证券从业人员资格考试复习题库（附答案）

证券从业人员资格考试复习题库（附答案）

单选题

1.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

2.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：C

3.证券公司开展证券经纪业务，应当遵守什么原则？

A、诚实信用原则

B、公平竞争原则

C、保密原则

D、以上都是

参考答案：D

4.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是？

1st

A、注册资本不低于1亿元

B、最近三年无重大违法违规行为

C、净资本不低于2亿元

D、以上都是

参考答案：D

5.证券公司申请从事证券资产管理业务的，其注册资本不低于多少？

A、5000万元

B、1亿元

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：B

6.证券公司申请从事代办股份转让服务业务的，其净资本不得低于人民

币多少？

A、2000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元

参考答案：C

7.证券公司应当对客户身份进行什么核实？

A、实名制核实

B、身份证核实

C、户口本核实

2nd

D、以上都是

参考答案：A

8.证券公司应当对哪些人员进行岗位职责划分？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

9.证券从业人员在执业过程中，不得从事的行为是？

A、提供投资建议

B、买卖自己持有的股票

C、向客户推荐产品

D、与客户保持良好沟通

参考答案：B

10.证券公司申请从事证券自营买卖业务的，其净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：C

11.证券公司应当对哪些业务进行合规审查?

A、自营业务

3rd

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

12.证券公司应当对哪些人员进行市场操纵防范？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

13.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

参考答案：B

14.证券公司应当对哪些人员进行执业行为规范？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

4th

15.证券公司应当对哪些业务进行绩效评估？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

16.证券公司应当对哪些业务进行独立审核？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

17.证券公司申请从事证券自营业务资格的，其注册资本和净资本应分别

不低于多少？

A、1亿元、5000万元

B、5000万元、3000万元

C、5000万元、5000万元

D、1亿元、3000万元

参考答案：A

18.证券公司应当对哪些业务进行风险预警？

A、自营业务

B、经纪业务

5th

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

19.证券公司开展证券经纪业务，应当向哪个机构备案？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、地方证监局

参考答案：C

20.证券公司申请从事证券自营业务的，其净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：C

21.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、银保监会

参考答案：A

22.证券公司应当对哪些人员进行反洗钱培训？

6th

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

23.证券公司应当建立什么制度来保障客户资产安全？

A、客户资产隔离制度

B、客户资产托管制度

C、客户资产监管制度

D、客户资产保管制度

参考答案：A

24.证券公司应当对哪些人员进行合规文化建设？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

25.证券公司开展代销金融产品业务，应当对产品进行什么审查？

A、投资者适当性审查

B、产品收益审查

C、产品期限审查

D、产品流动性审查

7th

参考答案：A

26.证券公司应当建立什么制度以保障客户资产安全？

A、客户资产托管制度

B、风险准备金制度

C、信息披露制度

D、内部审计制度

参考答案：A

27.证券公司应当对哪些人员进行职业道德教育？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

28.证券公司应当定期向哪个机构报送财务报表？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D^地方证监局

参考答案：A

29.证券公司应当对哪些业务进行信息披露？

A、自营业务

B、经纪业务

8th

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

30.证券公司申请从事资产管理业务的，其注册资本不低于多少？

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：A

31.证券公司应当对哪些人员进行客户服务标准管理？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

32.证券公司应当建立什么机制以识别和防范异常交易？

A、监控机制

B、审核机制

C、审计机制

D、评估机制

参考答案：A

33.证券公司应当对哪些人员进行利益冲突仿范？

9th

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

34.证券公司申请从事证券自营业务，应当具备的条件之一是？

A、最近一年无重大违法违规行为

B、资产负债率不超过70%

C、净资本不低于人民币5000万元

D、以上都是

参考答案：D

35.证券公司应当对哪些信息进行保密？

A、客户信息

B、交易信息

C、业务信息

D、以上都是

参考答案：D

36.证券公司开展证券信用交易业务，应当向哪个机构申请？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、银保监会

