金融炒股专员基础知识考试题库（附答案）

st金融炒股专员基础知识考试题库（附答案）1.市盈率（PE）的计算公式是（）。A、股价/每股净资产B、股价/每股收益C、每股收益/股价D、总市值/净利润参考答案：B2.股票停牌期间，投资者可以做什么操作（）。A、买入B、卖出C、撤单D、无法进行任何操作参考答案：C3.基金季度报告的披露时间是每个季度结束之日起多少个工作日内（）。A、5个B、10个C、15个D、20个参考答案：C4.以下哪种委托方式以当前最优价格立即成交（）。A、限价委托B、市价委托C、停价委托D、止损委托参考答案：B5.以下哪个属于成长型指标（）。A、PEB、PBC、营收增长率D、股息率参考答案：C6.主板市场中，ST股票的每日涨跌幅限制为多少（）。A、5%B、10%C、15%D、20%参考答案：A7.跌停板上的卖单积压称为什么（）。A、买盘B、封死跌停C、open盘D、洗盘参考答案：B8.净资产收益率（ROE）可以用哪个公式分解（）。A、净利润率×总资产周转率×权益乘数（杜邦分析）B、营收/总资产C、负债/资产D、现金流/净利润参考答案：A9.涨停板上的买单积压称为什么（）。A、封死涨停B、封死跌停C、破板D、炸板参考答案：A10.创业板和科创板的ST股票涨跌幅限制是多少（）。A、5%B、10%C、15%D、20%参考答案：D11.市价委托的特点是（）。A、价格确定但不一定成交B、一定成交但价格不确定C、价格和成交都确定D、价格和成交都不确定参考答案：B12.转融券的期限一般不超过多少天（）。A、30天B、90天C、182天D、365天参考答案：C13.波浪理论中，一个完整的调整浪包含几个子浪（）。A、2个B、3个C、5个D、8个参考答案：B14.虚值期权是指什么（）。A、行权价等于标的价格B、行权价有利于买方立即行权C、行权价不利于买方立即行权D、期权深度实值参考答案：C15.期权的Theta值衡量的是什么（）。A、标的价格变动的影响B、时间衰减C、波动率变化的影响D、利率变化的影响参考答案：B16.面值退市是指股价连续多少个交易日低于1元（）。A、10个B、15个C、20个D、30个参考答案：C17.优先股相对于普通股的优先权体现在哪里（）。A、投票权优先B、利润分配和剩余财产分配优先C、价格优先D、交易优先参考答案：B18.大宗交易的成交价格范围是什么（）。A、无限制B、当日涨跌幅价格范围内C、前收盘价的±10%D、前收盘价的±5%参考答案：B19.量比大于1表示什么（）。A、当前成交量萎缩B、当前成交量放大C、成交量不变D、无法判断参考答案：B20.融资融券中，融资保证金比例最低为多少（）。A、50%B、80%C、100%D、120%参考答案：C21.5日均线上穿10日均线再上穿20日均线，形成的形态叫（）。A、空头排列B、多头排列/均线粘合向上发散C、死亡谷D、头部形态参考答案：B22.新三板股票的代码以什么开头（）。A、00B、43C、83或87D、60参考答案：C23.量价关系中，"量增价平"出现在高位通常表示什么（）。A、买入信号B、顶部信号/出货C、底部信号D、横盘整理参考答案：B24.盘后固定价格交易的价格是（）。A、当日收盘价B、当日最高价C、当日最低价D、最新成交价参考答案：A25.期权的内在价值是指什么（）。A、时间价值B、立即行权可获得的收益C、权利金D、波动率价值参考答案：B26.以下属于技术分析三大假设之一的是（）。A、市场行为包容消化一切B、股票只涨不跌C、内幕消息最重要D、政策决定一切参考答案：A27.北交所股票的涨跌幅限制为多少（）。A、10%B、15%C、20%D、30%参考答案：D28.股票型基金的仓位规定中，最低股票仓位不得低于多少（）。A、60%B、70%C、80%D、90%参考答案：C29.港股通的交易货币是什么（）。A、人民币B、港币C、美元D、欧元参考答案：B30.