能源与碳排放管理体系程序文件

能源与碳排放管理体系

程序文件

ABC-CVCX-201X-A-0

201X年1月5日发布201X年1月8日实施

XX大学

1

说明

XX大学能源与碳排放管理体系程序文件，作为能源与碳排放

管理手册的支持性文件，详细描述了能源与碳排放管理体系所涉

及的过程及过程之间的相互作用，规定了部门职责、过程（活动）

范围及控制要求。

本程序文件由管理者代表组织有关人员根据GB/T23331--

2012标准等相关要求，结合学校实际情况编写，经各相关部门负

责人审核，管理者代表批准后实施。

2

目录

1、文件控制序............................................1

2、记录控制序...........................................7

3、法律法规及其他要求控制序............................10

4、信息沟通程序.........................................13

5、能源与碳排放源评审控制程序..........................17

6、碳排放配额管理程序..................................21

7、碳排放控制程序......................................24

8、能源与碳排放管理实施方案控制程序..................27

9、合规性评价控制程序..................................30

10、内部审核控制程序...................................33

11、不符合、纠正和预防措施控制程序....................38

12、管理评审控制程序..................................421

3

控制编号：ABC-—NYCX-01-201X版本：A-0

题：文件控制程序标笫1页共6页

1目的

对文件进行控制，确保与能源与碳排放管理体系运行有关场

所及时获得和使用文件的有效版本。

2范围

适用于学校能源和碳排放管理体系有关的所有文件的控制。

3职责

3.1最高管理者负责批准、发布能源与碳排放管理体系的方

针、目标及能源与碳排放管理手册。

3.2管理者代表组织编制、审核与碳排放手册、程序文件，

并负责程序文件的批准、发布。

3.3后勤部是学校能源与碳排放文件的归口管理部门，负责

管理手册、程序文件的编号、发放、存档；建立学校“受控文件

清单”；各相关部门建立本部门的“受控文件清单”。

3.4后勤部负责能源与碳排放管理手册、程序文件的更改、

定期评审、作废回收管理。

3.5各部门负责本部门能源与碳排放管理体系文件的编制、

使用、收集、整理、归档管理。

3.6祥睿公司负责组织编写能源与碳排放管理手册和能源与

碳排放管理方案。

4控制要求

4

4.1文件分类

a）能源与碳排放管理体系手册，简称能源与碳排放管理手册

阐述学校能源与碳排放管理方针、目标、组织机构、职责权限及

能源与碳排放管理体系的要求；

b）能源与碳排放管理体系程序文件，简称程序文件GB/T23331

-2012标准要求的程序文件及记录；能源基准、能源与碳排放目

标和指标、与碳排放管理实施方案；

c）其他与能源与碳排放管理体系有关的文件除手册和程序文

件以外，具体指导管理体系工作的详细文件，是程序文件的支持

性文件。主要包括作业指导书、管理性规章、技术性规程、标准

及适用的外来文件（包括法律法规、规程、规范、标准、合理用

能评估报告、设备说明书以及相关方文件等）。

4.2文件编号

4.2.1文件编号按下述规则要求执行：

a）能源与碳排放管理手册的编号：

ABC-NYSC-版次；

b）程序文件编号：

ABC-CVCX-版次；

c）作业指导书等其他文件编号：

部门代号-XX-年代号；

d）记录编号：3

部门代号-N条款号-XX

5

说明：

ABC—XX大学的英文缩写；NYSC一管理手册的缩写；NYCX

一程序文件的缩写；版次一用A、B、C...表示；XX一文件、记

录的顺序号。

4.2.2各部门代号规定如下：

校务部XW后勤部HQ祥睿公司MF人力资源部RZ信息中

心XX图书馆TS教务部JW宣传部XC财务部CW保卫部BW

博雅学院BY汽车学院QC商学院SE管理学院ME理工学院

LG人文学院RW设计学院SJ艺术学院YS健康产业学院JK欧

美国际学院0M华视传媒学院HS

4.3文件的编制、审批

4.3.1能源与碳排放管理手册和程序文件由管理者代表组织

有关部门的人员编写。能源与碳排放管理手册由管理者代表审核,

最高管理者批准；

程序文件由各相关部门负责人审核，管理者代表批准、发布。

4.3.2其他与管理体系有关的作业指导书、管理规章等文件

由各职能部门负责编制，部门负责人审核，分管经理批准。

4.3.3审核和批准要在原文件上留有审核人和批准人的签

字，以便存档备查。

4.4文件的发放及控制

4.4.1能源与碳排放管理手册和程序文件要按拟定批准的发

放范围由后勤部统一发放，文件使用者在“文件发放、回收审批

6

记录”上签名领取文件，文件加盖“受控”印章，每份文件都有

唯一的分发号，以便于追溯和管理。

4.4.2各部门编制的与能源与碳排放管理体系有关的作业指

导书等其他文件由各部门负责编号、标识，拟定发放范围，经分

管领导批准，加盖“受控”印章和分发号后发放。各部门建立本

部门的“受控文件清单”，并到校务部备案。“受控文件清单”

