采购比价真实性与评审标准强制管理规定

采购比价真实性与评审标准强制管理规定第一条核心命令

比价必须真询、真报、真评。采购员不得自己选定三家供应商走形式。

比价前必须书面确定评选标准，比价过程全程留痕，比价结果必须经评审小组签字。

“假比价、真内定”一旦查实，涉事人员按严重违规处理，公司依据《劳动合同法》第三十九条解除劳动合同，不支付经济补偿。供应商拉黑，损失全额追偿。第二条适用范围

公司所有通过比价方式确定供应商的采购，金额不限，包括生产物料、辅材、设备、外协服务、工程维修。

招标采购同时适用本规定。单一来源采购不适用比价，但必须按公司《供应商引入利益冲突申报与关联关系核查强制规定》执行。第三条职责划死

采购员：负责发起询价、收集报价、整理记录。对询价真实性和记录完整性负第一责任。

采购经理：审核供应商选取和评选标准，对假比价负直接管理责任。

使用部门：参与评审，对技术参数、质量标准提出意见，不得被采购员压制。

财务部：复核比价结果和价格合理性，没有评审记录不付款。

内控部：独立监督，抽查比价记录，可二次询价验证，发现问题直接追责。第四条供应商选取必须随机，不得内定采购员必须在公司合格供应商名录中随机抽取不少于3家供应商。抽取过程必须在系统内操作，系统自动生成《供应商选取记录》，记录选取时间、选取方式、供应商名单。合格名录不足3家的，采购员必须书面说明原因，经采购经理批准后，从外部新增供应商。新增供应商必须完成准入审核和利益冲突申报。采购员不得私下指定、联系、暗示供应商参与。任何与供应商的事前沟通，必须使用公司邮箱或系统，且只限于技术澄清、交期确认，不得涉及价格、竞争对手信息。同一采购项目，连续两次比价中标的供应商，或同一供应商连续三次参加比价且每次报价都最优，内控部必须启动调查，核查是否存在围标、陪标、利益输送。采购员与任何被邀请供应商存在利益冲突，必须按公司《供应商引入利益冲突申报与关联关系核查强制规定》申报并回避。未申报，直接按严重违规处理。第五条询价过程必须留痕，不得由采购员转交采购员必须使用公司采购系统或企业邮箱向所有受邀供应商同时发出询价函。询价函必须写明：物料名称、规格型号、数量、技术要求、交付时间、付款条件、报价截止时间、报价提交方式。供应商报价必须直接发送至公司指定邮箱或系统，不得由采购员代收、代转、代改。采购员收到报价后，必须1小时内上传系统，原件交采购经理归档。报价单必须加盖供应商公章或由授权人签字，写明报价日期、有效期、税率、运费承担。缺少任何一项，该报价无效，采购员必须要求供应商补齐。报价截止后，任何人不得修改报价。供应商要求修改的，必须由评审小组全体成员重新评审，且修改记录必须留痕。所有询价记录、邮件记录、系统日志保存不少于5年，作为比价真实性证据。第六条评选标准必须事前书面确定，不得事后补采购员必须在发出询价函前，编制《比价评审标准表》，报采购经理批准，内控部备案。评审标准必须明确：价格分权重、质量分权重、交期分权重、服务分权重，以及评分细则。价格分权重要么是唯一标准，要么明确计算公式。评审标准一经批准，任何人不得修改。确需修改的，必须重新走审批流程，并在系统内留痕。没有事前评审标准的比价，结果无效，财务不得付款，已付款的由采购员和采购经理连带赔偿。第七条评审小组必须多人，不得一人拍板比价评审小组至少3人：采购员、采购经理、使用部门代表。单笔金额超过5万元，内控部必须派人参加。评审小组必须逐项打分，填写《比价评审记录》，写明推荐供应商及理由。每位成员签字确认。评审过程必须有书面记录，包括讨论内容、分歧意见、最终结论。不得只有结果没有过程。评审结果当天上传系统，原件由采购部保存3年，扫描件保存5年。任何人不得在评审过程中向供应商泄露其他供应商报价、评审标准、评审人员信息。第八条假比价识别与强制复核出现下列情形，无需讨论，直接暂停比价，启动复核：三家报价总价差异不超过3%；三家报价单格式相同、错别字相同、项目顺序相同；三家报价文件提交IP地址相同；三家供应商工商信息显示同一控制人、同一地址、同一联系电话；三家报价呈规律性差异，例如第二家总比第一家低2%，第三家总比第二家低2%；供应商与采购员、采购经理存在未申报的利益冲突；内控部抽查询价时，供应商表示从未收到正式询价函，或报价内容与存档不符。复核由内控部独立进行，适用公司《供应商报价异常识别与围标串标查处强制规定》。复核期间，涉事供应商冻结，采购员、采购经理暂停相关业务权限。内控部有权向供应商直接回访，要求提供报价发送记录、邮件截图。供应商不配合，直接列入黑名单。第九条价格合理性验证比价结果产生后，采购经理必须在2个工作日内完成价格合理性说明。说明可参考：历史采购价格、市场公开价格、其他客户成交价、第三方询价。中标价高于市场价或历史价15%以上，采购经理必须书面说明原因，报分管副总批准，内控部备案。内控部每季度对标公司全部比价项目，随机选取不少于20%的项目，独立向非受邀供应商询价。差价超过15%，启动追责。第十条监督检查内控部每月抽查比价项目，比例不低于30%。重点检查：供应商选取记录、询价函发送记录、报价单原件、评审标准表、评审记录。内控部每周对系统内比价记录进行异常扫描，发现报价高度一致、格式雷同、IP相同，当天启动调查。内控部有权调取采购系统日志、邮件服务器记录、供应商回访记录。任何部门不得拒绝、拖延。连续两个月出现比价记录不全、评审标准缺失，采购经理和采购员停发当月绩效，总经理约谈。第十一条违规行为定性与处罚一般违规：供应商选取记录不完整，24小时内补正；询价函内容不完整，未导致比价失效；评审标准表填写不规范，经内控部指出后24小时内补正；评审记录缺签字，补齐后未影响结果。