10th

参考答案：B

37.证券公司应当对哪些人员进行客户关系管理？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

38.证券公司应当对哪些业务进行内部审计？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

39.证券公司应当对哪些人员进行持续培训？

A、证券经纪人

B、证券分析师

C、证券销售人员

D、以上都是

参考答案：D

40.证券公司应当对哪些业务进行流程优化？

A、自营业务

B、经纪业务

11th

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

41.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？

A、内部控制制度

B、信息披露制度

C、业务隔离制度

D、风险管理机制

参考答案：C

42.证券公司应当对客户的交易指令进行什么处理？

A、实时撮合

B、定期撮合

C、批量撮合

D、集中撮合

参考答案：A

43.证券公司申请从事证券经纪业务的，其注册资本不低于多少？

A、5000万元

B、3000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：A

44.证券公司应当对哪些人员进行诚信记录管理？

12th

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

45.证券公司应当对哪些事项进行合规审查？

A、所有事项

B、重要事项

C、一般事项

D、特殊事项

参考答案：B

46.证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于？

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

参考答案：B

47.证券公司应当对哪些业务进行压力测试？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

13th

参考答案：D

48.证券公司申请从事证券投资顾问业务的，其注册资本不低于多少？

A、5000万元

B、1亿元

C、2000万元

D、3000万元

参考答案：A

49.证券公司应当对哪些业务进行数据备份？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

50.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其注册资本不低于多少？

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：A

51.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？

A、所有业务

B、重点业务

14th

C、新业务

D、特殊业务

参考答案：A

52.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？

A、证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

参考答案：A

53.证券公司申请从事代办股份转让业务，其最近1年内无重大违法违规

行为的条件是？

A、最近1年

B、最近2年

C、最近3年

D、最近5年

参考答案：A

54.证券公司从事证券经纪业务的人员应当取得什么资格？

A、证券从业资格

B、律师资格

C、注册会计师资格

D、金融分析师资格

参考答案：A

15th

55.证券公司申请从事证券经纪业务的，其净资产不低于多少？

A、5000万元

B、1亿元

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：A

56.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年度报告?

A、3个月

B、4个月

C、5个月

D、6个月

参考答案：B

57.证券公司应当建立什么制度以规范员工行为？

A、员工行为管理制度

B、业绩考核制度

C、培训制度

D、以上都是

参考答案：A

58.证券公司应当对哪些业务进行风险控制？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

16th

D、以上都是

参考答案：D

59.证券公司应当对哪些信息进行保密？

A、所有信息

B、客户信息

C、业务信息

D、内部信息

参考答案：B

60.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件之一是？

A、最近三年无重大违法违规行为

B、注册资本不低于5亿元

C、净资本不低于1亿元

D、以上都是

参考答案：D

61.证券公司从事证券自营、经纪、投资咨询等业务，应当按照什么原则

进行管理？

A、分业经营

B、混业经营

C、综合经营

D、单一经营

参考答案：A

62.证券公司应当对哪些人员进行职业操守评价？

17th

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

63.证券公司应当对哪些人员进行信息披露管理？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：C

64.证券公司从事证券投资顾问业务，应当具备的资格是？

A、证券从业资格

B、证券分析师资格

C、投资顾问资格

D、金融分析师资格

参考答案：A

65.证券公司开展证券承销业务，应当对发行人进行什么尽职调查？

A、财务尽调

B、法律尽调

C、业务尽调

D、以上都是

18th

参考答案：D

66.证券公司申请从事证券承销与保荐业务的，其净资产不低于多少?

