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文档简介
姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 姓名:_________________编号:_________________地区:_________________省市:_________________ 密封线 密封线 2026年高校教师资格证考试重点试题精编注意事项:1.全卷采用机器阅卷,请考生注意书写规范;考试时间为120分钟。2.在作答前,考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答题卡规定位置。
3.部分必须使用2B铅笔填涂;非选择题部分必须使用黑色签字笔书写,字体工整,笔迹清楚。
4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答,超出答题区域书写的答案无效:在草稿纸、试卷上答题无效。(参考答案和详细解析均在试卷末尾)一、选择题
1、下列论述错误的是()。A.混合意义的教育法制不仅包括教育法律制度,而且还包括教育法律制度的运行B.1995年3月18日,第八届全国人民代表大会第三次会议审议通过了《中华人民共和国教育法》C.静态意义的教育法制,是国家全部有关教育的法律制度体系D.1986年4月,第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过了《中华人民共和国义务教育法》
2、下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有()。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容,说法错误是()。A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格B.申请机构是否收到刑事处罚C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况
4、证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行(),并和地方政府合作打击非法集资行为。Ⅰ.管理Ⅱ.统计Ⅲ.监测Ⅳ.检查A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5、()是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金
6、教师享有“开展教育改革和实验”的权利属于《教师法》所规定的教师的()。A.教育教学权B.科学研究权C.管理学生权D.民主管理权
7、目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过()等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。Ⅰ报刊Ⅱ电台Ⅲ电视Ⅳ互联网A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、同一机关制定的法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章,特别规定与一般规定不一致的,应适用()。A.一般规定B.特别规定C.重新修订D.由制订机关解释
9、2016年11月7日全国人大通过了《关于修改的决定》,本次修改最大的亮点是()。A.分类管理B.民办高校获得本科学历授予权C.取消关于“出资人可以从办学结余中取得合理回报”的规定D.民办学校的举办者可以自主选择设立非营利性或者营利性民办学校
10、根据《中外合作办学条例》规定,中外合作办学者的知识产权投入一般不得超过各自投入的()。A.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一
11、基金运行期间,基金管理人、基金托管人发生变更的,基金管理人应当在()个工作日内向基金业协会报告。A.1B.3C.5D.10
12、根据合同指引的设置,信托(契约)型基金合同的内容包括()。Ⅰ.股权投资基金份额的登记Ⅱ.股权投资基金财产的估值和会计核算Ⅲ.股权投资基金份额持有人大会及日常机构Ⅳ.股权投资基金的费用与税收A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、所有国家机关及其工作人员、所有社会团体和公民自觉按照教育法律法规的要求行使权利、履行义务,从而使教育法律法规得以实现的活动,即()。A.教育法规的制定B.教育法规的适用C.教育法规的实施D.教育法规的遵守
14、高等学校年经费开支标准主要由谁制定()A.学校B.教育部C.省级教育行政部门D.学校举办者
15、我国教育的基本法律是()。A.《中华人民共和国教育法》B.《中华人民共和国宪法》C.《中华人民共和国义务教育法》D.《中华人民共和国学位条例》
16、根据《普通高等学校教育评估暂行规定》,普通高校的合格评估(鉴定)由哪个部门组织实施()A.省属高校由省级教育行政部门组织实施,部属院校由教育部组织实施B.所有普通高校都由教育部组织实施C.本科院校由教育部组织实施,专科院校由省级教育行政部门组织实施D.所有普通高校都由省级教育行政部门组织实施
17、根据我国《立法法》有关规定,在法理上,各省、自治区、直辖市的地方性教育法规与国家教育部的教育规章相比,其法律效力如何()A.地方性教育法规的效力高B.教育部的教育规章效力高C.两者的法律效力相等D.两者的法律效力无法比较
18、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。A.应登载完整的业绩记录B.基金合同已生效一段时间C.如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩D.应登载对未来业绩的预测
19、按照我国职业教育法律制度的规定,下列不属于职业培训形式的是()。A.学徒培训B.转岗培训C.适岗培训D.待岗培训
20、根据我国民法通则的规定,学校及其他教育机构应属于()。A.企业法人B.社会团体法人C.机关法人D.事业单位法人
21、高等学校的教师的聘任,应当遵循()的原则,由高等学校校长与受聘教师签订聘任合同。A.服从学校发展需要B.由教师自己申请C.学校规章制度确立D.双方平等自愿
22、我国政协对我国教育法制情况进行的监督属于()。A.行政监督B.社会监督C.司法监督D.权力机关的监督
23、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有()A.海报、户外广告B.提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会D.公开出版资料