股票除权后，总市值会怎样变化（）。A、增加B、减少C、理论上不变D、翻倍参考答案：C31.沪伦通中，中国存托凭证（CDR）的发行人是（）。A、境内公司B、境外公司C、中外合资公司D、政府机构参考答案：B32.ETF赎回时得到什么（）。A、现金B、一篮子股票C、债券D、期货参考答案：B33.退市整理期的涨跌幅限制是多少（）。A、5%B、10%C、20%D、无限制参考答案：B34.融资融券的最低维持担保比例是多少（）。A、110%B、120%C、130%D、150%参考答案：C35.MACD死叉是指什么（）。A、DIF线上穿DEA线B、DIF线下穿DEA线C、MACD柱变红D、股价跌破均线参考答案：B36.沪深两市的股票买卖最低数量为多少股（）。A、1股B、10股C、100股D、1000股参考答案：C37.可转债的转股期一般从发行结束之日起多久后开始（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月参考答案：C38.以下哪种情况不会被实施退市风险警示（*ST）（）。A、连续两年亏损B、财务造假C、股价低于1元D、年报被出具无法表示意见参考答案：C39.市净率（PB）的计算公式是（）。A、股价/每股收益B、每股净资产/股价C、股价/每股净资产D、总资产/总市值参考答案：C40.除权除息日，股价会如何调整（）。A、上涨B、下跌（扣除分红或配股部分）C、不变D、随机波动参考答案：B41.科创板和创业板新股申购需要满足什么条件（）。A、开通对应板块权限且有市值B、仅需市值C、仅需权限D、无任何条件参考答案：A42.股票分时图中，黄色曲线代表什么（）。A、大盘指数B、该股票即时成交价格C、均价线D、最高价线参考答案：C43.布林带（BOLL）指标由几条线组成（）。A、2条B、3条C、4条D、5条参考答案：B44.港股通的交易时间中，开市前时段为（）。A、9:00-9:15B、9:30-10:00C、9:15-9:30D、9:00-9:30参考答案：D45.北交所打新需要满足什么条件（）。A、仅需开通北交所权限B、仅需有市值C、开通北交所权限并有一定市值D、无任何条件参考答案：C46.ETF折价率为负表示什么（）。A、二级市场价格低于净值B、二级市场价格高于净值C、净值为负D、无法判断参考答案：B47.沪港通下，港股通标的范围调整频率为（）。A、每月B、每季度C、每半年D、每年参考答案：C48.期权的时间价值是指什么（）。A、内在价值B、权利金超出内在价值的部分C、标的资产价格D、行权价格参考答案：B49.QDII基金是指什么（）。A、国内投资者投资海外市场的基金B、海外投资者投资国内市场的基金C、仅投资债券的基金D、仅投资货币市场的基金参考答案：A50.ETF基金的最小申购赎回单位一般为多少份（）。A、100份B、50万份C、100万份D、1000份参考答案：B51.FOF基金是指什么（）。A、投资股票的基金B、投资其他基金的基金C、投资债券的基金D、投资期货的基金参考答案：B52.大股东减持通常对股价有什么影响（）。A、利多B、利空C、无影响D、不确定参考答案：B53.债券型基金的主要投资标的是（）。A、股票B、债券C、期货D、外汇参考答案：B54.可转债的回售条款通常约定在什么条件下触发（）。A、股价连续低于转股价的一定比例B、股价连续高于转股价的一定比例C、利率上升D、信用评级下降参考答案：A55.实值期权是指什么（）。A、行权价等于标的价格B、行权价有利于买方立即行权C、行权价不利于买方立即行权D、期权到期参考答案：B56.ETF申购时用什么换取基金份额（）。A、现金B、一篮子股票C、债券D、期货参考答案：B57.看跌期权（Put）的买方在什么情况下获利（）。A、标的价格上涨B、标的价格下跌且低于行权价减去权利金C、标的价格不变D、波动率上升参考答案：B58.基金认购和申购的区别是（）。