档案信息系统安全保护制度

档案信息系统安全保护制度第一章总则第一条目的与依据为切实保障本单位档案信息系统的安全稳定运行，有效保护档案信息资源的真实性、完整性、可用性和保密性，防止档案信息泄露、丢失、损坏或被非法篡改、滥用，依据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》及国家有关档案管理和信息安全的其他法律法规，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位档案信息系统（以下简称“系统”）的规划、建设、运行、维护和使用等全过程的安全管理，以及所有涉及系统使用、管理和维护的部门与人员。第三条基本原则系统安全保护遵循“安全第一、预防为主、综合治理、分级负责、权责统一”的原则，确保系统安全与业务应用协调发展。第二章组织机构与职责第四条组织领导单位成立档案信息系统安全保护工作领导小组，由单位分管档案工作的领导任组长，档案管理部门、信息技术部门及相关业务部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调系统安全保护工作，研究解决重大安全问题。第五条部门职责1.档案管理部门：负责系统中档案信息资源的规范化管理，包括档案的收集、整理、著录、鉴定、保管、利用等环节的安全审核与监督；负责档案数据的真实性、完整性和可用性的归口管理；参与系统安全策略的制定和安全事件的调查处理。2.信息技术部门：负责系统基础设施（网络、服务器、存储等）的建设、运维和技术保障；负责系统平台（操作系统、数据库、中间件等）的安全配置、漏洞修复、病毒防护和技术监控；负责制定和实施系统安全技术方案，提供安全技术支持，参与安全事件的应急响应和技术处置。3.各业务部门：负责本部门产生和使用的档案信息在系统中的安全管理，严格遵守系统操作规程和保密规定，加强本部门人员的安全意识教育，及时报告发现的安全隐患和事件。第六条用户责任系统用户是其账户下操作行为的直接责任人，应严格遵守本制度及相关操作规程，妥善保管个人账户信息，规范操作，对其行为导致的安全后果负责。第三章环境安全管理第七条机房安全系统服务器机房应符合国家有关标准，具备防火、防水、防潮、防雷、防静电、温湿度控制、电力保障、门禁控制等安全措施。非授权人员不得进入机房。第八条办公环境安全使用系统的办公区域应保持整洁有序，严禁存放易燃、易爆、易腐蚀等危险品。工作人员离开岗位时，应确保终端设备锁屏或关机，妥善保管纸质档案材料和存储介质。第四章网络安全管理第九条网络隔离与访问控制系统网络应根据安全需求进行分区，核心业务区与外部网络应进行逻辑隔离。严格控制外部网络对系统的访问，采用防火墙、入侵检测/防御系统等技术手段，实现对网络访问的精细控制。第十条网络设备安全网络设备（路由器、交换机等）应进行安全加固，修改默认账户和密码，关闭不必要的服务和端口，定期更新固件和补丁。重要网络设备应配置日志审计功能。第十一条远程访问安全确需远程访问系统的，必须采用安全认证方式（如VPN、双因素认证等），并严格控制访问权限和范围。禁止通过公共网络或不安全的设备进行远程操作。第五章系统安全管理第十二条操作系统与数据库安全服务器操作系统、数据库系统应进行最小化安装和安全配置，及时安装安全补丁。采用严格的账户密码策略，实施权限分离和最小权限原则。定期对系统日志进行审计分析。第十三条应用系统安全档案管理应用系统在开发、测试和部署过程中应进行安全测试，消除安全漏洞。系统应具备完善的用户认证、授权、审计功能。对系统的重大变更（如升级、改造）应进行安全评估和审批。第十四条账户与密码管理系统实行实名制账户管理，用户账户由管理员统一创建和分配。密码应满足复杂度要求，并定期更换。严禁共用账户、转借账户或使用弱密码。管理员账户应严格控制数量，并采用更严格的保护措施。