A、5000万元

B、1亿元

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：B

67.证券公司应当对哪些业务进行系统测试？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

68.证券公司应当对哪些人员进行内幕交易防范？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

69.证券公司申请从事证券投资顾问业务的，其净资产不低于多少？

A、5000万元

B、1亿元

19th

C、3000万元

D、2亿元

参考答案：A

70.证券公司应当建立什么机制来防范利益冲突？

A、内部隔离机制

B、外部监督机制

C、风险评估机制

D、合规审查机制

参考答案：A

71.证券公司应当对哪些业务进行合规培训？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

72.证券公司应当对哪些人员进行绩效考核？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：C

73.证券公司从事自营业务，必须使用什么资金？

20th

A、自有资金

B、客户资金

C、代销资金

D、募集资金

参考答案：A

74.证券公司应当对哪些业务进行监管报告？

A^自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

75.证券公司应当对哪些人员进行专业能力考核？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

76.证券公司开展证券自营业务，应当使用什么账户？

A、客户账户

B、公司自有资金账户

C、基金账户

D、信托账户

21st

参考答案：B

77.证券公司应当对客户身份资料和交易记录保存多长时间？

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

参考答案：C

78.证券公司可以从事的业务中，属于证券承销与保荐业务的是？

A、证券自营

B、证券经纪

C、证券发行

D、证券投资咨询

参考答案：C

79.证券公司应当对哪些人员进行持续培训？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

80.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？

A、证监会

B、银保监会

22nd

C、中国人民银行

D、国家发改委

参考答案：A

81.证券公司从事经纪业务，应当以什么名义设立客户交易结算资金专用

存款账户？

As公司名义

B、客户名义

C、营业部名义

D、个人名义

参考答案：B

82.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件之一是？

A、注册资本不低于人民币1亿元

B、注册资本不低于人民币5000万元

C、注册资本不低于人民币3000万元

D、注册资本不低于人民币2000万元

参考答案：A

83.证券公司应当对哪些人员进行风险偏好管理？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：C

23rd

84.证券公司应当在何时披露其财务状况和经营成果？

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

参考答案：B

85.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

86.证券公司申请从事证券资产管理业务的，其净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：C

87.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立什么制度？

A、内部控制制度

B、外部审计制度

C、管理层责任制

24th

D、客户投诉处理制度

参考答案：A

88.证券公司开展证券资产管理业务，应当与客户签订什么合同？

A、代理协议

B、管理协议

C、委托协议

D、服务协议

参考答案：B

89.证券公司应当对哪些人员进行任职资格审核？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：C

90.证券公司应当对哪些业务进行风险评估？

A、所有业务

B、重点业务

C、新业务

D、特殊业务

参考答案：A

91.证券公司违反《证券法》规定，可能面临的处罚是？

A、警告

25th

B、罚款

C、没收违法所得

D、以上都是

参考答案：D

92.证券公司从事保荐业务，应当取得什么资格？

A、保荐代表人资格

B、证券分析师资格

C、投资顾问资格

D、金融分析师资格

参考答案：A

93.证券公司申请从事融资融券业务的，其最近6个月的风险控制指标应

符合监管要求，且净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：C

94.证券公司申请从事证券自营业务的，其注册资本不低于多少？

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、2亿元

26th

参考答案：A

95.证券公司应当对哪些人员进行考核？

A、所有员工

B、从业人员