A、认购在募集期，申购在成立后B、认购费用更高C、申购没有最低金额限制D、两者完全相同参考答案：A59.LOF基金与ETF基金的主要区别是（）。A、LOF只能在交易所交易B、LOF可以在场外申购赎回，ETF主要在交易所交易C、LOF没有管理费D、ETF不能申购赎回参考答案：B60.沪深两市主板IPO首日涨幅限制是多少（）。A、44%B、36%C、52%D、无限制参考答案：A61.操纵市场的行为不包括以下哪种（）。A、连续交易操纵B、约定交易操纵C、正常的价值投资D、洗售操纵参考答案：C62.期权的买方最大亏损是什么（）。A、无限大B、权利金C、标的资产价格D、保证金参考答案：B63.ETF联接基金的主要投资对象是（）。A、股票B、债券C、目标ETFD、期货参考答案：C64.量价关系中，"量增价涨"通常表示什么（）。A、卖出信号B、买入信号/上涨趋势延续C、顶部信号D、底部信号参考答案：B65.ETF的IOPV是指什么（）。A、基金净值B、基金份额参考净值C、基金市值D、基金资产参考答案：B66.期权的卖方最大收益是什么（）。A、无限大B、权利金C、标的资产价格D、保证金参考答案：B67.证券从业人员的配偶可以买卖股票吗（）。A、可以B、不可以C、经批准后可以D、仅可以买卖基金参考答案：B68.可转债的下修条款是指什么（）。A、调高转股价B、调低转股价C、调低票面利率D、延长存续期参考答案：B69.深港通下，深港通标的范围与沪港通下的港股通标的范围是否相同（）。A、完全相同B、深港通范围更大C、深港通范围更小D、不确定参考答案：A70.以下哪个不属于基金定期报告（）。A、季度报告B、半年度报告C、年度报告D、周报参考答案：D71.股票类型中，ST是指（）。A、特别处理（连续两年亏损）B、特别处理（连续三年亏损）C、退市预警D、暂停上市参考答案：A72.货币市场基金的投资标的期限一般不超过多少天（）。A、180天B、365天C、397天D、730天参考答案：C73.创业板注册制实施后，新股上市前几个交易日不设涨跌幅限制（）。A、3个B、5个C、7个D、10个参考答案：B74.内盘大于外盘通常说明什么（）。A、买方力量强B、卖方力量强C、多空平衡D、无法判断参考答案：B75.国债逆回购的计息天数规则中，周四做1天期逆回购实际计息几天（）。A、1天B、2天C、3天D、4天参考答案：C76.以下哪个不属于内幕信息（）。A、公司重大资产重组方案B、公司年度报告已公开披露C、公司实际控制人变更D、公司重大合同签订参考答案：B77.基金年报的披露时间是每个会计年度结束之日起多少个月内（）。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月参考答案：C78.公司回购股份通常对股价有什么影响（）。A、利空B、利多C、无影响D、不确定参考答案：B79.外盘大于内盘通常说明什么（）。A、卖方力量强B、买方力量强C、多空平衡D、无法判断参考答案：B80.速动比率与流动比率的区别在于剔除了什么（）。A、应收账款B、存货C、现金D、短期借款参考答案：B81.以下哪个指标反映公司的盈利能力（）。A、资产负债率B、流动比率C、净资产收益率（ROE）D、速动比率参考答案：C82.以下哪个不属于基本分析的内容（）。A、宏观经济分析B、行业分析C、K线形态分析D、公司财务分析参考答案：C83.资产负债率过高说明什么（）。A、公司盈利能力强B、公司财务风险大C、公司现金流充裕D、公司成长性好参考答案：B84.流动比率的合理值一般认为是多少（）。A、小于1B、1-2之间C、大于3D、等于0参考答案：B85.QDII基金的申购赎回一般用什么货币（）。A、人民币B、外币C、人民币（部分基金支持）D、港元参考答案：C86.股息红利税的征收标准中，持股期限超过1年的税负为（）。A、20%B、10%C、5%D、0%参考答案：D87.