第十五条权限管理系统应根据“按需分配、最小权限、职责分离”的原则进行权限设置和管理。定期对用户权限进行审查和清理，确保权限与职责匹配。第十六条日志管理系统应全面记录用户登录、操作行为、系统运行状态、安全事件等日志信息。日志应妥善保存，保存期限不少于规定年限，并具备查询和审计功能。第六章数据安全管理第十七条数据分类分级根据档案信息的重要性、敏感性和保密性要求，对系统内数据进行分类分级管理，并采取相应的安全保护措施。第十八条数据采集与录入数据采集应符合档案业务规范，确保数据的真实性、准确性和完整性。数据录入前应进行严格审核，防止错误信息或恶意代码进入系统。第十九条数据存储与备份系统数据应采用可靠的存储技术，并进行定期备份。备份介质应妥善保管，并进行异地存放。定期对备份数据进行恢复测试，确保备份有效。第二十条数据传输安全档案数据在传输过程中应采取加密等安全措施，防止数据泄露或被篡改。严禁通过非加密的公共网络传输敏感档案数据。第二十一条数据使用与销毁第七章应用系统安全管理第二十二条开发安全应用系统开发应遵循安全开发生命周期管理，在需求分析、设计、编码、测试等阶段融入安全因素。第三方开发的系统，应签订安全协议，明确安全责任，并进行源代码审计或渗透测试。第二十三条上线与变更管理应用系统上线前必须经过安全测试和审批。系统功能变更、升级或补丁安装，应制定详细方案，进行充分测试，并在非工作时间实施，做好回退准备。第二十四条运行维护安全定期对应用系统进行安全巡检和漏洞扫描，及时修复安全隐患。对系统运行中出现的异常情况，应及时分析处理。第八章终端安全管理第二十五条终端设备管理接入系统的计算机、移动终端等设备，必须符合安全要求，安装防病毒软件、终端管理软件，并保持更新。禁止安装与工作无关的软件，禁止私自更改系统配置。第二十六条移动存储介质管理严格管理U盘、移动硬盘等可移动存储介质的使用。涉密和非涉密存储介质应严格区分，禁止在非涉密计算机和涉密计算机之间交叉使用。第九章人员安全管理与教育培训第二十七条人员录用与离岗对涉及系统管理和操作的人员，在录用前应进行必要的背景审查。人员离岗离职时，应及时注销其系统账户，收回相关权限和设备，并进行离岗安全交底。第二十八条安全保密教育与培训定期组织开展档案法律法规、信息安全知识和技能的教育培训，提高全员安全意识和防范能力。新入职人员必须接受安全培训后方可使用系统。第二十九条人员行为规范严禁任何人员利用系统从事危害国家安全、单位利益或违反法律法规的活动；严禁泄露、篡改、毁损、窃取系统中的档案信息；严禁未经授权对系统进行扫描、攻击或破坏。第十章应急响应与灾难恢复第三十条应急预案制定系统安全事件应急预案，明确应急组织、响应流程、处置措施和资源保障。定期组织应急演练，检验预案的有效性和可操作性。第三十一条事件报告与处置发生系统安全事件（如病毒感染、数据泄露、系统瘫痪等），相关人员应立即采取初步控制措施，并按规定程序向档案管理部门和信息技术部门报告。接到报告后，应迅速启动应急响应，进行事件调查、分析、处置和恢复，并按要求上报上级主管部门。第三十二条灾难恢复建立系统灾难恢复机制，明确灾难恢复策略、恢复目标和恢复流程，确保在发生重大灾难后，能够尽快恢复系统运行和档案数据服务。第十一章监督检查与责任追究第三十三条安全检查档案管理部门和信息技术部门应定期或不定期对系统安全状况进行联合检查，包括制度执行情况、技术措施落实情况、风险隐患排查情况等，对发现的问题及时通报并督促整改。第三十四条责任追究对认真履行职责、在系统安全保护工作中做出突出贡献的部门和个人，给予表彰奖励。对违反本制度规定，造成系统安全事件或不良后果的，将视情节轻重，对相关责任人进行批评教育、通报批评、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十二章附则第三