24、2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布(),是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
25、基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况A.1B.2C.3D.5
26、教师资格制度是国家对教师实行的一种特定的()A.职业认定制度B.职业许可制度C.职业审核制度D.职业监督制度
27、国家实行行政许可制度,实施教育行政许可,一般应当由()。A.政府的名义作出B.政府发改委的名义作出C.政府相关职能部门联合作出D.教育行政部门名义作出
28、中国是世界上最大的发展中国家,处于并将长期处于社会主义初级阶段。中国的法治建设仍面临一些问题,关于这些问题,下列说法不正确的是()。A.通过法治教育,全社会的法律意识和法治观念已经达到较高水平,仍需进一步提高B.有法不依、执法不严、违法不究的现象在一些地方和部门依然存在C.地方保护主义、部门保护主义和执行难的问题时有发生D.有的公职人员贪赃枉法、执法犯法、以言代法、以权压法,对社会主义法治造成损害
29、根据我国《义务教育法》的规定,我国儿童、少年接受义务教育的最小年龄是()。A.5周岁B.6周岁C.7周岁D.8周岁
30、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分属于()的职责。A.证券业协会B.基金业协会C.中国证监会D.中国银保监会
31、关于非公开募集股权投资基金,以下描述错误的是()。A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介B.应当向合格投资者募集C.合格投资者累计不得超过二百人D.应当制定签订基金合同
32、列入全国人大常委会会议议程的法律案,一般须经过几次常务委员会会议审议后再交付表决()A.一次B.两次C.三次D.五次
33、根据我国《民办教育促进法》的规定,我国的民办教育事业属于()A.企业公益事业B.社会公益事业C.收费教育事业D.高等教育事业
34、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚
35、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款()Ⅰ.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ.通过媒体、推介会、途径向社会公开宣传Ⅲ.承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ.向社会公众日即社会不特定对象吸收资金Ⅴ.通过传单、手机短信途径向社会公开宜传?A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
36、表述义务性教育法律通常采用的字样是()。A.“必须”B.“可以”C.“有权”D.“有……的自由”
37、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是()。A.警告B.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函
38、下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是()。A.创业投资基金B.股权投资基金C.债权投资基金D.股权投资基金类FOF基金
39、募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,?A.5B.2C.1D.3
40、按照我国《教师法》的规定,丧失教师资格的人,可以再次申请教师资格的期限是()。A.3年以后B.终身不可以C.5年以后D.1年以后
41、《刑法》第17条规定,已满十四周岁不满十六周岁的人,犯()的,应当负刑事责任。A.故意伤害致人重伤或者死亡罪B.盗窃罪C.诈骗罪D.故意毁坏财物罪
42、按照教育部2005年《普通高等学校学生管理规定》,对完成本专业学业同时辅修其他专业并达到该专业辅修要求者,由学校发给()。A.辅修专业证书B.该专业结业证书C.该专业肄业证书D.该专业毕业证书
43、教师资格一经取得,非依()不得丧失和被撤销。A.学校规定B.法律规定C.教育行政部门规定D.主管部门规定
44、实施乡村振兴战略,要培养造就一支()。A.懂市场、爱农村、爱商业的“三农”工作队伍B.懂农业、爱农村、爱农民的“三农”工作队伍C.懂市场、爱农村、爱农民的“三农”工作队伍D.懂农业、爱城市、爱农民的“三农”工作队伍
45、国家规定,公派出国留学人员抵达留学国,在多少时间内未向所属使领馆报到,即要被取消公费留学资格并承担违约责任()A.三个月B.一个月C.半个月D.8天
46、新征程的开启以决胜()为发展前提。A.全面建成小康社会B.全面建成美丽中国C.全面从严治党D.全面深化改革
47、教育司法救济是指通过法定诉讼程序获得教育法律救济的司法救济渠道。从我国现行法律制度看,凡符合()受案范围的,都可以通过教育诉讼来获得法律救济。A.民事诉讼法B.行政诉讼法C.民事诉讼法、刑事诉讼法和行政诉讼法D.刑事诉讼法
48、契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过()人。A.100B.200C.300D.400
49、对教育法律责任特征的论述,不正确的是()。A.法律规定性B.道德自觉性C.归责特定性D.追究专权性
50、作为一个部门法,教育法规与其他部门法相比较,具有的特征,除了内容具有多层次性、广泛性和调整对象的多样性之外,还包括()。A.权利和义务的统一性B.法律后果的特殊性C.国家强制性D.法律规范内容的明确性
51、在教育教学活动中,关于教育者与受教育者之间的关系,说法正确的是()。A.权利义务平等的民事关系B.上下级之间的行政关系C.是一种“传道授业”、“教学相长”、尊师爱生的特殊法律关系D.是阶级朋友之间的同志关系
52、以下团体或组织一定是基金业协会成员的有()Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
53、由于革命斗争的日益残酷,列宁认识到有“铁的纪律”,是取得革命胜利的基本条件,强调党的()。A.作风建设B.组织建设C.制度建设D.思想建设
54、()是我国股权投资基金的监管机构。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国证券业协会D.中国基金业协会
