期货从业资格考试题目及参考答案

期货从业资格考试题目及参考答案考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.期货合约中，唯一不变的是（）。A.标的物B.交易单位C.标的物价格D.交割日期2.下列关于期货交易所性质的描述中，错误的是（）。A.不以营利为目的B.按照章程实行自律管理C.其财产收益不属于分配D.是盈利性的经济组织3.期货合约中，规定将来在某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约是（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约4.目前，我国期货交易所实行的保证金制度中，交易保证金是指（）。A.交易所向会员收取的保证金B.期货公司向客户收取的保证金C.交易所向会员收取的、会员向客户收取的保证金之和D.期货公司向客户收取的、客户实际用于交易的保证金5.关于期货结算，下列说法正确的是（）。A.只有交易所对会员进行结算B.期货公司对客户进行结算C.结算机构是期货市场运行机制的核心D.期货结算实行分级结算制度6.期货交易中，如果一方违约，另一方获得的补偿来自（）。A.违约方缴纳的违约金B.违约方缴纳的保证金C.交易所风险准备金D.期货公司自有资金7.下列选项中，不属于期货交易基本制度的是（）。A.保证金制度B.每日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.限价委托制度8.在期货市场的基本功能中，能够帮助生产经营者规避现货价格波动风险的功能是（）。A.资源配置B.规避风险C.价格发现D.投机获利9.套期保值的核心是（）。A.建立风险敞口B.建立虚拟库存C.利用期货市场建立与现货市场相反的头寸D.锁定未来利润10.某投资者买入1手玉米期货合约，开仓价格为1200元/吨，随后在1220元/吨的价位卖出平仓，则该投资者的盈利为（）元。A.-20B.20C.-100D.10011.在正向市场中，基差（）。A.走强B.走弱C.不变D.无法确定12.下列关于跨期套利的描述，正确的是（）。A.跨期套利是指利用同一商品不同交割月份合约之间的价差进行交易B.跨期套利只能做多C.跨期套利不需要关注现货价格D.跨期套利属于跨市套利的一种13.技术分析三大假设中，最根本的假设是（）。A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势运动C.历史会重演D.供需决定价格14.在K线图中，表示开盘价高于收盘价的颜色通常是（）。A.红色B.绿色C.蓝色D.黄色15.下列选项中，不属于期货公司风险管理基本制度的是（）。A.保证金管理制度B.结算制度C.风险准备金制度D.人员管理制度16.期货公司向客户收取的保证金，属于（）。A.期货公司的资产B.期货交易所的资产C.客户的资产D.期货公司的负债17.根据《期货交易管理条例》，期货公司设立必须经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.工商行政管理部门18.投资者适当性制度中，期货公司应对投资者的（）进行了解。A.身份状况B.财务状况C.投资知识和经验D.以上都是19.下列行为中，属于内幕交易的是（）。A.利用传播媒介传播误导投资者的信息B.编造并传播期货交易虚假信息C.利用未公开信息进行交易D.操纵期货交易价格20.期货从业人员在执业过程中，应当维护客户的（）。A.正当权益B.财产利益C.投资收益D.交易自由21.期货交易中，交易双方必须按照交易所规定的标准缴纳保证金，缴纳的保证金属于（）。A.交易手续费B.交易结算费C.交易保证金D.交易风险金22.下列关于大户报告制度的描述，错误的是（）。A.当会员持仓量达到交易所规定的持仓限额时B.会员应向交易所报告C.交易所应随时进行查询D.交易所无义务主动查询23.期货交易所实行（）结算制度。A.一级B.二级C.三级D.