安全生产风险分级管控作业指导书

安全生产风险分级管控作业指导书一、总则1.1目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，规范企业安全生产风险（以下简称“风险”）的辨识、评估、分级、管控及动态管理工作，有效防范和遏制生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业可持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本作业指导书。1.2适用范围本指导书适用于本单位（及所属各部门、车间、班组）在生产经营活动中所有可能存在的安全生产风险的分级管控工作。各相关方在本单位区域内进行作业时，亦应遵守本指导书的相关要求。1.3基本原则1.全员参与，分级负责：风险分级管控工作是全员的共同责任，需各级管理人员及全体员工积极参与，明确各级主体责任。2.全面覆盖，突出重点：风险辨识应覆盖所有生产经营环节、所有作业活动、所有设备设施及所有人员，重点关注高风险区域和关键作业环节。3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的评估方法，准确判定风险等级，并根据生产经营状况、法律法规更新及内外部条件变化，定期或不定期进行风险动态评估与调整。4.预防为主，源头控制：风险管控应立足于预防，优先采取工程技术措施和管理措施，从源头上控制风险。5.持续改进，务求实效：建立风险分级管控长效机制，定期对管控效果进行评估，不断改进管控措施，确保管控工作落到实处。二、组织保障与职责2.1组织领导成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门、车间负责人及相关专业技术人员为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，通常设在安全管理部门，负责风险分级管控的日常组织、协调、监督与考核工作。2.2主要职责1.领导小组职责：*审定本单位风险分级管控相关制度、方案及重大风险管控措施。*组织、协调、监督各部门开展风险分级管控工作。*保障风险分级管控工作所需资源投入。*定期召开会议，研究解决风险分级管控工作中存在的重大问题。2.安全管理部门职责：*组织起草、修订本单位风险分级管控相关制度和作业指导书。*组织或指导各部门、车间开展风险辨识、评估与分级工作。*汇总、审核各部门上报的风险信息，建立单位级风险清单和数据库。*监督、检查各部门风险管控措施的落实情况。*组织开展风险分级管控相关知识的培训与宣传。*负责风险信息的更新、归档与上报工作。3.各部门、车间职责：*组织本部门、车间人员开展本区域、本岗位的风险辨识、评估与分级工作。*制定并落实本部门、车间的风险管控措施，建立本部门、车间风险清单。*组织本部门、车间人员进行风险告知和培训，确保员工了解本岗位风险及管控要求。*定期对本部门、车间风险管控效果进行自查与评估，及时更新风险信息。*向安全管理部门上报本部门、车间的风险清单及重大风险管控情况。4.班组与岗位人员职责：*参与本班组、本岗位的风险辨识和评估。*熟悉并严格执行本岗位的风险管控措施和操作规程。*发现风险隐患或风险等级变化时，及时向班组长或上级报告。*积极参与风险管控相关的培训和应急演练。三、风险辨识3.1辨识范围与内容风险辨识应覆盖以下范围及内容：1.生产经营活动：包括规划、设计、建设、投产、运行、检修、维护、拆除等各个阶段。2.作业活动：包括常规作业、非常规作业（如动火、进入受限空间、高处作业等）及临时性作业。3.设备设施：包括生产设备、特种设备、安全设施、消防设施、电气设备、仪表自动化系统等。4.作业环境：包括厂区布局、作业场所温度、湿度、照明、通风、噪声、粉尘、有毒有害物质等。5.人员因素：包括员工的安全意识、操作技能、身体状况、疲劳程度、违章行为等。6.管理因素：包括安全生产责任制、规章制度、操作规程、培训教育、应急管理等方面的缺陷或不足。7.外部环境影响：包括自然灾害、周边单位活动、供应链风险等。