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

96.证券公司设立的审批机关是？

A、中国证监会

B、国家发改委

C、中国人民银行

D、证券交易所

参考答案：A

97.证券公司应当对哪些业务进行定期风险评估？

A、自营业务

B、经纪业务

C、资管业务

D、以上都是

参考答案：D

98.证券公司申请从事证券经纪业务的，其净资本不低于多少？

A、5000万元

B、8000万元

27th

C、1亿元

D、2亿元

参考答案：A

多选题

1.证券从业人员在执业过程中应遵守的原则包括？

A、客观公正

B、诚实信用

C、勤勉尽责

D、保密原则

参考答案：ABCD

2.证券市场的主要参与者包括？

A、投资者

B、证券公司

C、证券交易所

D、监管机构

参考答案：ABCD

3.证券从业人员禁止的行为包括？

A、操纵市场

B、内幕交易

C、正常交易

D、欺诈客户

28th

参考答案：ABD

4.证券从业人员资格考试的内容包括？

A、证券市场基础知识

B、证券法律法规

C、会计基础

D、金融衍生品知识

参考答案：AB

5.证券公司申请设立分支机构的条件包括？

A、有健全的管理制度

B、近三年无重大违法违规行为

C、注册资本达到一定标准

D、有固定的经营场所

参考答案：ABCD

6.证券从业人员不得从事的行为包括？

A、利用未公开信息交易

B、代理客户进行交易

C、买卖股票

D、为客户提供投资建议

参考答案：AC

7.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券承销与保荐

B、证券自营

29th

C、证券资产管理

D、证券清算

参考答案：ABC

8.证券市场中，影响证券价格的因素包括？

A、宏观经济状况

B、行业发展情况

C、公司财务状况

D、投资者心理

参考答案：ABCD

9.证券法规定，证券公司不得从事的业务包括？

A、从事证券自营

B、从事证券经纪

C、从事证券承销

D、从事非法集资

参考答案：AD

10.证券公司设立分支机构需经监管部门批准，批准机关包括？

A、中国证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、地方证监局

参考答案：AD

11.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为？

30th

A、买卖股票

B、代客理财

C、介绍客户

D、操纵市场

参考答案：ABD

12.证券从业人员不得泄露的信息包括？

A、客户资料

B、交易指令

C、市场行情

D、证券价格

参考答案：AB

13.证券发行的方式包括？

A、公开募集

B、私募发行

C、定向发行

D、配售

参考答案：ABC

14.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券承销

B、证券自营

C、证券经纪

D、证券托管

31st

参考答案：ABC

15.证券公司设立的条件包括？

A、注册资本最低限额

B、具备健全的风险管理和内部控制制度

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格

D、有符合法律规定的公司章程

参考答案：ABCD

16.证券发行的方式包括？

A、公募发行

B、私募发行

C、定向发行

D、配股发行

参考答案：AB

17.证券市场监管的原则包括？

A、公开原则

B、公平原则

C、公正原则

D、效率原则

参考答案：ABC

18.证券市场中的交易机制包括？

A、集中竞价

B、拍卖交易

32nd

C、询价交易

D、协议转让

参考答案：ABCD

19.证券法规定，证券公司应当建立的制度包括？

A、风险控制制度

B、内部审计制度

C、信息披露制度

D、人员培训制度

参考答案：ABC

20.证券市场按照交易场所可以划分为？

A、一级市场

B、二级市场

C、有形市场

D、无形市场

参考答案：CD

21.证券从业人员资格考试的科目包括？

A、证券市场基本法律法规

B、证券基础知识

C、证券投资基金

D、证券交易

参考答案：AB

22.证券公司开展融资融券业务需要具备的条件包括？

33rd

A、有健全的内部控制制度

B、有合格的高级管理人员

C、注册资本不低于一定数额

D、有完善的合规管理体系

参考答案：ABCD

23.证券从业人员在执业过程中应遵守的保密义务包括？

A、客户信息

B、交易记录

C、个人隐私

D、公司内部资料

参考答案：ABCD

24.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为？

A、向客户承诺收益

B、推荐自己认为合适的证券产品

C、代客理财

D、提供专业分析意见

参考答案：AC

25.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券经纪业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券投资咨询业务

D、银行贷款业务

34th

参考答案：ABC

26.证券从业资格考试的科目包括？

A、证券市场基本法律法规

B、证券基础知识

C、证券投资基金

D、证券交易

参考答案：AB

27.证券市场按交易场所分类包括？

A、一级市场

B、二级市场

C、有形市场

D、无形市场

参考答案：CD

28.证券从业人员在执业过程中不得有下列行为?

