ISOTS 310502023 风险管理-管理新兴风险以增强抵御能力的指南标准立项发展报告

风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:RiskManagement—GuidelinesforManaginganEmergingRisktoEnhanceResilience摘要随着全球政治经济格局深刻演变、技术迭代加速和自然环境日趋复杂，组织面临的风险形态正从传统、可预测的风险向高度不确定、快速演化的新兴风险转变。新兴风险往往源于新技术应用、社会变革、供应链重构及系统性交互作用，其发生概率与影响后果难以用历史数据评估，对组织韧性构成严峻挑战。在此背景下，国际标准化组织（ISO）于2023年10月27日正式发布ISO/TS31050:2023《风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南》。该技术规范作为ISO31000家族标准体系的重要组成部分，首次系统性地为组织识别、分析、评价和应对新兴风险提供了实操性指导框架，填补了国际标准在新兴风险管理领域的空白。本报告全面梳理该标准的技术内容、核心框架和应用价值，阐述其在风险感知、前兆信号识别、情景分析、韧性建设等关键环节的方法论创新，分析该标准对相关企事业单位和行业实践的引领作用，并展望新兴风险管理标准化未来的发展方向。该标准的发布标志着风险管理标准化从“管理已知风险”向“驾驭未知不确定性”的范式跃迁，对提升各类组织在动荡环境中的生存能力与可持续发展水平具有深远的指导意义。关键词：新兴风险；风险管理；组织韧性；ISO31050；情景分析；前兆信号；不确定性；标准化Keywords:EmergingRisk;RiskManagement;OrganizationalResilience;ISO31050;ScenarioAnalysis;EarlyWarningSignals;Uncertainty;Standardization一、引言1.1研究背景21世纪以来，全球风险格局发生了根本性变化。从2008年全球金融危机到2020年新冠肺炎疫情，从供应链中断到人工智能伦理风险，从极端气候事件到地缘政治冲突，各类突发事件频繁冲击着组织的正常运营。世界经济论坛发布的《全球风险报告》连续多年将极端天气、网络攻击、大规模非自愿移民、传染性疾病等列为高影响风险。这些风险的一个共同特征是：它们并非传统意义上可通过历史数据建模预测的风险，而是在技术、环境、社会等多重因素耦合作用下涌现的新型不确定性。国际标准化组织于2009年首次发布ISO31000《风险管理——指南》，2018年修订为第二版，确立了风险管理的基本原则和通用框架。然而，ISO31000虽然提供了风险管理的总体架构，却对“如何管理尚未充分显现的新兴风险”缺乏具体的方法论指导。新兴风险因其如下特征——信号微弱、演化路径不明、影响边界模糊、利益相关方认知分歧——对传统的“识别—分析—评价—应对”线性流程提出了根本性挑战。为此，ISO/TC262风险管理标准化技术委员会于2018年启动ISO/TS31050的制定工作，汇聚全球风险管理专家，历经五年、多个工作草案的反复论证，最终于2023年10月正式发布。该技术规范旨在为各类组织提供一套系统化的新兴风险管理方法，帮助组织在不确定性环境中提前感知风险信号、构建适应性应对能力、增强整体韧性。1.2标准基本信息-标准编号：ISO/TS31050:2023-标准全称：风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南-英文名称：Riskmanagement—Guidelinesformanaginganemergingrisktoenhanceresilience-标准状态：现行-发布机构：国际标准化组织（ISO）-技术归口：ISO/TC262风险管理标准化技术委员会-ICS分类号：03.100.01（公司（企业）的组织和管理综合）-发布日期：2023年10月27日-标准性质：技术规范（TechnicalSpecification,TS）1.3标准定位ISO/TS31050属于技术规范（TS），而非国际标准（IS）。