分级24.在实物交割中，交割配对日是（）。A.交割月第一个交易日B.交割月最后交易日C.交割月最后交易日后第一个交易日D.交割月最后交易日后第二个交易日25.下列关于套期保值操作的描述，正确的是（）。A.买入套期保值是为了防止现货价格下跌而遭受损失B.卖出套期保值是为了防止现货价格上涨而遭受损失C.套期保值可以完全消除价格风险D.套期保值操作不需要关注基差变动26.期货市场的流动性风险主要包括（）。A.市场流动性风险和资金流动性风险B.交易流动性风险和结算流动性风险C.市场流动性风险和交易流动性风险D.资金流动性风险和结算流动性风险27.下列关于期货投机交易的描述，错误的是（）。A.投机交易增加了市场的流动性B.投机交易承担了套期保值者转移的风险C.投机交易有助于发现价格D.投机交易不需要承担价格波动的风险28.跨市套利是指利用同一商品在（）之间的价差进行套利交易。A.两个不同的交易所B.两个不同的交割月份C.两个不同的合约D.两个不同的国家29.下列选项中，属于期货公司业务的是（）。A.组织期货交易B.制定期货合约C.代理客户进行期货交易D.监管期货市场30.期货从业人员在执业过程中，不得有（）行为。A.进行利益冲突披露B.接受客户的全权委托C.劝诱客户参与期货交易D.向客户提供投资建议31.期货交易所的风险准备金主要用于（）。A.弥补交易所亏损B.承担违约赔偿责任C.支付交易所会员费用D.扩大交易所规模32.下列关于结算担保金的描述，正确的是（）。A.结算担保金属于交易所会员所有B.结算担保金属于期货公司所有C.结算担保金属于期货交易所所有D.结算担保金属于客户所有33.期货公司的净资本与负债的比例应当符合规定，这一指标属于（）。A.财务监管指标B.交易监管指标C.结算监管指标D.风险监管指标34.下列选项中，不属于期货合约要素的是（）。A.交易单位B.最小变动价位C.交易手续费D.交割月份35.期货市场的基本功能中，通过期货价格信号引导生产、消费和流通的功能是（）。A.规避风险B.资源配置C.价格发现D.投机套利36.期货合约到期时，未平仓的合约必须进行（）。A.平仓B.实物交割或现金交割C.强行平仓D.暂停交易37.下列关于实物交割的描述，正确的是（）。A.实物交割是期货交易的最终环节B.实物交割只能发生在期货交易所内C.实物交割只能采用现金结算方式D.实物交割不需要缴纳保证金38.投资者进行期货投资分析时，应当关注（）。A.宏观经济数据B.行业供需状况C.市场心理预期D.以上都是39.下列关于期货公司风险控制指标的描述，正确的是（）。A.净资本与净资产的比例应当符合规定B.净资本与负债的比例应当符合规定C.流动资产与流动负债的比例应当符合规定D.净资本与净资产的比例、净资本与负债的比例、流动资产与流动负债的比例均应当符合规定40.期货公司应当建立（）制度，对客户进行适当性管理。A.投资者适当性B.风险控制C.财务管理D.交易监督41.下列关于期货从业人员资格管理的描述，错误的是（）。A.期货从业人员资格分为执业资格和从业资格B.取得从业资格的人员，经机构聘用可以从事期货业务活动C.期货从业人员必须通过资格考试D.取得从业资格的人员可以随意从事期货业务42.期货交易中，禁止任何单位或个人（）。A.从事期货交易B.买卖期货合约C.操纵期货交易价格D.代理客户交易43.下列选项中，不属于期货交易所职能的是（）。A.制定并实施期货交易规则B.组织实施期货交易C.控制市场风险D.发布市场信息44.期货交易所会员的（）是交易所履行职责的重要保证。A.资金实力B.结算准备金C.风险控制能力D.业务经验45.期货合约的（）决定了期货合约的标准化特征。A.标的物B.标准化条款C.交易时间D.交割地点46.在技术分析中，道氏理论认为价格的波动主要有三种趋势，其中最重要的趋势是（）。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.日常波动47.下列关于基差交易的描述，正确的是（）。A.基差交易是指企业利用基差变动获利B.