A、误导客户

B、提供专业建议

C、操纵市场

D、欺诈客户

参考答案：ACD

29.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券承销

B、证券自营

35th

C、证券资产管理

D、证券清算

参考答案：ABC

30.证券从业人员在执业过程中应遵守的职业道德包括？

A、客观公正

B、诚实信用

C、勤勉尽责

D、保守秘密

参考答案：ABCD

31.证券业协会的职责包括？

A、制定行业自律规则

B、对会员进行监督管理

C、为会员提供培训服务

D、直接监管上市公司

参考答案：ABC

32.证券从业人员应当遵守的执业行为规范包括？

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、私自接受客户委托

D、保守秘密

参考答案：ABD

33.证券市场中的信息披露内容包括？

36th

A、公司财务信息

B、重大事项

C、投资者信息

D、交易数据

参考答案：AB

34.证券交易所的职能包括？

A、提供交易场所

B、监督证券交易

C、制定交易规则

D、管理上市公司

参考答案：ABC

35.证券公司不得从事的业务包括？

A、从事证券自营业务

B、吸收公众存款

C、从事证券经纪业务

D、从事非法集资活动

参考答案：BD

36.证券公司申请设立分支机构需提交的材料包括？

A、设立申请书

B、公司章程

C、近三年财务报表

D、人员配备方案

37th

参考答案：ABCD

37.证券公司可以设立的分支机构包括？

A、分公司

B、营业部

C、子公司

D、办事处

参考答案：ABCD

38.证券公司设立分支机构的条件包括？

A、具备良好的内部控制机制

B、近三年无重大违法违规行为

C、注册资本不低于一定数额

D、具备相应的专业人员

参考答案：ABCD

39.证券市场的主要功能包括？

A、资源配置

B、价格发现

C、规避风险

D、提高流动性

参考答案：ABCD

40.证券公司申请设立子公司需满足的条件包括？

A、最近一年无重大违法违规行为

B、净资本不低于一定数额

38th

C、具备完善的内控机制

D、具备相应专业人员

参考答案：ABCD

41.证券市场中的监管机构包括？

A、中国证监会

B、证券交易所

C、证券业协会

D、地方证监局

参考答案：ABCD

42.证券公司业务范围包括？

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券承销与保荐

D、证券投资咨询

参考答案：ABCD

43.证券市场按交易对象分类包括？

A、股票市场

B、债券市场

C、金融衍生品市场

D、黄金市场

参考答案：ABC

44.证券公司设立的条件包括？

39th

A、注册资本最低限额

B、有符合法律规定的章程

C、有合格的高级管理人员

D、有完善的内控机制

参考答案：ABCD

45.证券公司可以开展的业务包括？

A、证券承销

B、证券自营

C、证券经纪

D、证券资产管理

参考答案：ABCD

46.证券市场中的交易方式包括？

A、现货交易

B、期货交易

C、期权交易

D、信用交易

参考答案：ABCD

47.证券市场中的信息披露形式包括？

A、定期报告

B、临时公告

C、内部文件

D、业绩预告

40th

参考答案：ABD

48.下列属于证券市场参与者的是？

A、证券交易所

B、证券公司

C、投资者

D、证监会

参考答案：ABCD

49.证券从业人员在执业过程中应遵守的诚信原则包括？

A、诚实

B、守信

C、公平

D、公正

参考答案：AB

50.证券公司可以开展的业务包括？

A、证券自营

B、证券经纪

C、证券承销

D、证券资产管理

参考答案：ABCD

51.证券法规定，证券公司必须具备的条件包括？

A、注册资本最低限额

B、有健全的组织机构

41st

C、有合格的高级管理人员

D、有完善的内部控制制度

参考答案：ABCD

52.证券市场中的交易规则包括？

A、价格优先

B、时间优先

C、数量优先

D、会员优先

参考答案：AB

53.证券市场的作用包括？

A、筹集资金

B、优化资源配置

C、分散风险

D、提高流通性

参考答案：ABCD

54.证券市场信息披露的基本要求包括？

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、及时性

参考答案：ABCD

55.证券市场中的投资者教育内容包括？

42nd

A、投资风险

B、证券知识

C、法律法规

D、企业战略

参考答案：ABC

56.证券市场中的投资者类型包括？

A、个人投资者

B、机构投资者

C、政府投资者

D、外资投资者

参考答案：ABD

57.证券公司设立分支机构的条件包括？

A、注册资本达标

B、有健全的管理制度

C、有固定经营场所

D、有良好社会声誉

参考答案：ABCD

58.证券公司开展证券自营业务应遵循的原则包括？

A、独立决策

B、自担风险

C^保证收益

D、严格控制

43rd

参考答案：ABD

59.证券从业人员资格考试的报名条件包括？

A、大专及以上学历

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、无违法记录

参考答案：ABC

60.证券从业人员在执业过程中应遵守的法律包括？

