某汽车零部件厂供应商管理准则

某汽车零部件厂供应商管理准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国合同法》及相关行业标准，结合本厂汽车零部件生产特性，针对供应商管理中存在的质量不稳定、交期延误、价格波动等问题，旨在规范供应商准入、评估、合作、退出全流程，强化供应链风险防控，提升产品合格率与交付准时率，降低采购成本。

1、确保零部件质量符合设计标准与客户要求；

2、保障供应链稳定，满足生产连续性需求；

3、优化供应商结构，提升合作效率。

(二)适用范围：本准则适用于所有向本厂供应原材料、毛坯、半成品及成品的外部供应商，覆盖采购部、质量部、生产部等相关部门及人员，包括采购专员、质量检验员、车间主任等岗位。临时性合作供应商需经采购部简易评估后签订短期协议，适用本准则核心条款。例外场景如战略级核心供应商的特别合作需求，由采购部提出，总经理审批。

1、原材料供应商（如钢材、铝材供应商）；

2、加工供应商（如冲压、注塑外包商）；

3、成品供应商（如座椅、仪表板配套商）。

(三)核心原则：坚持“择优选供、动态管理、公平合作、风险共担”原则，结合汽车零部件行业“零缺陷”要求，强调质量优先与交期刚性。

1、合规性：供应商须符合环保、安全、质量国家强制性标准；

2、质量导向：优先选择通过ISO/TS16949认证的供应商；

3、效率协同：简化沟通流程，建立快速响应机制。

(四)层级与关联：本准则为厂级专项制度，与《采购管理办法》《质量手册》《合同管理制度》等关联，冲突时以本准则为准，特殊情况报总经理审批。

1、采购部主导供应商全流程管理；

2、质量部负责质量绩效评估；

3、财务部负责付款条款审核。

(五)相关概念说明：

1、战略供应商：合作年限超过3年且年采购额占比超过20%的核心伙伴；

2、合格供应商：通过本厂评估并列入《合格供应商名录》的供应商。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本厂供应商管理实行“采购部主管、质量部协同、部门联动”模式，总经理为最终决策人。采购部负责供应商开发与日常沟通，质量部负责质量监控，生产部提供技术需求反馈。

1、采购部：设立供应商管理岗，编制《合格供应商名录》并动态更新；

2、质量部：建立供应商质量档案，执行来料检验与飞行检查；

3、生产部：参与供应商样品确认与技术评审。

(二)决策与职责：总经理负责战略供应商引入审批、重大合作纠纷裁决，采购部负责人每月汇总供应商绩效并提出调整建议。

1、总经理决策范围：年度核心供应商合作框架协议签订；

2、采购部简易议事规则：每周召开供应商管理例会，议题需提前2天发布。

(三)执行与职责：

采购部：每季度开展供应商走访，评估交付准时率、价格竞争力；

质量部：对来料不合格供应商发出《纠正措施通知单》，要求7日内回复整改方案；

生产部：每月提交《供应商零件质量反馈表》，标注超差项并要求供应商举证。

(四)监督与职责：质量部每半年对供应商质量表现进行星级评定（1-5星），结果与采购额挂钩。

1、监督方式：年度供应商审核报告、飞行检查记录；

2、结果应用：3星以下供应商列入重点关注清单，需提交改进计划。

(五)协调联动：建立“供应商联络群”，采购部每周汇总生产部需求变更，同步至所有供应商，确保信息3小时内到位。

1、常态化沟通：每月25日召开供应商视频会，通报下月生产计划；

2、争议解决：供应商投诉由采购部牵头，2个工作日内组织质量部、生产部联合核查。

三、供应商准入与评估

(一)准入条件：供应商需同时满足“三证齐全、体系认证、实地考察”要求，采购部在接收《营业执照》《生产许可证》《ISO/TS16949认证证书》后启动评估。

1、资质要求：营业执照有效期≥2年，近3年无重大质量事故；

2、实地考察：采购部联合质量部每月抽查10%供应商生产现场，重点关注设备维护记录、检验报告完整性。

(二)评估流程：采用“文件审核-样品测试-小批量试用”三阶段模式，总分≥80分方可入列合格名录。

1、文件审核：重点核查质量手册、过程控制程序；

2、样品测试：委托第三方检测机构或本厂实验室进行性能验证，测试标准参照GB/T标准；

3、小批量试用：投入价值不超过10万元的订单，观察3个月交付稳定性。

(三)合格供应商管理：采购部每半年更新《合格供应商名录》，动态调整合作额度与优先级。

1、名录管理：列入名录的供应商可参与本厂产品推广活动；

2、退出机制：连续2次交付不合格或被客户投诉的供应商，直接移出名录，并通报行业黑名单库。

1、供应商档案：采购部建立电子台账，记录评估分数、合作订单金额、客户评价等；

2、优先级规则：名录按星级排序，3星以上供应商可享受付款账期延长10天优惠。

四、供应商绩效管理

(一)管理目标与核心指标：设定年度零部件合格率≥98%、交付准时率≥95%目标，核心KPI包括质量分数（占70%）、交期分数（占30%），每月采购部汇总数据至总经理。