55、《教师法》第十一条规定取得高校教师资格,应当具备()学历。A.硕士研究生毕业学历B.博士研究生学历C.研究生或大学本科学历D.大学本科学历
56、当前,党内存在着个人主义、分散主义、自由主义、本位主义、好人主义、宗派主义、圈子文化、码头文化,存在搞两面派、做两面人的现象,导致政治忠诚资源的流失。对此,迫切需要加强党的()。A.组织建设B.政治建设C.作风建设D.纪律建设
57、人民法院对教育行政案件审理后,应根据不同情况作出判决,下列判决中不属于法定判决形式的有()。A.履行判决B.维持判决C.变更判决D.中止判决
58、教育法律关系是由教育法律规范所确认和调整的人们在教育活动过程中所形成的权利义务关系,由主体、客体及()三要素构成。A.动机B.手段C.内容D.目的
59、依据各类关系主体之间的身份地位不同,可将教育法律关系分为教育行政关系和()。A.教育横向关系B.教育民事关系C.教育平等关系D.教育学习关系
60、基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者()。Ⅰ具有2年以上相关投资经验Ⅱ没有风险容忍度Ⅲ不愿承受任何投资损失Ⅳ具有完全民事行为能力A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
61、根据《未成年人保护法》和《预防未成年人犯罪法》的规定,对未成年人犯罪一律不公开审理的少年被告人年龄是()。A.14周岁以下B.14周岁以上不满16周岁C.16周岁以上不满17周岁D.18周岁以下
62、根据我国《义务教育法》的规定,关于我国义务教育的性质较为恰当的表述应该是()。A.强制国家教育B.强制基础教育C.强制义务教育D.强制国民教育
63、高校教学成果奖每()年评选一次。自1989年首次颁发以来,已颁发过七届。A.一年B.二年C.三年D.四年
64、信托(契约)型基金合同的正文部分不包括()。A.前言B.附则C.声明与承诺D.争议的处理
65、我国于()初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月
66、我国普法工作的起始年份是()。A.1985B.1986C.1987D.2001
67、关于高等学校对学生的处分,依照《普通高等学校学生管理规定》,下列说法正确的是()。A.学校可以给予学生记过和记大过的处分B.学校应当成立学生申诉处理委员会,受理学生对取消入学资格、退学处理或者违纪处分的申诉C.学校对学生的处分可以不听取学生或其代理人的陈述和申辩D.学校对学生的开除学籍的处分,应经校党委常委会研究决定
68、下列关于合格投资者的说法错误的是()。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C.对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
69、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息()Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。Ⅱ.基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。Ⅳ.基金业协会规定的其他信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
70、教育法制化是我国21世纪教育发展的必然趋势,就目前,我国实现依法治教的关键是()。A.教育行政部门、政府有关部门依法行政B.促进学校法人制度的建立与完善,并逐步建立、健全对学校的监督与评估机制C.切实保障适龄儿童和青少年受教育的基本权利D.建立、健全处理教师申诉、学生申诉的程序与机制及运用司法手段处理教育纠纷的机制
71、股权投资基金托管人由依法设立的()或者其他金融机构担任。A.中国银监会B.商业银行C.财政部D.国家工商行政管理局
72、()应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.基金业协会
73、通常,违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合()即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。Ⅰ、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ、向社会公众即社会不特定对象吸收资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
74、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是()。A.企业法人B.机关法人C.社会团体法人D.事业单位法人
75、下列投资者视为合格投资者的是()Ⅰ企业年金等养老基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
76、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()万元以上的,应当依法追究刑事责任。A.10B.20C.30D.40
77、股权投资基金应当遵守的原则不包括()。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则,在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围
78、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是()。A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人
79、《中华人民共和国民办教育促进法》颁布的时间是()。A.2002年B.2000年C.1996年D.2006年
80、下列不属于教育权利能力取得方式的是()。A.依法律规定B.有关部门批准C.出生D.考试二、多选题
81、网站公示的股权投资基金基本情况包括()Ⅰ.股权投资基金的名称Ⅱ.成立时间Ⅲ.备案时间Ⅳ.主要投资领域Ⅴ.基金管理人及基金托管人?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
82、教育法规的实施在内容上不包括()。A.教育执法B.教育司法C.教育守法D.教育立法
83、根据《高等教育法》,高等学校的具体标准由谁制定()A.人大常委会B.国务院C.教育部D.各省、自治区、直辖市人民政府