技术规范是ISO在尚未获得足够共识支持或技术尚处于快速发展阶段时所采用的一种交付物形式，通常在发布后三年内进行复审，视技术和应用成熟度决定是否转化为正式国际标准。这一灵活的标准化形式恰好契合了新兴风险管理这一快速演进领域的特点，既保证了指南的及时性和开放性，又为未来标准的进一步深化预留了空间。二、标准制定的必要性与迫切性2.1传统风险管理范式的局限ISO31000:2018确立了风险管理的基本原则，包括风险管理的迭代性、动态性和利益相关方参与等核心思想。然而，传统风险管理框架的内在假设是：风险是可以基于历史数据和经验被识别和量化的，不确定性可以被压缩为概率分布。这一假设在处理常规运营风险时基本适用，但面对新兴风险时则出现系统性失灵。新兴风险的独特性主要体现在以下方面：一是信号微弱性。新兴风险在早期阶段通常仅呈现微弱的蛛丝马迹，这些信号散落在海量信息中，极易被组织的既有监控体系所忽略。例如，人工智能伦理风险在技术萌芽期即已存在相关讨论，但长期以来未被组织纳入系统性风险管理范畴。二是演化非线性。新兴风险的演变并非线性推进，而是可能在外部条件触发下发生突变式跃迁。技术突破、监管变化、社会观念转变等因素的交互作用，可能使一个此前被认为“遥远”的风险在短时间内成为现实威胁。三是因果模糊性。新兴风险的成因通常涉及多因素耦合并包含复杂的反馈回路，传统“原因—结果”的线性分析框架难以刻画其生成机制。四是利益相关方认知分化。对于同一新兴风险，不同利益相关方可能基于不同的价值取向、知识背景和利益诉求产生截然不同的风险认知和应对优先级判断。上述特征使新兴风险管理超出了传统风险管理工具箱的适用范围，需要一套专门的方法论支撑。2.2全球风险环境的深刻变化全球范围内，组织面临的风险环境正经历结构性重塑。在技术维度，人工智能、量子计算、合成生物学、自动驾驶等颠覆性技术快速迭代，在创造巨大价值的同时也孕育着系统性风险。技术创新的速度已超越制度和标准的更新速度，形成“创新治理真空”。在环境维度，气候变化引发的极端天气事件频次和强度持续攀升，全球平均气温较工业化前水平已上升约1.1℃，气候相关风险的传导链条日益复杂，从物理风险向转型风险的传导路径尚不清晰。在地缘政治维度，全球供应链深度重构、贸易壁垒上升、关键矿产资源争夺加剧，传统上被认为是“低概率、高影响”的地缘政治风险正变得更加频繁和可感知。在公共卫生维度，新冠疫情的全球大流行深刻揭示了大范围公共卫生突发事件对经济社会的系统性冲击，组织普遍认识到生物风险在其风险管理体系中的薄弱地位。据全球风险咨询机构调查，超过80%的首席风险官表示其所在组织在过去五年中经历过至少一次超出既有风险清单的意外冲击。这一数据有力地佐证了新兴风险管理能力建设的紧迫性。2.3标准需求的市场响应面对上述挑战，各国标准化机构和行业组织已经开始探索新兴风险管理的标准化路径。英国标准协会（BSI）发布的BS65000《组织韧性指南》强调了韧性建设在应对不确定性中的作用；国际风险管理理事会（IRGC）发布的新兴风险治理框架为政策制定者提供了参考。然而，这些成果在地域覆盖性和方法体系完整性方面均存在局限。在国际层面，迫切需要一份由权威国际标准化组织发布、适用于全球各类组织、内容系统完整的新兴风险管理标准。ISO/TS31050正是在这一需求驱动下的重要制度创新，其发布填补了国际标准体系中的关键空白。三、标准核心内容解读3.1标准总体框架ISO/TS31050充分继承了ISO31000:2018的基本原则、框架和过程，在此基础上针对新兴风险的特殊性进行了专门的方法论拓展。标准内容围绕以下核心主题展开：1.新兴风险的概念界定与特征分析2.新兴风险管理的原则适配3.新兴风险识别的前瞻性方法4.新兴风险分析与评价的不确定性处理5.新兴风险应对的适应性策略6.通过新兴风险管理增强组织韧性7.新兴风险管理的沟通与咨询8.新兴风险管理的监测与评审3.2新兴风险的界定ISO/TS31050对新兴风险给出了操作性定义。标准指出，新兴风险是指“尚未被充分理解，但有可能在未来对组织产生重大影响的风险。该风险可能源于组织内外环境的变化、新技术或新知识的应用、既有风险的新表现形式或风险之间的相互关联作用”。