2026年证券从业《金融市场基础知识》冲刺押题卷

2026年证券从业《金融市场基础知识》冲刺押题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内）1.金融市场体系结构的核心是（）。A.金融机构B.金融市场C.参与主体D.金融工具2.金融市场的基本功能不包括（）。A.资本配置功能B.风险管理功能C.价格发现功能D.信息提供功能3.以下不属于按发行人划分的证券类别是（）。A.政府债券B.公司债券C.股票D.资产支持证券4.通常被称为“万能投资工具”的是（）。A.股票B.债券C.基金D.期货合约5.利率市场化是指（）。A.中央银行取消对利率的管制B.金融机构根据市场供求自主决定利率水平C.降低名义利率水平D.实施积极的货币政策6.衡量通货膨胀水平的重要指标是（）。A.名义利率B.实际利率C.商品零售价格指数（CPI）D.股票价格指数7.汇率的直接标价法是指（）。A.以一定单位本国货币为标准，折算成若干外国货币B.以一定单位外国货币为标准，折算成若干本国货币C.本币与外币的汇率比例D.无所谓标准8.根据投资学理论，投资组合的预期收益率是（）。A.各证券预期收益率的算术平均值B.各证券预期收益率的几何平均值C.各证券预期收益率与投资权重的加权平均值D.市场平均收益率9.风险厌恶型投资者通常（）。A.倾向于选择高风险、高收益的投资B.倾向于选择低风险、低收益的投资C.对风险和收益无特殊偏好D.只投资无风险资产10.证券投资组合理论（MPT）由（）提出。A.亨利·福勒B.威廉·夏普C.保罗·萨缪尔森D.阿尔弗雷德·马歇尔11.资本资产定价模型（CAPM）的核心是（）。A.风险与收益的线性关系B.投资组合分散化效应C.市场效率D.证券估值12.有效市场假说（EMH）认为，在有效市场中，证券价格（）。A.总是高估B.总是低估C.及时充分地反映了所有相关信息D.难以预测13.以下不属于基本分析关注的因素是（）。A.宏观经济形势B.公司财务状况C.技术指标D.行业发展趋势14.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.基金管理业务15.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易D.证券结算16.目前，我国股票市场主要的交易机制是（）。A.集合竞价交易B.连续竞价交易C.询价交易D.竞价谈判交易17.证券交易指令按照其价格优先原则，首先满足（）。A.买入量最大的订单B.卖出量最大的订单C.最先进入系统的订单D.价格最高的订单18.以下属于证券公司合规经营基本原则的是（）。A.利益冲突优先B.客户利益优先C.盈利优先D.交易优先19.证券交易中，禁止任何人利用内幕信息进行证券交易活动，这体现了（）原则。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.内幕交易20.证券自营业务的禁止行为不包括（）。A.使用客户资金进行自营交易B.利用内幕信息进行自营交易C.从事内幕交易D.分散投资风险21.我国证券登记结算公司实行（）制度。A.一级市场登记，二级市场结算B.一级市场结算，二级市场登记C.集中登记，分级结算D.集中登记，集中结算22.证券交易通常采用（）交收方式。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+323.证券投资者适当性管理要求（）。A.证券公司必须接受所有客户B.证券公司只能接受高净值客户C.证券公司应根据客户的风险承受能力和产品风险等级进行匹配D.证券公司只需推荐高收益产品24.以下不属于我国金融监管体系的是（）。A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国保险监督管理委员会D.中国证券交易所25.证券发行注册制强调（）。A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.发行人必须符合严格的实质性条件C.发行人需要获得监管机构的批准D.发行人需要提供详细的盈利预测26.我国上市公司发行新股的主要方式包括（）。A.配股和增发B.认购和赎回C.可转债转股D.权证行权27.证券发行过程中，负责协助发行人准备发行文件、进行尽职调查的机构是（）。A.证券承销商B.证券上市保荐机构C.证券登记结算机构D.证券交易场所28.证券上市保荐机构的主要职责是（）。A.组织证券上市交易B.对发行人进行尽职调查和推荐上市C.保管证券交易数据D.