84、下列关于跨境股权投资基金的政府管理的说法中正确的是()。A.目前我国已形成统一的针对外商投资的股权投资基金设立与运作的法律制度体系B.对外国投资者参与股权投资基金设立的政府管理是指对外商投资创业投资企业的管理C.投资者在申请“必备投资者”前三年,管理的资本应累计不低于1亿美元D.我国不允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的人民币划入被投资企业
85、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业,名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。()Ⅰ基金管理Ⅱ投资管理Ⅲ资产管理Ⅳ股权投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
86、管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。A.半年B.一年C.两年D.三年
87、高等学校年经费开支标准主要由谁制定()A.学校B.教育部C.省级教育行政部门D.学校举办者
88、教育司法救济是指通过法定诉讼程序获得教育法律救济的司法救济渠道。从我国现行法律制度看,凡符合()受案范围的,都可以通过教育诉讼来获得法律救济。A.民事诉讼法B.行政诉讼法C.民事诉讼法、刑事诉讼法和行政诉讼法D.刑事诉讼法
89、我国于()初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月
90、在非法经营罪中,股权投资基金可能涉及的行为有()。Ⅰ未经许可经营法律、行政法规规定的专营物品的Ⅱ买卖进出口许可证Ⅲ未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的Ⅳ其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91、下列()不是我国学位学科门类。A.哲学B.地学C.法学D.工学
92、对转换岗位的劳动者进行的培训属于()。A.在岗培训B.转岗培训C.转业培训D.职业培训
93、高校学生管理是高校以()为中心,按照教育方针的要求,遵循教育规律,促进学生成长成才的组织活动。A.学生的健康成长、全面成才B.学校教育教学秩序C.学校教育教学活动的组织实施D.学生管理计划
94、2016年9月,国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》,为支持创业投资发展,该意见提出的具体措施包括()。Ⅰ大力培育和发展合格投资者Ⅱ完善创业投资税收政策Ⅲ优化商事环境Ⅳ健全创业投资服务体系A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
95、按照我国《教师法》的规定,丧失教师资格的人,可以再次申请教师资格的期限是()。A.3年以后B.终身不可以C.5年以后D.1年以后
96、教育法律关系是由教育法律规范所确认和调整的人们在教育活动过程中所形成的权利义务关系,由主体、客体及()三要素构成。A.动机B.手段C.内容D.目的
97、下列有关于登记与备案制度的介绍,说法有误的是()。A.2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定,基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》,为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
98、教师提出申诉,应当以()形式提出。A.口头B.书面或口头C.自己认为合适的D.书面
99、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚
100、通常,违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合()即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”。Ⅰ、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金Ⅱ、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅲ、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报Ⅳ、向社会公众即社会不特定对象吸收资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案与解析
1、答案:D本题解析:暂无解析
2、答案:D本题解析:选项D符合题意:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均属于律师对法律意见书应重点核查的内容。
3、答案:D本题解析:出具法律意见书应重点核查的内容包括:1.是否依法在中国境内设立并有效存续;2.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金管理人业务属性密切相关的字样;以及基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样;3.是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务;4.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东;若有,应说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定;5.申请机构是否具有实际控制人;若有,请说明实际控制人的身份或工商注册信息,以及实际控制人与申请机构的控制关系,并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用;6.申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构),若有,请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人;7.申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件;8.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括运营风险控制制度,信息披露制度,机构内部交易记录制度,防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度,合格投资者风险揭示制度,合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度等;9.