标准的创新之处在于不试图对新兴风险进行封闭式列举，而是聚焦其特征性指标进行描述性界定，包括：信息不完整性、影响因素多元性、演化路径不确定性、潜在影响深远性以及利益相关方认知分歧性。这种开放式的界定方式既保持了标准的广泛适用性，又为使用者提供了清晰的操作指引。3.3新兴风险识别的方法论创新标准系统阐述了新兴风险识别的专门方法。相较于传统风险识别依赖历史数据和经验判断，新兴风险识别更强调“前瞻性感知”。标准推荐的方法包括：弱信号扫描。系统地监测组织内外部环境中可能预示未来变化的微弱信号，包括技术突破信息、社会趋势变化、监管动态信号、非传统来源的知识等。弱信号扫描强调将信息搜集的范围拓展到传统风险管理体系之外，构建“广谱感知”能力。前兆事件分析。关注可能预示更大规模风险事件的早期事件或“近似失误”，通过系统分析这些前兆事件的成因机制和演变轨迹，推断潜在新兴风险的雏形。情景规划与反向推演。通过构建多个合理但具有显著差异的未来情景，识别各情景下可能涌现的风险及其传导路径。反向推演方法从预期的未来结果出发，倒推可能触发该结果的路径和条件，有助于揭示被线性思维遮蔽的风险场景。跨领域类比推理。从其他行业、技术领域、地理区域中寻找相似的已显现风险，通过类比分析推断本组织可能面临的新兴风险形态。利益相关方参与式识别。通过汇集不同背景的利益相关方的知识、经验和直觉，利用“群体智慧”弥补个体认知的局限性，提升对新兴风险的敏感性。3.4在不确定性条件下的分析与评价ISO/TS31050正视新兴风险分析中数据匮乏的根本困境，提出了“在信息不完备条件下进行风险评价”的方法论路径。标准不要求组织在识别新兴风险后立即进行精确定量分析，而是采用适应性更强的递进式分析策略：首先，进行定性分析，建立对风险性质的基本认知，明确风险源、传导路径和潜在影响领域。其次，在定性分析基础上，有选择地引入半定量分析工具，如风险热度图、指标评分体系等，对风险进行初步排序。最后，对于已显现出较高相关性和紧迫性的新兴风险，逐步过渡到更严格的定量分析。在评价环节，标准引入“预警指标”与“触发条件”的概念，帮助组织设定监控阈值和升级路径。标准同时强调，新兴风险的评价不应仅基于影响概率和影响程度的乘积，还应纳入风险紧迫性、不可逆性和利益相关方敏感性等维度。3.5新兴风险的应对策略针对新兴风险的演化性特征，标准提出了一组差异化应对策略，替代传统“接受—降低—转移—规避”的简化分类。这些策略包括：主动监测策略。对于暂未进入决策议程但具有潜在重要性的新兴风险，采取持续监测和定期回顾的应对方式，通过部署探测性指标保持组织的感知灵敏度。适应性调整策略。当新兴风险的演化方向尚不明朗但已有初步判断时，采取可逆性强的适应性调整措施，如建立备用方案、构建柔性产能、储备关键资源等，保持决策弹性。结构性缓冲策略。通过增强组织的冗余度和鲁棒性来吸收不确定性冲击。包括供应链多元化、关键技术备份、财务韧性储备等。提前转化策略。将部分新兴风险提前转化为机会或可控风险，例如通过参与标准制定、提前布局技术路线等方式，将外部不确定性转化为组织的竞争优势。协同治理策略。对于超越单个组织能力边界的新兴风险，主动构建跨组织、跨行业的协同治理网络，包括信息共享平台、联合研发机制、行业公约等。3.6韧性导向的风险管理ISO/TS31050将“增强韧性”作为新兴风险管理的最终目标。标准对韧性的定义超越了传统“恢复到原状”的范畴，强调“在逆境中不仅恢复，还要实现适应性发展和转型性提升”的理念。标准提出，组织通过新兴风险管理增强韧性的路径包括三个层面：吸收层（缓冲冲击的能力）、适应层（调整运营方式以应对变化的能力）、转型层（在深刻变化中重塑业务模式和核心竞争力的能力）。这一分层框架为组织系统性地审视和改进自身韧性水平提供了可操作的结构化工具。同时，标准将新兴风险管理与组织的战略规划、创新管理、供应链管理、信息安全管理等核心管理流程进行了有效衔接，避免新兴风险管理成为“孤岛式”的独立流程。四、主要起草单位介绍ISO/TS31050由ISO/TC262风险管理标准化技术委员会负责制定。