监督上市公司信息披露29.证券交易中，禁止任何人未经授权动用客户的证券账户，这体现了（）原则。A.客户适当性B.资金安全C.信息披露D.内幕交易30.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循（）原则。A.交叉存管B.分散存管C.专用存管D.共同存管31.证券公司对客户的证券交易结算资金负有（）责任。A.监督管理B.保管C.使用D.分配32.以下不属于我国证券投资者保护机制的是（）。A.证券投资者保护基金B.证券公司风险处置C.代表人诉讼制度D.证券发行审核委员会33.金融风险的基本特征不包括（）。A.不确定性B.高收益性C.高成本性D.可管理性34.金融机构风险管理的基本流程包括（）。A.风险识别、风险计量、风险监控、风险处置B.风险识别、风险定价、风险控制、风险报告C.风险评估、风险分析、风险预警、风险化解D.风险预测、风险识别、风险计量、风险报告35.证券公司风险管理的主要内容包括（）。A.市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等B.市场风险、法律风险、声誉风险、政治风险等C.会计风险、汇率风险、利率风险、政策风险等D.战略风险、合规风险、道德风险、环境风险等36.以下属于系统性风险的是（）。A.单个证券公司破产风险B.整个股市大幅下跌风险C.单个投资者投资失误D.单个上市公司财务造假风险37.金融监管的目标不包括（）。A.维护金融体系稳定B.保障金融市场高效运行C.最大化金融业利润D.促进经济增长38.金融监管的手段主要包括（）。A.经济手段、法律手段、行政手段B.行政手段、教育手段、技术手段C.法律手段、道德手段、技术手段D.经济手段、宣传手段、心理手段39.中国证券监督管理委员会的监管对象主要包括（）。A.上市公司B.证券公司、基金管理公司、期货公司等证券期货经营机构C.证券交易所、期货交易所等市场组织D.以上所有40.证券公司申请设立，必须符合国务院证券监督管理机构规定的（）要求。A.资本充足B.人员充足C.装备充足D.以上都是41.以下不属于我国证券市场的主要交易场所的是（）。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.中国外汇交易中心42.证券市场按层次划分，不包括（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场43.以下属于一级市场活动的有（）。A.证券交易B.证券发行C.证券回购D.证券租赁44.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险转移功能D.信用创造功能45.证券市场投资者主要包括（）。A.机构投资者B.个人投资者C.以上都是D.以上都不是46.以下不属于机构投资者的是（）。A.基金管理公司B.保险公司C.证券公司D.个人投资者47.证券市场指数是反映（）。A.单个证券价格变动B.特定行业证券价格综合变动C.特定市场内所有证券或一部分证券价格综合变动的指标D.证券发行公司经营状况48.证券市场信息的基本属性包括（）。A.公开性、真实性、准确性、完整性、及时性B.秘密性、真实性、准确性、完整性、及时性C.公开性、虚假性、准确性、完整性、及时性D.公开性、真实性、错误性、完整性、及时性49.证券公司为客户开立证券账户，应当核对客户的（）。A.身份证明B.财务状况C.投资经验D.以上都是50.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外（）。A.通过互联网开展证券经纪业务B.办理证券交易委托C.办理证券交易结算资金存管D.开展投资者教育51.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当以（）名义开立证券交易结算资金账户。A.证券公司B.客户C.中国证券登记结算公司D.中国人民银行52.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止（）。A.利用内幕信息B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券C.为客户提供证券市场信息D.代理客户操作证券账户53.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）。A.投资经验B.收入来源C.风险承受能力D.以上都是54.融资融券业务中，证券公司向客户提供的融资额不得超过客户担保物价值（）的比例。