基差交易是指企业利用期货市场进行套期保值C.基差交易是指企业直接买卖现货D.基差交易是指企业进行跨市套利48.期货公司应当对客户的风险评估进行（）。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.每日49.下列选项中，属于期货公司禁止的行为是（）。A.诚实守信，勤勉尽责B.误导客户C.公平竞争D.保守客户秘密50.期货合约的交割日期由交易所规定，交割月份通常由（）决定。A.交易所B.期货公司C.投资者D.交易双方协商51.下列关于期货市场风险的说法，正确的是（）。A.期货市场风险完全不可控制B.期货市场风险只存在于期货公司C.期货市场风险存在于市场参与各方D.期货市场风险只存在于交易所52.期货公司的（）是期货公司风险管理的第一道防线。A.业务部门B.风险管理部门C.财务部门D.技术部门53.下列选项中，不属于期货交易特点的是（）。A.保证金交易B.T+0交易C.到期交割D.固定收益54.跨品种套利是指利用两种（）不同的商品期货合约之间的价差进行套利交易。A.交割月份B.商品类别C.交易地点D.交易时间55.下列关于期货合约“交易单位”的描述，正确的是（）。A.交易单位由交易所规定B.交易单位由期货公司规定C.交易单位由客户自行决定D.交易单位由投资者协商决定56.期货市场的（）功能是指期货价格能够有效地预测未来价格。A.规避风险B.价格发现C.资源配置D.投机获利57.下列关于期货交易“每日无负债结算制度”的描述，正确的是（）。A.每日收盘后交易所对会员进行结算B.每日开盘前交易所对会员进行结算C.交易所只在交割日进行结算D.交易所不进行每日结算58.期货公司应当建立（）制度，对客户进行分类管理。A.投资者适当性B.风险控制C.财务管理D.交易监督59.下列选项中，属于期货公司分支机构的是（）。A.期货公司总部B.期货公司营业部C.期货交易所D.期货结算机构60.期货从业人员在执业过程中，应当遵守（）。A.法律法规B.期货公司规章制度C.行业自律规范D.以上都是二、多项选择题1.期货市场的基本功能包括（）。A.规避风险B.价格发现C.资源配置D.投机获利2.期货交易所的主要职能包括（）。A.设计合约B.组织交易C.监控市场风险D.发布市场信息3.期货合约的主要要素包括（）。A.标的物B.交易单位C.最小变动价位D.交割日期4.下列关于期货交易保证金制度的描述，正确的有（）。A.交易所向会员收取的保证金属于会员所有B.交易所只能将会员存入的保证金用于期货市场的风险准备金C.交易所可以根据市场情况提高保证金水平D.会员在交易所专用结算账户中的保证金分为结算准备金和交易保证金5.期货交易的基本制度包括（）。A.保证金制度B.每日无负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度6.期货交易的基本特征包括（）。A.保证金制度B.双向交易C.当日无负债结算D.T+0交易7.下列关于套期保值的描述，正确的有（）。A.套期保值是指企业通过在期货市场建立与现货市场相反的头寸B.套期保值的目的是锁定成本或利润C.套期保值可以完全消除价格风险D.套期保值操作中，基差变动是影响其效果的关键因素8.下列关于套利交易的描述，正确的有（）。A.套利交易利用相关市场或相关合约之间的价差进行交易B.套利交易可以降低市场风险C.套利交易只能做多D.套利交易包括跨期套利、跨市套利和跨品种套利9.期货公司风险控制的基本制度包括（）。A.保证金管理制度B.结算制度C.风险准备金制度D.客户投诉处理制度10.下列关于期货公司风险控制指标的描述，正确的有（）。A.期货公司应当保持净资本与风险准备金的比例符合规定B.期货公司应当保持净资本与负债的比例符合规定C.期货公司应当保持流动资产与流动负债的比例符合规定D.期货公司可以随意调整风险控制指标11.投资者适当性制度的基本原则包括（）。A.了解你的客户B.了解你的产品C.将适当的产品销售给适当的投资者D.投资者自负原则12.