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明其外包服务协议情况,是否存在潜在风险;10.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人/执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规/风控负责人等;11.申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等;12.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况;13.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整;14.经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。
4、答案:C本题解析:中国证监会各地证监局作为中国证监会的派出机构,在股权投资基金事中事后监管中也发挥重要作用。证监局的监管,主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行统计、监测、检查,并和地方政府合作打击非法集资行为。
5、答案:C本题解析:广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。
6、答案:A本题解析:暂无解析
7、答案:D本题解析:目前,我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募),基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
8、答案:B本题解析:暂无解析
9、答案:A本题解析:2016年11月7日全国人大通过了《关于修改<中华人民共和国民办教育促进法>的决定》,本次修改最大的亮点就是分类管理。
10、答案:B本题解析:暂无解析
11、答案:C本题解析:基金运行期间,如发生以下重大事项的,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:(1)基金合同发生重大变化;(2)基金发生清盘或清算;(3)基金管理人、基金托管人发生变更;(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
12、答案:D本题解析:信托(契约)型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中,正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股权投资基金的费用与税收;股权投资基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;股权投资基金的清算;违约责任;争议的处理;其他事项。需注意,在上述三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容。
13、答案:D本题解析:暂无解析
14、答案:C本题解析:暂无解析
15、答案:A本题解析:暂无解析
16、答案:B本题解析:暂无解析
17、答案:A本题解析:暂无解析
18、答案:D本题解析:股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循以下原则:①基金合同已生效一段时间,如6个月以上;②应登载完整的业绩记录;③如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩,如近5年完整的业绩记录。另外,股权投资基金宣传推介材料登载基金过往业绩的,应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现。
19、答案:D本题解析:根据我国《职业教育法》的规定,职业培训包括从业前培训、转业培训、学徒培训、在岗培训、转岗培训及其他职业性培训(如适岗培训)。
20、答案:D本题解析:暂无解析
21、答案:D本题解析:暂无解析
22、答案:B本题解析:暂无解析
23、答案:B本题解析:B是中国证券投资基金业协会的职责
24、答案:B本题解析:2005年11月,经国务院批准,国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布《创业投资企业管理暂行办法》,是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。
25、答案:C本题解析:基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近3年涉诉或仲裁的情况。
26、答案:B本题解析:教师资格制度是国家对教师实行的一种特定的职业许可制度,即具有法定条件和专业能力经认定合格的人,才可以取得教师资格,从事教师职业的一种制度。
27、答案:D本题解析:暂无解析
28、答案:A本题解析:暂无解析
29、答案:B本题解析:暂无解析
30、答案:B本题解析:中国证券投资基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。
31、答案:A本题解析:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
32、答案:C本题解析:暂无解析
33、答案:B本题解析:我国《民办教育促进法》第3条规定:“民办教育事业属于公益性事业,是社会主义教育事业的组成部分。国家对民办教育实行积极鼓励、大力支持、正确引导、依法管理的方针。”
34、答案:D本题解析:股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式;构成犯罪的,可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚、移送司法机关,构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。
35、答案:B本题解析:非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款(l)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宜传;(3)承诺在—定期限内以货币、实物、股权等方式还木付息或者给付回报;(4)向社会公众日即社会不特定对象吸收资金。
36、答案:A本题解析:暂无解析
37、答案:D本题解析:股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。D项属于行政监管措施。