A.50%B.100%C.150%D.200%55.证券公司开展资产管理业务，应当遵循（）原则。A.自营优先B.客户利益至上C.收入优先D.风险可控56.证券公司资产管理产品的投资者人数累计不得超过（）人。A.200B.500C.1000D.200057.证券公司及其从业人员从事证券自营业务，不得（）。A.使用自有资金B.使用客户资金C.使用银行贷款D.使用自有资金和银行贷款58.证券公司证券自营业务的禁止行为不包括（）。A.违规使用客户资金B.利用内幕信息C.分散投资风险D.从事内幕交易59.证券公司应当建立健全证券自营业务（）。A.风险监控体系B.内部控制制度C.投资决策机制D.以上都是60.证券公司证券自营业务的盈利能力取决于（）。A.市场行情B.投资策略C.风险控制D.以上都是二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1.5分，共60分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均不得分）61.金融市场的基本功能包括（）。A.资本配置功能B.风险管理功能C.价格发现功能D.信息提供功能E.资源分配功能62.按证券发行目的划分，债券可以分为（）。A.政府债券B.公司债券C.资产支持证券D.股票E.可转换债券63.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财、专业管理B.分散投资、降低风险C.透明度高、风险低D.投资者利益共享、风险共担E.流动性强64.影响利率水平的因素包括（）。A.国民收入水平B.通货膨胀水平C.资本供求状况D.货币政策E.市场预期65.证券投资组合理论的主要内容包括（）。A.风险与收益的权衡B.分散化投资原则C.证券市场线（SML）D.资本市场线（CML）E.单一证券的风险收益分析66.有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格（）。A.及时充分地反映了所有相关信息B.难以预测C.会持续偏离其内在价值D.基本符合其内在价值E.只会高于其内在价值67.基本分析的主要内容包括（）。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析E.心理分析68.证券中介机构包括（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.基金管理公司D.保险公司E.信托公司69.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.融资融券业务70.证券交易规则包括（）。A.交易时间B.交易价格C.交易指令D.交易费用E.交易结算71.证券交易行为管理的主要内容包括（）。A.内幕交易B.市场操纵C.欺诈客户D.信息披露违规E.银行贷款72.证券登记结算机构的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券结算E.证券交易73.证券发行注册制的主要特点包括（）。A.强调发行人信息披露B.发行人无需获得监管机构批准C.监管机构主要进行形式审查D.发行决策权在发行人E.发行决策权在监管机构74.证券上市的条件通常包括（）。A.招股说明书符合要求B.股本总额达到一定规模C.过往三年无重大违法违规记录D.上市公司治理结构完善E.监管机构认可75.证券公司合规经营的基本原则包括（）。A.客户利益优先B.公平公正C.合法合规D.内部控制有效E.利益冲突优先76.证券公司内部控制制度的主要内容包括（）。A.风险管理B.信息披露C.资产管理D.人力资源管理E.财务管理77.证券投资者保护机制包括（）。A.证券投资者保护基金B.证券公司风险处置C.代表人诉讼制度D.证券监管机构的监管E.证券公司的内部控制78.金融风险的基本特征包括（）。A.不确定性B.高收益性C.高成本性D.可管理性E.高负债性79.金融机构风险管理的基本流程包括（）。A.风险识别B.风险计量C.风险控制D.风险监控E.风险处置80.证券公司风险管理的主要内容包括（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险E.战略风险81.系统性风险的主要来源包括（）。A.宏观经济波动B.政策变化C.金融机构风险传染D.自然灾害E.单个上市公司经营不善82.金融监管的目标包括（）。A.维护金融体系稳定B.保障金融市场高效运行C.保护投资者利益D.