期货公司的业务范围包括（）。A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.期货交易场所管理业务13.下列行为中，属于操纵期货市场行为的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.利用其他投资者在期货交易所的保证金账户进行挪用14.期货从业人员在执业过程中，应当遵守的行为准则包括（）。A.诚实守信，勤勉尽责B.维护客户合法权益C.珍惜期货从业资格D.保守客户秘密15.下列关于期货合约交割的描述，正确的有（）。A.实物交割是期货合约到期时，交易双方通过交割仓库，转移商品所有权的行为B.现金交割是指合约到期时，根据结算价计算现金差额，进行净额结算C.实物交割只能发生在期货交易所指定的交割仓库D.现金交割不涉及商品所有权的转移16.期货市场的主要风险类型包括（）。A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险17.下列关于期货公司治理结构的描述，正确的有（）。A.期货公司应当建立由股东会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构B.期货公司应当建立独立董事制度C.期货公司应当建立董事会下设的风险控制委员会D.期货公司可以不设立监事会18.期货公司应当建立（）制度，加强对客户的风险管理。A.客户开户B.客户回访C.客户投诉处理D.客户档案管理19.下列关于期货交易“大户报告制度”的描述，正确的有（）。A.当会员持仓量达到交易所规定的持仓限额时B.会员应向交易所报告C.交易所应随时进行查询D.交易所应主动查询20.下列关于期货公司风险监管指标的计算要求，正确的有（）。A.净资本不能低于监管规定标准B.净资本与净资产的比例不能低于规定标准C.净资本与负债的比例不能低于规定标准D.流动资产与流动负债的比例不能低于规定标准21.期货市场的价格发现功能是指（）。A.期货价格能够反映供求关系B.期货价格能够预测未来价格C.期货价格能够引导现货价格D.期货价格完全等同于现货价格22.技术分析的主要分析要素包括（）。A.价格B.成交量C.持仓量D.时间23.下列关于期货公司分支机构管理的描述，正确的有（）。A.期货公司分支机构应当经中国证监会批准B.期货公司对分支机构实行集中统一管理C.期货公司不得向分支机构下达盈利指标D.分支机构不得从事经纪业务以外的活动24.期货从业人员在执业过程中，不得从事的行为包括（）。A.进行利益冲突披露B.接受客户的全权委托C.向客户提供投资建议D.挪用客户保证金25.期货交易所实行（）制度。A.会员制B.公司制C.公开竞价D.协商成交26.下列关于期货公司净资本监管的描述，正确的有（）。A.净资本是衡量期货公司风险状况的重要指标B.净资本根据期货公司资产负债表计算C.净资本直接决定了期货公司的业务规模D.交易所可以根据净资本水平对期货公司实行差别化风险管理27.期货市场的流动性风险包括（）。A.市场流动性风险B.资金流动性风险C.交易流动性风险D.结算流动性风险28.下列关于期货交易“强行平仓制度”的描述，正确的有（）。A.当会员或客户违规时，交易所对有关持仓实行强行平仓B.当会员或客户保证金不足时，交易所对有关持仓实行强行平仓C.当会员或客户持仓量超过限额时，交易所对有关持仓实行强行平仓D.强行平仓只适用于会员29.期货公司的（）是期货公司风险管理的核心。A.业务流程B.人员管理C.制度建设D.技术系统30.下列关于期货投资咨询业务的描述，正确的有（）。A.期货公司可以接受客户委托，提供期货投资咨询服务B.期货投资咨询业务是期货公司的业务之一C.期货投资咨询业务不得承诺收益D.期货投资咨询业务不需要取得相关资格31.下列关于期货从业人员资格管理的描述，正确的有（）。A.期货从业人员资格分为执业资格和从业资格B.取得从业资格的人员，经机构聘用可以从事期货业务活动C.取得从业资格的人员，经注册可以成为期货从业