38、答案:C本题解析:根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。
39、答案:D本题解析:募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过3年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外。
40、答案:B本题解析:丧失教师资格后,终身不能重新取得教师资格。
41、答案:A本题解析:暂无解析
42、答案:A本题解析:根据《普通高等学校学生管理规定》,对完成本专业学业同时辅修其他专业并达到该专业辅修要求者,由学校发给辅修专业证书。
43、答案:B本题解析:暂无解析
44、答案:B本题解析:暂无解析
45、答案:B本题解析:暂无解析
46、答案:A本题解析:暂无解析
47、答案:C本题解析:暂无解析
48、答案:B本题解析:契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。
49、答案:B本题解析:暂无解析
50、答案:B本题解析:暂无解析
51、答案:C本题解析:暂无解析
52、答案:B本题解析:基金业协会采用会员制,其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员,股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。
53、答案:B本题解析:暂无解析
54、答案:A本题解析:2013年6月,中央编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责,实行适度监管,保护投资者权益。
55、答案:C本题解析:《教师法》第十一条规定取得高校教师资格,应当具备研究生或大学本科学历。研究生学历包含硕士研究生学历和博士研究生学历。
56、答案:D本题解析:暂无解析
57、答案:D本题解析:暂无解析
58、答案:C本题解析:暂无解析
59、答案:B本题解析:暂无解析
60、答案:C本题解析:基金募集机构可以将C1中符合下列情形之一的自然人,作为风险承受能力最低类别投资者:①不具有完全民事行为能力;②没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;③法律、行政法规规定的其他情形。
61、答案:B本题解析:暂无解析
62、答案:D本题解析:义务教育是国家用法律形式规定对一定年龄儿童实施的某种程度的学校教育。我国的义务教育是依照法律规定,适龄儿童、少年必须接受的,国家、社会、学校、家庭必须予以保证的国民教育。
63、答案:D本题解析:高等教育国家级教学成果奖是我国高等教育教学领域最高奖项,是根据国务院《教学成果奖励条例》设立的,每4年评选一次。
64、答案:B本题解析:信托(契约)型基金合同主要包括三个部分:总则、合同正文与附则。正文部分主要包括:前言;释义;声明与承诺;股权投资基金的基本情况;股权投资基金的募集;股权投资基金的成立与备案;股权投资基金的申购、赎回与转让;当事人及权利义务;股权投资基金份额持有人大会及日常机构;股权投资基金份额的登记;股权投资基金的投资;股权投资基金的财产;交易及清算交收安排;股权投资基金财产的估值和会计核算;股权投资基金的费用与税收;股权投资基金的收益分配;信息披露与报告;风险揭示;基金合同的效力、变更、解除与终止;股权投资基金的清算;违约责任;争议的处理;其他事项。
65、答案:C本题解析:2014年1月,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,初步构建我国私募基金市场的自律管理体制。
66、答案:B本题解析:暂无解析
67、答案:B本题解析:A项错误,学校可以给予学生纪律处分的种类有警告、严重警告、记过、留校察看、开除学籍;C项错误,学校在对学生做出处分决定之前,应当听取学生或者其代理人的陈述和申辩;D项错误,学校对学生做出开除学籍处分决定,应当由校长会议研究决定。
68、答案:D本题解析:对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,故选项D表述错误。
69、答案:D本题解析:都属于基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息。
70、答案:A本题解析:暂无解析
71、答案:B本题解析:股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
72、答案:D本题解析:基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
73、答案:D本题解析:选项D符合题意:通常,违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时符合以下四个条件即属于“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”:(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
74、答案:C本题解析:中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
75、答案:D本题解析:下列投资者视为合格投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。
76、答案:B本题解析:根据《中华人民共和国刑法》的规定,个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上的,应当依法追究刑事责任。
77、答案:A本题解析:选项A符合题意:股权投资基金应当坚持专业化运作原则,在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围。根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归入其固有财产。基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动:(1)违反国家宏观政策或者产业政策的投资;(2)违规向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外,以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资,通常
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