促进经济增长E.最大化金融业利润83.金融监管的手段包括（）。A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.教育手段E.技术手段84.中国证券监督管理委员会的职责包括（）。A.制定证券市场发展规划B.依法查处证券市场违法违规行为C.监督管理上市公司D.负责证券期货市场信息发布E.制定货币政策85.证券公司设立的条件通常包括（）。A.具有符合法律规定的注册资本B.具有合格的高级管理人员和从业人员C.具有完善的内部控制制度D.具有安全的交易场所和设施E.具有良好的信誉86.证券市场按层次划分，包括（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场E.五级市场87.证券市场按功能划分，可以分为（）。A.发行市场B.交易市场C.分配市场D.投资市场E.融资市场88.证券市场投资者主要包括（）。A.机构投资者B.个人投资者C.发行人D.中介机构E.政府机构89.证券市场信息的基本属性包括（）。A.公开性B.真实性C.准确性D.完整性E.及时性90.证券公司为客户开立证券账户，应当（）。A.核对客户身份证明B.开设实名账户C.告知客户交易风险D.询问客户投资经验E.收取账户开户费91.证券公司办理经纪业务，应当（）。A.在批准的营业场所开展业务B.严格遵守交易规则C.为客户提供信息服务D.代理客户操作证券账户E.保护客户合法权益92.证券公司办理证券交易结算资金存管业务，应当（）。A.以客户名义开立账户B.保障客户资金安全C.不得挪用客户资金D.为客户提供资金查询服务E.自行决定资金用途93.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止（）。A.利用内幕信息B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券C.提供虚假信息D.代客操作证券账户E.分散投资风险94.融资融券业务的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险95.证券公司开展资产管理业务，应当（）。A.遵循客户利益至上原则B.对客户资产进行严格管理C.风险控制D.信息披露E.最大化收益96.证券公司资产管理产品的投资者人数累计不得超过（）人。A.200B.500C.1000D.1500E.200097.证券公司及其从业人员从事证券自营业务，不得（）。A.使用客户资金B.使用自有资金C.使用银行贷款D.违规使用证券交易结算资金E.分散投资风险98.证券公司证券自营业务的禁止行为包括（）。A.违规使用客户资金B.利用内幕信息C.从事内幕交易D.分散投资风险E.从事市场操纵99.证券公司应当建立健全证券自营业务（）。A.风险监控体系B.内部控制制度C.投资决策机制D.风险评估制度E.收益分配制度100.证券公司证券自营业务的盈利能力取决于（）。A.市场行情B.投资策略C.风险控制D.人员素质E.公司规模试卷答案一、单项选择题1.B解析：金融市场体系结构的核心是金融市场，它作为交易场所和机制，连接着资金的供需双方。2.D解析：金融市场的基本功能包括资本配置、风险管理、价格发现和信息提供等。资源分配更多是宏观经济的功能。3.D解析：按发行人划分，债券主要分为政府债券、公司债券和金融债券等。资产支持证券是按担保物划分的。4.C解析：基金可以投资于股票、债券等多种资产，风险和收益根据投资组合而定，灵活性高，被称为“万能投资工具”。5.B解析：利率市场化是指金融机构根据市场供求自主决定利率水平，而非中央银行统一规定。6.C解析：商品零售价格指数（CPI）是衡量通货膨胀水平的重要指标，反映普通消费者购买消费品的价格变化。7.B解析：直接标价法是以一定单位外国货币为标准，折算成若干本国货币。例如1美元=7人民币。8.C解析：投资组合的预期收益率是各证券预期收益率与其在组合中投资权重的加权平均值。9.B解析：风险厌恶型投资者倾向于选择低风险、低收益的投资，以避免潜在的损失。10.B解析：证券投资组合理论（MPT）由威廉·夏普提出，奠定了现代投资组合理论的基础。11.A解析：资本资产定价模型（CAPM）的核心是揭示了风险与收益之间的线性关系，即风险溢价取决于系统性风险。12.C解析：有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格已经充分反映了所有相关信息，难以通过分析获得超额收益。13.C解析：基本分析主要关注宏观经济、行业和公司基本面，而技术分析主要关注价格和成交量等市场数据。