台账8部职责各部门一各部门一各部门改台账定期一随时随时各部门一随时各部门一9审计、纪组随时纪检监督工作部各部门一时间主责部门部门1合规审责任人。二、三级单位、项目部负责人2合规审查范围各部门部时间主责部门部门制度、重大决策、经济合同进行合规审3合规审行为审查标准清单；“一票否决”重大违规行为审查标准清合约各部门4合规审确认合规后，再按规定履行审批决策程序；对于存在重大违规行为的事项应当“一票否决”,按规定不再履行审批决策程序；任人和整改时限，完善违规问题整改台务领域合规审查意见落实整改机制；部门合约部审查台账5合规审总部及二、三级单位应将合规审查作为审审查结论作为审批决策的直接依据，坚持部门合约部6监督与(一)》有关规定进行责任追究。合约法务部审计、纪检监督部主责部门时间部门部门1单》《合规风险库》;责部门各部门2置当日报建工总部对应业务主管部门；室”);施，制定应对方案；前置审议，报董事会(或类似决策机构)-时间部门部门位各部门时间部门部门建立违规问题整改台账；2改-3问题移交各业务部门4责任追究工问责办法》进行追责。-审计、纪检门二、三级组织部门1年建工年3法律专业人员规模占比年4年C现行规章制度对三级单位及项目部宣贯年6年7法治工作报告年总包合同1合同谈判效益率(合同评审、谈判策划与实施)月建工2季月4年C合同归档、合同台账、合同印章管理与使用月合同工月建工2月3分供方合同印章管理与使用(含合同用印台账)月4月工年建工2年工归口流程执行情况与合同用印情况年建工工建工234境外项目工月建工2境外项目前期风险调查报告年境外法律风险排查处置情况报告年投资项目1投资项目法律意见出具年建工2投资项目法律风险报告(季度/半年)投资项目法律风险销项4年组织部门1年2年3年4责任状案件指标完成情况年5年6普法培训工中层以上干部集中学法时间年法律、合约人员培训时间年3年4年工月2OA平台系统流程运用熟练、填报及时、完整、准确45总包合同月报、分包合同台账、诉讼案件月报月6月工年2年工23组织部门1年2年总包合同1合同评审(合同谈判策划与实施)月2月3月合同1月2月3月1234组织部门1同、分供方合同)2OA平台系统流程运用熟练、填报及时、完整、准确34总包合同月报、分包合同台账月周期部门12合同履行情况统计表(含风险销项内容)月3月4月1收到法院传票、起诉状、协助执行通知等处理情况1时效和采管分离工作要求月2月3函件收发有效性与规范性4月5部门部门部门部门1组织系统内人员年年2总包合同谈判月月3月月商务法务部月商务部月4管理部项目管年管理部项目管年商务法务部项目管理部物资季5方总成本)年月资设备部月商务部月6公开招标率数总招标次数)年月资设备部月商务部月部门部门部门部门7筑网招采总次数)年月资设备部月商务部月8年月资设备部月商务部月9采总合同额)年月资设备部月商务部月月月亿元)月月季业绩考核体系年年-年年年年年年月月商务法务部月月1中标资料移交单2建设工程施工合同评审表(建工层面)3建设工程施工合同评审表(二级单位层面)4承包合同评审汇总表(二级单位层面)5承包合同评审汇总表(建工层面)6789分供方合同评审表(项目层面)分供方合同评审表(二级单位层面)投资类合同评审表(实施二级单位层面)投资类合同评审表(投资专业公司、项目公司)投资类合同评审表(建工层面)投资项目合同交底书承包类合同交底书分供方合同交底书项目法律文书台账项目履约风险报告劳务(专业)分供招采月度计划表集中采购计划分供方选择综合分析表(公开招标)投资项目内部招标文件评审表(公开招标)外聘律师代理案件申请与审批表内部法律争议处理申请书商标申请信息表商标使用信息档案岗位合规职责清单1234项目法律文书的一般范围及注意要点56项目合同总结模板书789投资项目法律风险报告(建工层面)投资项目法律风险报告(项目公司层面)结案报告外聘律师委托代理合同常年法律顾问聘用合同专项法律服务聘用合同商标注册申请报告商标许可与转让申请报告著作权许可与转让申请报告时间编制时间分类项目名称分项合同及履约管理(共60分)总包合风险管理1项目总包合同(含补充协议)内容存在风险识别漏项的，扣1分项；理等)存在漏项，扣2分项；3.