证券从业科目一：《证券市场基本法律法规》高频试题（含答案+解析）_第1页
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证券从业科目一：《证券市场基本法律法规》高频试题（含答案+解析）一、单项选择题股份有限公司董事、监事、高级管理人员离职后（）内，不得转让其所持本公司股份。

A.3个月B.6个月C.1年D.2年

答案：B

解析：董监高离职后半年内禁止转让所持本公司股票。证券公司全面风险管理，（）承担最终责任。

A.经理层B.董事会C.首席风险官D.合规负责人

答案：B

解析：董事会承担全面风险管理最终责任；经理层承担主要责任。设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

答案：C下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.假借他人名义自营

B.将自营账户借给他人使用

C.在证券承销业务中优先购入自营证券

D.正常依法买卖上市债券

答案：D证券公司风险控制指标与上月相比发生（）以上不利变化，应当向全体董事报告。

A.10%B.20%C.15%D.5%

答案：B二、组合选择题（考试主流题型）证券研究报告主要包括（）

Ⅰ.个股价值分析报告

Ⅱ.证券相关产品估值报告

Ⅲ.行业研究报告

Ⅳ.投资策略报告

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露（）

Ⅰ.资产管理业务资质

Ⅱ.投资管理业绩

Ⅲ.市场投资风险

Ⅳ.相关法律风险

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D证券公司自营业务禁止行为包括（）

Ⅰ.自营业务与经纪业务混合操作

Ⅱ.出借自营账户

Ⅲ.委托他人代为买卖证券

Ⅳ.内幕交易

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D根据《证券法》，公开发行证券的认定标准有（）

Ⅰ.向不特定对象发行证券

Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过200人（依法实施员工持股计划的除外）

Ⅲ.采用广告、公开劝诱方式发行

Ⅳ.向50名合格投资者发行

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A下列关于基金财产说法正确的是（）

A.不同基金财产债权债务可以相互抵销

B.基金投资收益归入基金管理人自有财

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