处罚：每次扣当月绩效10%，记警告一次；一年累计三次，调岗或降薪。严重违规：假比价、凑三家、真内定；未随机选取供应商，私下指定三家；询价后由采购员代收、代转、修改报价；没有事前评审标准即组织比价；评审小组不成立、一人拍板；伪造询价记录、报价单、评审记录；向供应商泄露报价、评审标准；采购经理包庇、不报告、不制止。

处罚：公司依据《劳动合同法》第三十九条解除劳动合同，不支付经济补偿；造成损失的，全额赔偿。涉及金额超过5万元或导致合同无效的，移送公安机关。重大违规：收受供应商回扣、好处费，操纵比价结果；与供应商串通，通过虚假比价套取公司资金；一年内两次严重违规。

处罚：立即解除劳动合同，移送公安机关。涉嫌非国家工作人员受贿的按《刑法》第一百六十三条处理；涉嫌串通投标的按《刑法》第二百二十三条处理；涉嫌职务侵占的按《刑法》第二百七十一条处理。第十二条供应商违约责任供应商参与虚假比价、围标串标、与采购员串通，公司直接解除合同，列入黑名单，永久取消合作资格。公司依据《民法典》第一百五十四条主张合同无效，供应商无权要求支付任何款项。已支付的，公司有权追回全部款项并要求赔偿损失。供应商涉嫌对非国家工作人员行贿的，公司移送公安机关，按《刑法》第一百六十四条处理。第十三条高层管理人员的约束任何高管不得指定供应商、干预比价过程、要求采购员凑三家、要求内控部停止复核。采购员、内控人员必须当场拒绝，并在24小时内向内控部或总经理报告。不报告，与指令者同责。高管强令比价走过场，导致公司损失，由指令者个人承担全部损失，公司可解除劳动合同并追偿。高管包庇假比价、真内定，直接按严重违规处理，并依据《公司法》第一百四十八条追究其对公司造成的损失。第十四条证据留存供应商选取记录、询价函、报价单、评审标准表、评审记录、复核报告，纸质原件保存5年，扫描件上传系统。系统日志、邮件记录、IP地址记录，由IT部保存5年。内控部检查记录、二次询价记录、追责决定书保存5年。任何人不得删除、修改比价记录、评审记录、系统日志，一经发现按毁灭证据加重处罚。第十五条附则

本制度由内控部制定、解释并监督执行。自签发之日起生效。此前制度与本制度冲突的，以本制度为准。附件1：供应商选取记录项目内容采购申请单号物料名称选取日期选取方式□系统随机□人工抽取（需说明）供应商名单选取操作人采购经理签字内控部备案附件2：比价评审标准表评分项权重评分细则备注价格分%质量分%交期分%服务分%总分100%采购经理签字：____________内控部备案：____________日期：____________附件3：比价评审记录供应商名称报价金额价格分质量分交期分服务分总分排名评审小组签字：

采购员：____________采购经理：____________使用部门：____________内控部：____________

日期：____________附件4：假比价识别清单序号异常情形是否出现触发复核内控部签字1三家报价总价差异不超过3%2报价单格式、错别字相同3提交IP地址相同4工商信息显示同一控制人5报价呈规律性差异6供应商表示未收到正式询价函7未申报利益冲突附件5：违规追责对照表违规行为定性处罚法律依据选取记录不完整，24小时内补正一般违规扣绩效10%，警告《劳动合同法》第三十九条假比价、凑三家、真内定严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条代收、修改报价严重违规解除合同，全额赔偿《劳动合同法》第三十九条无评