ISO/TC262成立于2011年，是国际标准化组织框架下专门负责风险管理领域标准制定的技术委员会，其秘书处由英国标准协会（BSI）承担，目前拥有来自全球五十余个国家的积极参与成员和观察成员。在ISO/TS31050的制定过程中，英国标准协会发挥了核心领导作用。BSI是全球最负盛名的国家标准机构之一，成立于1901年，是世界上首个国家标准化机构。BSI在风险管理标准化领域拥有深厚积淀：其制定的BS31100《风险管理实践规范》和BS65000《组织韧性指南》均在全球得到广泛应用。BSI代表ISO/TC262承担了ISO/TS31050的项目管理、工作组召集和主要文本起草等工作。值得特别关注的是，中国也是ISO/TS31050制定的重要参与方。在全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC310）的组织下，中国专家积极参与了标准框架设计、术语定义和新兴风险案例研究等工作，为标准的制定贡献了来自发展中国家的实践经验。SAC/TC310由国家标准化管理委员会批准成立，秘书处依托于中国标准化研究院。中国在该标准制定中的深度参与，不仅推动了国际标准与发展中国家实践的有机结合，也为后续将ISO/TS31050转化为中国国家标准奠定了坚实基础。据悉，全国风险管理标准化技术委员会已启动ISO/TS31050的采标评估工作，计划结合中国组织风险管理的实际情况，制定相应的国家标准或标准化指导性技术文件。五、标准应用价值与展望5.1标准的应用价值ISO/TS31050作为ISO31000家族的重要补充，其应用价值体现在多个层面。对组织而言，该标准提供了一套“如何管理不知道的风险”的元方法论。在新冠疫情、供应链危机、技术变革加速等多重冲击叠加的时代，组织面临的最大风险不是某个特定的威胁，而是“未做好准备”的系统性脆弱。该标准帮助组织突破既有认知边界，通过系统化的新兴风险扫描、分析和适应性应对，将组织从“被动响应型”升级为“主动感知型”。对风险管理专业从业人员而言，该标准提供了从传统风险管理向新兴风险管理转型的知识框架和方法工具箱。风险管理人员能够据此发展新的专业技能，提升在组织中的战略价值。对监管机构和行业组织而言，该标准为制定行业性的新兴风险指引提供了国际基准。监管机构可在该标准的框架内开发适应行业特征的风险预警机制和韧性评估体系。对学术研究和教育培训而言，该标准为风险管理学科的发展提供了新的理论框架，为高校和培训机构开发相关课程提供了内容支撑。5.2未来展望ISO/TS31050的发布是新兴风险管理标准化的开端而非终点。展望未来，以下几个方面值得关注：其一，向正式国际标准的转化。按照ISO技术规范的工作程序，ISO/TS31050将在发布后三年内接受复审。随着新兴风险管理方法论在实践中的不断验证和完善，该技术规范有望在适时转化为正式国际标准（IS），进一步扩大其权威性和适用性。其二，行业细化的深化。新兴风险在不同行业中的表现形态和演化规律存在显著差异。未来有望出现面向金融、医疗健康、能源、制造业、人工智能等特定行业的新兴风险管理分标准或实施指南。其三，与数字技术的融合。人工智能、大数据分析、数字孪生等技术的发展为新兴风险的早期信号识别和情景推演提供了新的技术可能性。未来的标准修订有可能将数字技术赋能的新兴风险监测方法纳入框架体系。其四，全球治理层面的拓展。新兴风险往往具有跨国界、跨区域的系统性特征，全球层面的协同治理框架有待进一步完善。ISO/TS31050的基本原则和方法论可为构建全球性新兴风险治理机制提供标准化支撑。六、结论长期以来，风险管理标准化为组织管理可预测风险提供了系统的框架和工具。然而，在当前全球化深度交织、科技加速迭代、环境日益动荡的时代背景下，真正考验组织生存发展能力的已不再是“已知风险的精细管理”，而是“未知不确定性的从容驾驭”。ISO/TS31050:2023《风险管理——管理新兴风险以增强抵御能力的指南》的发布，标志着国际风险管理标准化实现了关键性突破，为组织应对新兴风险提供了一套涵盖感知、理解、决策、行动和学习的完整方法论。该标准在继承ISO31000基因的基础上，变革性地引入了弱信号扫描、前兆事件分析、情景规划、跨域类比等前瞻性识别方法，提出了适应不确定性的递进式分析