沪市主板上市公司需要满足最近几年连续盈利（）。A、2年B、3年C、4年D、5年参考答案：B88.退市整理期的交易时间一般为多少个交易日（）。A、5个B、10个C、15个D、30个参考答案：C89.沪港通中，港股通每日额度为多少亿元人民币（）。A、104亿B、420亿C、520亿D、130亿参考答案：B90.股息红利税的征收标准中，持股期限1个月以内的税负为（）。A、0%B、5%C、10%D、20%参考答案：D91.均线系统中，短期均线下穿长期均线称为（）。A、金叉B、死叉C、盘整D、突破参考答案：B92.最大回撤是指什么（）。A、最大盈利幅度B、从最高点到最低点的最大跌幅C、平均亏损幅度D、年化波动率参考答案：B93.ST股票的涨跌幅限制是多少（主板）（）。A、3%B、5%C、10%D、20%参考答案：B94.可转债实行的是什么交易制度（）。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3参考答案：B95.MACD金叉是指什么（）。A、DIF线上穿DEA线B、DIF线下穿DEA线C、MACD柱变绿D、股价突破均线参考答案：A96.北交所股票的代码以什么开头（）。A、00B、43C、688D、83参考答案：B97.科创板股票的涨跌幅限制为多少（）。A、10%B、15%C、20%D、无限制参考答案：C98.LOF的申购赎回用什么（）。A、一篮子股票B、现金C、债券D、期货参考答案：B99.股票分时图中，白色曲线代表什么（）。A、大盘指数B、该股票即时成交价格C、均价线D、成交量参考答案：B100.港股通的交收制度是（）。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3参考答案：C101.平值期权是指什么（）。A、行权价远高于标的价格B、行权价远低于标的价格C、行权价接近或等于标的价格D、期权到期参考答案：C102.量价关系中，"量缩价跌"通常表示什么（）。A、买入信号B、下跌趋势延续C、底部信号D、反转信号参考答案：B103.以下哪个不是道氏理论的核心观点（）。A、市场指数包容一切信息B、股票价格呈趋势运动C、成交量必须配合价格趋势D、历史会简单重复参考答案：D104.优先股的股息通常是什么形式（）。A、浮动B、固定C、与利润挂钩D、随机参考答案：B105.基金定投的全称是什么（）。A、定时定额投资B、定期不定额投资C、不定期定额投资D、随时定额投资参考答案：A106.委差为正值表示什么（）。A、卖盘大于买盘B、买盘大于卖盘C、买卖平衡D、无法判断参考答案：B107.封闭式基金的存续期一般不少于多少年（）。A、3年B、5年C、10年D、15年参考答案：B108.开放式基金的申购和赎回的价格依据是（）。A、收盘价B、开盘价C、基金净值D、最新成交价参考答案：C109.限价委托的特点是（）。A、一定成交但价格不确定B、价格确定但不一定成交C、一定成交且价格确定D、价格和成交都不确定参考答案：B110.均线系统中，短期均线上穿长期均线称为（）。A、死叉B、金叉C、背离D、共振参考答案：B111.支撑位和压力位的理论基础是（）。A、波浪理论B、心理价位和筹码分布C、随机漫步D、有效市场假说参考答案：B112.股指期货的最后交易日在合约到期月的第几个周五（）。A、第一个B、第二个C、第三个D、第四个参考答案：C113.期权的Vega值衡量的是什么（）。A、标的价格变动的影响B、时间衰减C、波动率变化的影响D、利率变化的影响参考答案：C114.可转债的强制赎回条件通常是正股价格连续多少个交易日高于转股价的130%（）。A、10个B、15个C、20个D、30个参考答案：D115.可转债进入回售期后，如果连续多少个交易日收盘价低于转股价的70%，可以触发回售（）。A、10个B、15个C、20个D、30个参考答案：D116.新三板