3.2辨识方法根据不同的辨识对象和场景，可选用一种或多种相结合的辨识方法，常用方法包括：1.询问与交流：通过与经验丰富的员工、管理人员、技术人员交谈，了解潜在的风险。2.现场观察：深入作业现场，直观观察作业活动、设备运行状态及环境条件。3.查阅资料：查阅设备说明书、工艺文件、安全规程、事故案例、历史数据等。4.工作危害分析法（JHA）：对每个作业步骤进行分析，识别潜在的危害因素、可能导致的事故及后果。5.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准规范及企业规章制度，事先编制检查表，对设备设施、作业环境等进行逐项检查。6.危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于化工等流程性行业，通过对工艺参数的偏离分析，识别潜在风险。7.其他方法：如故障类型和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）、故障树分析（FTA）等，可根据实际需要选用。3.3辨识步骤1.确定辨识单元：根据生产流程、作业区域、设备类型等划分辨识单元。2.制定辨识计划：明确辨识目的、范围、参与人员、方法、时间节点等。3.收集相关资料：收集与辨识单元相关的法律法规、标准、工艺文件、设备资料、事故案例等。4.开展辨识工作：组织相关人员，采用适宜的辨识方法，系统识别存在的危害因素和潜在风险。5.记录辨识结果：填写《风险辨识记录表》，详细记录辨识出的风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型及后果等信息。四、风险评估4.1评估原则风险评估应遵循客观性、系统性、科学性、可操作性原则，确保评估结果准确、可靠。4.2评估方法结合本单位实际情况，选择适宜的风险评估方法。常用的定性与定量相结合的方法包括：1.作业条件危险性评价法（LEC法）：通过评估事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故后果的严重程度（C），计算风险值（R=L×E×C），并据此划分风险等级。2.风险矩阵法：根据事件发生的可能性和后果的严重程度两个维度，确定风险等级。企业应明确所选用评估方法中各参数的定义、评分标准及风险等级判定准则，并确保相关人员理解和掌握。4.3评估步骤1.确定评估对象：针对已辨识出的风险点进行评估。2.选择评估方法与准则：根据风险点的性质和特点，选择合适的评估方法及对应的判定准则。3.收集评估数据：收集与风险发生可能性、后果严重程度等相关的数据和信息。4.进行风险分析与评估：组织相关专业人员，按照选定的方法对风险进行分析和量化/半量化评估，确定风险值。5.判定风险等级：根据计算得出的风险值，对照风险等级判定准则，确定每个风险点的风险等级。五、风险分级5.1风险等级划分根据风险评估结果，将风险从高到低划分为以下等级：1.重大风险（一级）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境影响的风险。2.较大风险（二级）：可能导致多人受伤、较大财产损失或一定环境影响的风险。3.一般风险（三级）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。4.低风险（四级）：不太可能导致人员伤害，但仍需关注和管理的风险。企业可根据自身规模、行业特点及风险承受能力，对上述等级的具体表述和判定标准进行细化和调整，但应确保与国家及地方相关要求相衔接。5.2风险清单在风险辨识、评估和分级的基础上，建立健全风险清单。风险清单应至少包含以下信息：风险点名称、所在区域/岗位、风险等级、可能导致的事故类型及后果、主要管控措施、责任部门/责任人等。风险清单分为：1.岗位风险清单：由班组组织编制，供岗位员工使用。2.车间/部门风险清单：由车间/部门汇总编制。3.公司级风险清单：由安全管理部门汇总审核，报领导小组审定，重点关注重大和较大风险。六、风险管控6.1管控原则风险管控应遵循以下原则：1.分级管控：不同等级的风险由不同层级的组织和人员负责管控。