1、质量分数：按批次抽检合格率、客户索赔次数评分；

2、交期分数：按订单延迟天数加权计分，每延迟1天扣0.5分。

(二)专业标准与规范：制定《供应商质量行为规范》，明确来料检验比例（关键件100%）、异常反馈时限（2小时内），标注高风险点及防控措施。

1、高风险点：涉及安全性能的零部件（如制动系统零件）；

2、防控措施：建立供应商自查报告制度，每季度提交。

(三)管理方法与工具：采用“PDCA循环”管理，采购部每月发布《供应商绩效看板》，公示星级排名。

1、工具应用：看板数据来源于ERP系统数据自动生成；

2、场景适配：对2星以下供应商实施“一对一帮扶计划”。

五、供应商沟通与协同

(一)主流程设计：采购部每月5日前发布下月需求计划，供应商15日前反馈产能确认，双方每周同步生产进度。

1、责任主体：采购部负责计划发布与异常协调；

2、操作标准：通过“供应商联络群”同步信息，重大变更需电话确认。

(二)子流程说明：涉及技术变更时，需供应商提供《变更影响评估报告》，采购部组织质量部、生产部会审。

1、会审流程：报告提交后3个工作日内完成；

2、衔接节点：生产部提供技术需求变更清单，采购部同步至供应商。

(三)流程关键控制点：供应商报价、样品提交环节设置双重校验。

1、报价校验：采购部初审价格合理性，质量部复核技术参数匹配度；

2、样品校验：实验室检验+生产试用，合格后方可批量供货。

(四)流程优化机制：每季度采购部收集供应商意见，总经理每月听取汇报。

1、优化发起：供应商书面提交优化建议，需含可行性分析；

2、审批权限：金额低于1万元的流程优化由采购部直接审批。

六、供应商关系维护

(一)权限设计：采购专员负责日常沟通与信息录入，部门负责人审批年度合作额度调整，总经理审批战略级供应商签约。

1、常规权限：查询订单进度、反馈质量异常；

2、特殊权限：参与供应商年度审核。

(二)审批权限标准：金额低于5万元的采购订单由采购专员审批，5万元以上需部门负责人签字。

1、审批路径：采购申请→质量部审核→财务部核对付款条件；

2、责任追溯：审批记录电子存档，每半年审计一次。

(三)授权与代理：采购部授权时需明确授权期限（最长6个月），临时代理需提供授权书，交接时双方签字确认。

1、授权条件：供应商长期驻场人员需经背景调查；

2、交接报备：代理结束次日需提交交接清单。

(四)异常审批流程：紧急订单需采购专员口头汇报，事后补办审批单，附《紧急情况说明》。

1、加急通道：仅限生产线突发故障应急需求；

2、书面说明：需包含预计影响范围、供应商确认签字。

七、供应商风险防控

(一)执行要求与标准：供应商需提供《质量承诺书》，采购部每月抽查《来料检验记录》完整性。

1、标准界定：记录需含批次号、检验员签字、合格判定；

2、执行不到位：连续2次检查不合格的供应商需约谈。

(二)监督机制设计：采购部每季度开展供应商走访，质量部每月抽查飞行检查。

1、走访重点：产能稳定性、质量体系运行情况；

2、内控环节：报价审核、样品检测、异常处理流程。

(三)检查与审计：采购部每年委托第三方机构审核，检查结果通报全厂。

1、审计内容：资质文件、客户投诉记录、整改落实情况；

2、整改要求：未按期整改的供应商降低合作优先级。

(四)执行情况报告：采购部每月25日提交《供应商管理报告》，含不合格零件占比、延迟交货次数等数据。

1、报告主体：采购部负责人签字，附质量部审核意见；

2、改进建议：需含具体措施与责任部门。

八、供应商考核与改进

(一)绩效考核指标：采购部负责供应商年度考核，权重分配为质量（50%）、交付（30%）、价格（20%），评分标准以《合格供应商名录》为基准。

1、质量指标：按批次合格率、客户投诉次数评分，满分100分；

2、交付指标：按订单准时交付率评分，满分100分。

(二)评估周期与方法：每月采购部汇总当月数据，年度考核在次年1月完成，采用“评分表+会议评审”方式。

1、周期划分：月度考核侧重即时反馈，年度考核综合评定；

2、评审重点：关键数据异常波动需重点说明。

(三)问题整改机制：对考核低于3星的供应商，采购部下发《改进要求书》，要求1个月内提交整改计划，质量部2周后复核。

1、分类管理：低于2星需停产整改，低于3星列入重点关注；

2、问责要求：整改未达标的供应商取消下季度部分订单。

(四)持续改进流程：采购部每年收集供应商优化建议，总经理季度审阅，优秀建议纳入制度修订。

1、建议收集：通过联络群或书面提交；

2、落地跟踪：采购部每月汇报实施进度。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：对连续3年考核4星以上的供应商，采购部推荐总经理奖励现金奖励或优先订单。

1、奖励情形：年度考核4星以上、重大技术支持等；

2、申报程序：采购部汇总名单→总经理审批→财务部发放。

违规行为界定：按“一般违规（如延迟交货1天）→较重违规（如来料不合格率超3%）→严重违规（如资质造假）”分类，较重违规需通报行业。

(二)处罚标准与程序：对来料不合格的供应商，按批次金额千分之五罚款，金额不足500元的免罚。

1、处罚分级：连续2次一般违规直接降级；

2、执行流程：采购部通知→供应商陈述→总经理审批→财务扣款。

(三)申诉与复议：供应商对处罚不服的，可在收到通知后3日内向采购部提出，5个工作日内复议。

1、受理条件：需提供书面申诉材料；

2、复议结果：维持原处罚需说明理由，推翻需重新审批。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由采购部负责解释，涉及重大事项报总经理办公会决定。

1、解释范围：条款不明确时参照汽车行业通用标准；

2、争议处理：与相关方协商不成，由总经理裁决。

(二)相关索引：

1、《合格供应商名录》编号：QSGY-2023-XXX；

2、《供应商改进要求书》编号：GJGJ-2023-XXX。