14.D解析：证券公司的主要业务包括经纪业务、承销与保荐业务、自营业务、资产管理业务、融资融券业务等。基金管理业务通常由基金管理公司负责。15.C解析：证券登记结算机构的主要职能是证券登记和结算，不包括证券交易。16.B解析：目前，我国股票市场主要采用连续竞价交易机制，即价格优先、时间优先的原则进行撮合。17.C解析：根据价格优先原则，最先进入系统的订单（时间优先）且价格最优的订单将首先被撮合。18.B解析：证券公司合规经营的基本原则是客户利益优先，始终将客户的利益放在首位。19.B解析：禁止利用内幕信息进行证券交易活动体现了证券交易公平原则，确保所有投资者在信息获取上平等。20.C解析：使用客户资金进行自营交易是证券自营业务的禁止行为之一。21.D解析：我国证券登记结算公司实行集中登记、集中结算制度，即所有证券登记和结算业务都由中央结算公司统一处理。22.B解析：我国证券交易通常采用T+1交收方式，即当天买入的证券，在下一个交易日才能卖出，并完成结算。23.C解析：投资者适当性管理要求证券公司根据客户的风险承受能力和产品风险等级进行匹配，实现“将合适的产品销售给合适的投资者”。24.D解析：中国金融监管体系主要由中国人民银行（制定和执行货币政策）、中国证券监督管理委员会（负责证券期货市场监管）、中国保险监督管理委员会（负责保险市场监管）等组成。中国证券交易所是市场自律组织。25.A解析：证券发行注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整，监管机构主要进行形式审查，决定权在发行人。26.A解析：我国上市公司发行新股的主要方式包括配股和增发。配股是向原股东按比例增发新股，增发是向不特定投资者增发新股。27.B解析：证券上市保荐机构负责协助发行人准备发行文件、进行尽职调查，并对发行人的上市资格和信息披露进行推荐。28.B解析：证券上市保荐机构的主要职责是对发行人进行尽职调查和推荐上市，确保发行人符合上市条件。29.B解析：禁止未经授权动用客户的证券账户体现了客户资金安全原则，保护客户资产安全。30.C解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循专用存管原则，即客户的资金独立于证券公司的自有资金。31.B解析：证券公司对客户的证券交易结算资金负有保管责任，确保资金安全。32.D解析：证券发行审核委员会负责审核股票发行申请，属于发行上市环节的管理机制，而非投资者保护机制。33.B解析：金融风险的基本特征包括不确定性、高成本性、可管理性等。高收益性不是金融风险的基本特征，高风险才伴随高收益。34.A解析：金融机构风险管理的基本流程包括风险识别、风险计量、风险控制、风险监控、风险处置。35.D解析：证券公司风险管理的主要内容包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律风险、声誉风险等。36.B解析：系统性风险是指影响整个金融市场或大部分金融资产的共同风险，例如整个股市大幅下跌风险。37.C解析：金融监管的目标包括维护金融体系稳定、保障金融市场高效运行、保护投资者利益、促进经济增长等。最大化金融业利润不是金融监管的目标。38.A解析：金融监管的手段主要包括经济手段（如利率、税收）、法律手段（如制定法规）、行政手段（如审批、检查）。39.D解析：中国证券监督管理委员会的监管对象包括上市公司、证券期货经营机构（证券公司、基金管理公司、期货公司）、市场组织（证券交易所、期货交易所）等。40.D解析：证券公司申请设立，必须符合国务院证券监督管理机构规定的资本充足、人员充足、内部控制有效、信誉良好等要求。41.D解析：我国证券市场的主要交易场所包括上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国金融期货交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所等。中国外汇交易中心是外汇交易中心。42.D解析：证券市场按层次划分，包括一级市场（发行市场）、二级市场（交易市场），有时也包括三级市场（流通市场）。43.B解析：一级市场活动是指证券的发行活动，例如IPO、增发、配股等。44.D解析：证券市场的基本功能包括资本集聚功能、价格发现功能、风险转移功能、提供流动性等。信用创造功能是中央银行的主要功能。45.C解析：证券市场投资者主要包括机构投资者和个人投资者。46.D解析：机构投资者包括基金管理公司、保险公司、证券公司、社保基金等。