重大风险由公司级统筹管控，较大风险由部门/车间级重点管控，一般风险由班组级管控，低风险由岗位级关注。2.源头控制：优先采取工程技术措施，从源头上消除或降低风险。3.本质安全：优先选择能够实现本质安全的技术、工艺和设备。4.预防为主：以预防事故发生为核心，采取有效的预防措施。5.综合治理：综合运用工程技术、管理、教育、个体防护等多种手段。6.2管控措施针对不同等级的风险，应制定并落实相应的管控措施：1.重大风险管控：*制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任人和完成时限。*优先采用工程技术措施，如改造设备、改进工艺、增加安全设施等。*严格执行审批制度，作业时应安排专人监护。*配备必要的应急救援物资和设备，定期组织专项应急演练。*建立重大风险动态监控机制，定期评估管控效果。2.较大风险管控：*制定针对性的管控措施，由部门/车间负责人组织落实。*加强设备设施的维护保养和定期检测检验。*严格执行操作规程，加强作业过程监督。*对相关人员进行专项安全培训和技能考核。3.一般风险管控：*由班组组织落实管控措施，纳入日常管理。*完善岗位操作规程，加强员工岗位培训和安全教育。*定期进行安全检查，及时整改发现的隐患。4.低风险管控：*由岗位员工负责，通过严格遵守操作规程、加强个体防护、保持良好作业习惯等方式进行管控。*纳入日常的隐患排查治理范畴。6.3管控措施类型管控措施可包括但不限于：1.工程技术措施：如消除危险源、替代、隔离、通风、降噪、减振、自动化控制等。2.管理措施：如建立健全规章制度、操作规程，明确责任制，加强培训教育，严格作业许可管理，落实检查、维护、保养制度，设置警示标识等。3.培训教育措施：如开展安全知识、操作技能、风险辨识与应急处置能力培训。4.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。5.应急处置措施：针对可能发生的事故，制定应急预案，配备应急物资，组织应急演练。七、风险告知与培训7.1风险告知企业应采取多种形式，将风险信息告知相关从业人员和外来作业人员：1.公告栏公示：在厂区、车间、作业场所的显著位置设置风险公告栏，公示公司级、车间级重大及较大风险信息。2.岗位告知卡：为存在风险的岗位配备风险告知卡，明确岗位主要风险、管控措施、应急处置方法及报警电话等。3.会议传达：通过班前会、班后会、安全例会等形式，传达风险信息和管控要求。4.合同约定：对外来施工、检修等单位，应在合同中明确其作业区域的风险及应遵守的管控要求。7.2培训教育将风险分级管控知识纳入员工安全培训教育体系，定期组织开展培训：1.全员培训：使所有员工了解本单位风险分级管控的基本要求、本岗位的风险等级及管控措施。2.专项培训：对参与风险辨识、评估、管控的人员进行专项技能培训。3.新员工/转岗员工培训：上岗前必须进行岗位风险告知和管控措施培训，考核合格后方可上岗。八、动态更新与回顾8.1更新时机出现下列情况之一时，应及时组织风险辨识、评估与管控措施的更新：1.法律法规、标准规范发生变化。2.生产工艺、技术、设备设施发生重大变更。3.作业活动、作业环境发生显著变化。4.发生生产安全事故或未遂事件。5.风险管控措施效果不佳或失效。6.定期回顾（一般每年至少一次）。8.2回顾与评审领导小组应定期组织对风险分级管控工作的有效性进行回顾与评审，重点关注：1.风险辨识的全面性和准确性。2.风险评估方法的适宜性和评估结果的准确性。3.风险管控措施的有效性和落实情况。4.风险清单的及时性和完整性。回顾与评审结果应作为持续改进风险分级管控工作的依据。九、文件管理与记录保存9.1文件管理风险分级管控相关文件（如本指导书、风险清单、管控方案等）应按照企业文件管理规定进行编制、审批、发布、分发、修订和废止，并确保文件的现行有效。9.2记录保存风险辨识、评估、分级、管控、培训、检查、回顾等过程形成的记录应完整、准确，并按照规定期限保存。主要记录包括：1.风险辨识记录表2.风险评估报告3.风险清单（岗位、车间/部门、公司级）4.风险管控措施落实检查表5.风险告知记录6.培训记录7.回顾与评审报告十、附则10.1术语解释本指导书