期权激励方案模板

期权激励方案模板一、总则（一）目的与依据为建立和完善公司长效激励机制，吸引、保留和激励核心人才与骨干员工，充分调动其积极性和创造性，实现个人价值与公司价值的共同成长，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及公司章程的规定，特制定本方案。（二）基本原则1.战略导向原则：期权激励计划应与公司发展战略、长期目标紧密结合，服务于公司的持续健康发展。2.价值贡献原则：激励对象的选择及期权数量的分配，应以其对公司的当前贡献和未来潜在价值为主要依据。3.风险与收益对等原则：激励对象需通过努力工作实现公司业绩目标，方可获得期权带来的收益，同时也需承担相应的市场风险。4.公开、公平、公正原则：方案的制定、实施及管理应透明规范，确保所有符合条件的参与者享有平等的机会。5.可持续发展原则：期权激励计划的规模应与公司的财务状况、经营业绩及未来发展相适应，避免过度激励或激励不足。（三）适用范围本方案适用于公司及下属控股子公司的核心管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及其他对公司发展有突出贡献的员工。二、激励对象（一）激励对象的确定标准激励对象的选择应以对公司未来发展和业绩增长具有关键作用为核心标准，主要包括：1.公司高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人等）；2.核心技术研发人员；3.核心业务骨干及市场开拓人员；4.在技术创新、管理改进、市场拓展等方面有突出贡献的员工；5.公司董事会认为需要激励的其他重要员工。（二）激励对象的资格审查1.激励对象须与公司签订劳动合同，并在公司或其控股子公司全职工作。2.激励对象应具备良好的职业道德和敬业精神，无重大违法违纪行为或不良记录。3.激励对象的具体名单由公司管理层根据岗位重要性、个人绩效、潜在贡献等因素综合评估后提出，并按本方案规定的程序审批确定。三、期权总量与分配（一）期权总量公司拟用于本次激励计划的普通股股票期权总量不超过公司股本总额的一定比例。该比例的确定需综合考虑公司发展阶段、市值规模、激励需求等因素，并确保不会对公司控制权造成不利影响。期权池的来源可以是公司向激励对象定向发行的新股，也可以是公司从二级市场回购的股份。（二）期权分配1.分配依据：根据激励对象的岗位级别、职责权限、历史贡献、未来潜力以及公司当前及预期业绩等因素，综合确定每位激励对象的期权授予数量。2.分配原则：高级管理人员和核心技术/业务骨干可适当倾斜，但需避免过度集中。3.具体分配方案：由公司管理层拟定初步分配方案，报董事会薪酬与考核委员会（或类似机构）审核，最终由董事会审议批准。四、行权价格（一）行权价格的确定原则行权价格的确定应遵循公平、合理原则，既要考虑对激励对象的激励作用，也要维护公司及原有股东的利益。（二）行权价格的确定方法通常情况下，行权价格可以参考以下一种或多种方式确定：1.授予日市场价格：若公司股票已上市，可参考授予日公司股票的收盘价或前若干个交易日的平均收盘价。2.估值定价：若公司股票未上市，可参考经具有资质的评估机构评估的公司每股净资产或公允价值，并结合公司发展前景等因素综合确定。具体行权价格的确定方法及最终价格，由董事会在方案审批时根据实际情况确定。五、等待期、行权期与禁售期（一）等待期等待期是指期权授予后至首个行权日之间的时间段。在等待期内，激励对象不得行权。等待期通常设定为授予日起的若干年，可根据激励对象的级别和岗位设置不同的等待期。（二）行权期行权期是指激励对象可以开始行权至期权失效的时间段。期权可以一次性行权，也可以分期行权。分期行权的，每期行权比例和行权时间间隔由公司根据实际情况确定。例如，可设置为等待期满后，在若干个行权期内匀速或按一定比例行权。（三）禁售期禁售期是指激励对象行权后，其所获股票在一定期限内不得转让、出售或用于担保等。禁售期的设置旨在将激励对象的利益与公司的长期发展更紧密地绑定。六、行权条件（一）公司层面业绩条件激励对象行使已获授的期权，需满足公司层面预设的业绩考核指标。业绩考核指标应具有挑战性且可实现，通常包括但不限于：1.净利润增长率；2.营业收入增长率；3.净资产收益率；4.市场占有率等。具体的业绩考核指标、考核周期及达标标准，由公司董事会根据公司发展阶段和战略目标另行制定。（二）个人层面绩效考核条件在公司业绩达标的前提下，激励对象还需满足个人层面的绩效考核要求。个人绩效考核结果通常分为不同等级，对应不同的行权比例（如优秀可100%行权，合格可部分行权，不合格则取消该期行权资格）。个人绩效考核办法由公司人力资源部门制定。七、期权的调整与终止（一）期权数量及行权价格的调整若公司发生送红股、转增股本、配股、派息、增发新股、缩股、分立、合并、要约收购、重大资产重组等影响公司股本总额或公司股票价格的事项时，应对尚未行权的期权数量及行权价格进行相应的调整。调整方法应在方案中明确规定或参照相关法律法规执行。（二）期权的终止1.激励对象离职：*激励对象因个人原因离职的，其已获授但尚未行权的期权，根据已过等待期和未过等待期的不同情况，按方案规定处理（如部分失效、部分可在一定期限内行权）。*激励对象因严重违反公司规章制度、失职渎职等原因被公司解除劳动合同的，其已获授的全部未行权期权应立即失效。2.激励对象退休、丧失劳动能力或死亡：可根据具体情况，对其已获授的期权作出特殊安排，如允许其继承人在一定期限内行权等。3.公司发生控制权变更、解散或破产：尚未行权的期权的处理方式，应在方案中预先明确。八、管理机构与程序（一）决策机构1.董事会：负责审议批准本激励方案、调整方案、激励对象及期权授予数量、行权价格等重大事项。2.董事会薪酬与考核委员会（或类似机构）：负责对激励方案进行初步审核，对激励对象的资格、业绩考核等进行审查，并向董事会提出建议。（二）执行机构公司人力资源部门为期权激励计划的日常执行机构，负责方案的具体实施、激励对象的沟通与培训、行权申请的受理与审核、相关文件的管理等工作。公司财务部门负责期权相关的会计处理。（三）授予程序1.确定激励对象名单及授予数量；2.董事会审议批准授予方案；3.与激励对象签署《期权授予协议书》；4.进行授予登记，并向激励对象出具《期权授予通知书》。（四）行权程序1.激励对象在满足行权条件后，向公司提交《期权行权申请书》；2.公司人力资源部门会同相关部门对行权条件是否满足进行审核；3.审核通过后，激励对象按照确定的行权价格缴纳行权款；4.公司办理股票交割或登记手续。九、信息披露若公司为上市公司，应按照证券监管机构的要求，及时、准确、完整地披露期权激励计划的相关信息，包括方案摘要、授予情况、行权情况、调整情况等。非上市公司可根据自身情况及相关法律法规要求，进行必要的内部信息通报。十、附则1.本方案未尽事宜，按照国家有关法律法规、公司章程及相关规定执行。2.本方案的解释权归公司董事会所有。3.本方案经公司董事会审议通过（如涉及需要股东大会审议的情形，还需经股东大会审议通过）后生效。4.