个人投资者是证券市场的重要参与者，但不属于机构投资者。47.C解析：证券市场指数是反映特定市场内所有证券或一部分证券价格综合变动的指标。48.A解析：证券市场信息的基本属性包括公开性、真实性、准确性、完整性、及时性。49.A解析：证券公司为客户开立证券账户，必须核对客户身份证明，确保账户实名制。50.D解析：证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外开展业务，必须遵守监管规定。51.B解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当以客户名义开立证券交易结算资金账户。52.B解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，禁止未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。53.D解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的风险承受能力、收入来源、投资经验等。54.C解析：融资融券业务中，证券公司向客户提供的融资额不得超过客户担保物价值150%的比例。55.B解析：证券公司开展资产管理业务，应当遵循客户利益至上原则，将客户的利益放在首位。56.C解析：证券公司资产管理产品的投资者人数累计不得超过200人。57.B解析：证券公司及其从业人员从事证券自营业务，不得使用客户资金。58.C解析：证券公司证券自营业务的禁止行为包括违规使用客户资金、利用内幕信息、从事内幕交易、市场操纵等。分散投资风险是合规的自营业务操作。59.D解析：证券公司应当建立健全证券自营业务的风险监控体系、内部控制制度、投资决策机制等。60.D解析：证券公司证券自营业务的盈利能力取决于市场行情、投资策略、风险控制、人员素质、公司规模等多种因素的综合作用。二、多项选择题61.ABCD解析：金融市场的基本功能包括资本配置功能、风险管理功能、价格发现功能和信息提供功能。62.ABC解析：按发行人划分，债券可以分为政府债券、公司债券和金融债券。资产支持证券按担保物划分。股票不属于债券。63.ABCD解析：证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理、分散投资、降低风险、投资者利益共享、风险共担、透明度高、流动性强等。64.ABCD解析：影响利率水平的因素包括国民收入水平、通货膨胀水平、资本供求状况、货币政策、市场预期等。65.ABCD解析：证券投资组合理论的主要内容包括风险与收益的权衡、分散化投资原则、证券市场线（SML）和资本市场线（CML）。66.ABD解析：有效市场假说认为，在有效市场中，证券价格及时充分地反映了所有相关信息，难以预测，基本符合其内在价值。67.ABC解析：基本分析的主要内容包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。68.ABC解析：证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、基金管理公司、信托公司等。保险公司和银行属于金融机构，但通常不归为证券中介机构。69.ABCD解析：证券公司的主要业务包括经纪业务、承销与保荐业务、自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务等。70.ABCDE解析：证券交易规则包括交易时间、交易价格形成方式、交易指令类型、交易费用、交易结算方式等。71.ABCD解析：证券交易行为管理的主要内容包括内幕交易、市场操纵、欺诈客户、信息披露违规等。72.ABD解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券登记、证券托管、证券结算。证券交易由证券交易场所负责。73.ABCD解析：证券发行注册制的主要特点包括强调发行人信息披露、发行人无需获得监管机构批准（只需注册）、监管机构主要进行形式审查、发行决策权在发行人。74.ABCE解析：证券上市的条件通常包括招股说明书符合要求、股本总额达到一定规模、主营业务突出、公司治理结构完善、过往三年无重大违法违规记录等。75.ABCD解析：证券公司合规经营的基本原则包括客户利益优先、公平公正、合法合规、内部控制有效。76.ABDE解析：证券公司内部控制制度的主要内容包括风险管理、信息披露、资产管理、财务管理、人力资源管理、合规管理等方面。77.ABC解析：证券投资者保护机制包括证券