履约风险管控责任未按业务线管理职能准确分解，扣3分项；等),扣2分项；(无措施、无行动、无效果)的，扣2分项；分供合同管理未报送控制价的清单项目的，扣2分项；招标文件清单与上报控制价清单施工内容、特征描述不符的，扣3分次；α同区域、同品类已有新的框架协议仍引用旧框架协议的；β项目所在区域不在框架协议限定区域，仍引用的；γ.执行合同在框架协议外新增清单项的，但已报送控制价的除外；8执行合同签约单价高于集采框架协议价格的；β分供方进场后1个月内未签署合同的；.定标结果发布后15日内未签署合同的；补充协议未在合同条件发生变化15日内签署的；时间编制时间分项0.分供方合同或补充协议中约定奖励或补偿条款的；β.分供方合同补充协议中调增单价或者调高付款比例的；γ.分供方合同解除协议或退场协议中约定结算总价的；出现较大损失，或者公司被诉的，扣5分吹；分吹；履约资立合同台账，扣2分；费用补偿、利润索赔等)扣1分项，未形成台账的扣2分；方不利、语句存在低级错误等问题，扣05分处；招采管理及信息化使用(共40分)(第一类综合管理)的，扣3分项任务；的，扣1分项；合同，逃避招标的，扣5分项；(第二类信息化系统应用)7.招标公告未写明投标人需要满足的条件的，扣1分项；8.招标文件、定标报告等文件存在低级错误的，扣05分顺；9.开标前未按要求履行招标控制价审批手续的，扣2分顺；10.出现以下情况之一的，为确定中标单位程序不合规，扣3分项；a.出现非最低价中标，在定标报告中未说明的；β实际使用的评标规则与招标文件规定不一致的；时间编制时间分项(第三类指标管理)扣分项0更承诺的，扣10分欣。2分供方“未招标、未定价先进场”的，扣5分项；3.因争议处理不及时或不妥当导致我方被诉，扣5分/例。及时报二级单位合约法务部或建工合约法务部处理5对上年度检查整改情况，未整改到位，每项扣2分。项1项目印章超授权使用的；2项目用印台账未建立或记录内容不能有效反映文件主要内容的；3.项目印章使用无审批无记录等程序不合规的；四、对项目部的建议时间编制时间合约法务基础管理(共10分)理内容流于形式的，此项扣3分；5.0A合同评审流程中，出现低级错误导致流程无法继续进行的，扣2分合同及履约风险管理(共55分)同管理1.合同谈判无记录表及策划书(确保和争取项)的，扣2分项目；2未在中标或实质性开工后3个月内完成总包合同签订的(分项目；3.建工合同评审意见未有效落实且未提供合理解释的，扣2分项目；4.备案合同与实际履行合同未进行比对分析的，扣1分项；理同中夹带未报送控制价的清单项目的，扣1分项；扣1分项；a.同区域、同品类已有新的框架协议仍引用旧框架协议的；β项目所在区域不在框架协议限定区域，仍引用的；Y.执行合同在框架协议外新增清单项的，但已报送控制价的除外；δ执行合同签约单价高于集采框架协议价格的；α分供方合同无合理理由不使用公司制定的示范文本的；β分供方进场后1个月内未签署合同的；.定标后15日内未签署合同的；电子印章加盖合同的；时间编制时间E补充协议未按手册要求评审的；ζ补充协议未在合同条件发生变化15日内签署的；n分供方中途退场未按要求签署解除协议，或者解除协议流于形式的；0.分供方合同或补充协议中约定奖励或补偿条款的；β.分供方合同补充协议中调增单价或者调高付款比例的；Y.分供方合同解除协议或退场协议中约定结算总价的；出现重大瑕疵，导致项目部出现较大损失，或者公司被诉的，扣5分次；险管理行管控的，扣2分项目；(无措施、无行动、无效果)的，扣2分项；时上报或采取有效措施发生重大风险的，本(第一类综合管理)任务；询价，三级单位未及时驳回的，扣1分项；的，扣1分项；接生成合同，逃避招标的，扣25分顺；(第二类信息化系统应用)不符，或者资审报告未阐明分供方未通过资审原因的，扣1分项；8.所属项目开标前未按要求履行招标控制价审批手续的，扣1分项；时间编制时间分类单位名称分项9.所属项目出现以下情况之一的，为确定中标单位程序不合规，扣15分项；a.出现非最低价中标，在定标报告中未说明的；β.实际使用的评标规则与招标文件规定不一致的；γ.未对拟中标单位资信情况进行调查，导致资信瑕疵者中标的；的，扣05分项；11.所属项