A、证券法

B、公司法

C、会计法

D、合同法

参考答案：AB

判断题

1.证券从业人员在执业期间可以从事与证券业务无关的活动。

A、正确

B、错误

参考答案：B

2.证券从业人员可以参与内幕交易。

A、正确

B、错误

44th

参考答案：B

3.证券公司可以从事证券质押回购业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

4.证券从业人员应当定期参加继续教育。

A、正确

B、错误

参考答案：A

5.证券公司可以自行制定交易策略并执行o

A、正确

B、错误

参考答案：A

6.证券公司必须建立客户身份识别制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

7.证券公司可以向客户推荐高风险产品。

A、正确

B、错误

参考答案：A

8.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。

45th

A、正确

B错误

参考答案：A

9.证券从业人员可以利用职务之便谋取私利。

A、正确

B、错误

参考答案：B

10.证券公司可以从事债券承销业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

11.证券从业人员可以参与上市公司董事会。

A、正确

B、错误

参考答案：B

12.证券公司可以开展信用交易业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

13.证券从业人员可以参与上市公司股东大会。

A、正确

B、错误

46th

参考答案：A

14.证券公司可以为客户提供外汇交易服务。

A、正确

B、错误

参考答案：B

15.证券从业人员可以接受客户的财物。

A、正确

B、错误

参考答案：B

16.证券公司可以从事资产管理业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

17.证券公司可以从事融资融券业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

18.证券从业人员在执业过程中应当遵守法律法规和公司规章制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

19.证券公司可以从事金融衍生品交易。

47th

A、正确

B、错误

参考答案：A

20.证券公司可以设立子公司从事特定业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

21.证券公司必须建立风险控制制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

22.证券从业人员可以接受客户的礼品。

A、正确

B、错误

参考答案：B

23.证券公司必须建立内部审计制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

24.证券从业人员可以私下与客户进行交易。

A、正确

B、错误

48th

参考答案：B

25.证券公司必须建立合规管理制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

26.证券从业人员可以从事与本职工作无关的兼职。

A、正确

B、错误

参考答案：B

27.证券从业人员不得买卖股票。

A、正确

B、错误

参考答案：A

28.证券从业人员可以接受客户赠送的礼品。

A、正确

B、错误

参考答案：B

29.证券公司可以为客户提供融资融券服务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

30.证券公司可以从事证券投资咨询业务。

49th

A、正确

B、错误

参考答案：A

31.证券公司必须定期向监管机构报送财务报表。

A、正确

B、错误

参考答案：A

32.证券从业人员可以私自更改客户交易指令。

A、正确

B、错误

参考答案：B

33.证券从业人员可以私自代理客户进行交易。

A、正确

B、错误

参考答案：B

34.证券从业人员可以泄露客户信息。

A、正确

B、错误

参考答案：B

35.证券公司可以开展期货经纪业务。

A、正确

B、错误

50th

参考答案：A

36.证券从业人员可以利用未公开信息进行交易。

A、正确

B、错误

参考答案：B

37.证券公司可以设立分支机构开展业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

38.证券从业人员不得泄露客户信息。

A、正确

B、错误

参考答案：A

39.证券从业人员可以为客户提供投资建议。

A、正确

B、错误

参考答案：A

40.证券公司必须建立信息披露制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

41.证券公司可以开展私募基金业务。

51st

A、正确

B、错误

参考答案：A

42.证券从业人员可以参与非法集资活动。

A、正确

B、错误

参考答案：B

43.证券公司可以从事证券评级业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

44.证券公司必须建立风险