每年修订一次。

4.4.3为确保用于办公场所和现场的文件为有效版本，各级

文件管理人员在接收或发放文件时要做好登记，借阅文件要做好

借阅登记。

4.4.4文件不准随意复印，若需要时，须经本部门负责人或

文件管理部门负责人批准后，由发放部门进行复印并登记。

4.4.5文件损坏或丢失，按规定程序办理领用手续，文件管

理员在补发文件时给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作

废。

4.4.6文件分为“受控”与“非受控”文件。凡是与能源与

碳排放管理体系有关的文件均为受控文件，由各部门按有关规定

执行。校务部负责编制学校“受控文件清单”（包括外来文件），

便于管理各类文件。受控文件应在文件首页的右上角加盖“受控”

专用章，学校级行政性管理文件以公章为受控标识。

4.5文件的更改

7

4.5.1文件更改时，由申请更改单位填写“文件更改申请”说

明理由，对重要的更改内容（如技术参数）还应附有理论依据。

更改后的文件由原亩批人审批，原审批人有变化时，由接替其岗

位或其授权人审批。

4.5.2文件更改批准后，能源与碳排放管理手册和程序文件

由校务部实施更改，其他文件（作业指导书、管理规章等）的更

改由文件发放部门实施。

4.5.3文件的更改方式：划改或换页。

4.6文件的换版与作废

4.6.1文件经多次或大幅度修改时应换版，原文件作废，立

即停止使用，由原发放部门收回后加盖“作废”印章；需作资料

保留的作废文件，在文件首页上加盖“作废保留资料”印章。

4.6.2对有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作废，

各单位可作资料保留，不需收回，由各使用单位自行处置。

4.6.3确定无保留价值的作废文件，经分管领导批准后销毁

处理，做好文件销毁记录。

4.7外来文件的管理

4.7.1收到外夹文件的部门，需识别其适用性，并控制分发

以确保其有效。

4.7.2对外来文件，属受控文件要加盖“受控”章，记入“受

控文件清单”，编号仍采用原有编号，若需要下发时编制分发号。

8

4.7.3法律法规和其他要求的文件按《法律、法规及其他要

求的识别控制程序》执行。

4.8文件的评审

管理者代表组织校务部、后勤部、祥睿公司等有关部门对体

系文件定期评审，每年至少一次，各部门结合平时的使用情况可

进行适时评审，评价体系文件的充分性和适宜性，根据评审情况

提出改进意见。

4.9文件的管理

4.9.1各部门的文件由本部门妥善保管，应存放在干燥、通

风、安全的地方。

4.9.2任何人不得在受控文件上乱涂乱划改，不准私自外借,

确保文件清晰，易二识别和检索。

5记录

5.1受控文件清单

5.2文件发放、回收审批记录

5.3文件更改由请

5.4文件借阅、复印记录

5.5文件销毁记录

控制编号：ABC-—NYCX-02-201X版本：A-0

标题：记录控制程序第1页共3页

9

1目的

对能源与碳排放管理体系运行记录进行有效控制和管理，以

证实符合能源与碳排放管理体系标准的要求以及所取得的能源与

碳排放绩效成果。

2范围

本程序适用于XX大学与能源与碳排放管理体系有关的各项

活动所建立的记录的控制和管理。

3职责

3.1后勤部是记录的归口管理部门，负责编制“学校记录清

单”。

3.2各职能部门负责职责范围内记录的填写、整理、归档保

管工作。

3.3管理者代表负责记录样本的批准及变更的签准。

4控制要求

4.1各部门负责收集整理、保存本部门与管理体系有关的记

录。

4.2记录的标识、编号

记录的编号按《文件控制程序》执行；记录以编号为标识。

4.3记录的填写

4.3.1记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得

随意涂改；负责人签字的栏目不允许空白。

10

4.3.2如因笔误或计算错误要更改原内容，采用杠改方式，

在其上方或附近写上更改后的内容，签上更改人的姓名及日期。

4.4记录的收集、编目、归档、保护与保存

4.4.1各部门把记录依日期顺序整理好，存放于通风、干燥

的地方，记录应保持清洁，字迹清晰。

4.4.2各部门枝据管理体系的运行、教研周期及本部门的实

际情况规定记录的保存期限，归档管理。

4.4.3各部门编制“部门记录清单”，每年修订一次。

4.5记录的借阅与复印

各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复印时要经保存部

门负责人批准。

4.6记录表格编制、审批、更改的控制

4.6.1各部门编制的记录格式，由本部门负责人批准后使用。

4.6.2各部门可根据实际需要对记录格式进行更改，更改时

执行《文件控制程序》中的有关规定。

4.6.3特殊媒体形式记录的控制

记录的形式除通常下的表格、图表、卡片等形式外，在特定

的条件或场合下，也可以其他形式呈现，如电子版记录等，对该

类记录的控制原则同上，对电子版记录要及时备份，防止丢失。

4.7记录的处置

对超过保存期的记录，各部门负责处理并作处置记录。

5相关文件

11

文件控制程序

6.记录

6.1记录清单

6.2文件借阅、复印记录10

控制编号：ABC--NYCX-03-201X版本：A-0

标题：法律法规及其他要求控制程序第1页共3页

1目的

识别、获取和确定适用于学校能源与碳排放管理方面的法律

法规和其他要求。

2范围

本程序适用于与学校能源与碳排放管理活动相关的国际、国

家、地方、行业的法律、法规及其他要求的识别、获取、评价和

更新。

3职责

3.1后勤部负责识别、获取和确定能源方面的法律法规和其

他要求，并归口管理。

3.2后勤部负责将适用于学校的能源与碳排放管理方面的法

律法规和其他要求传达到各部门及其他相关方。

12

3.3各部门应严格遵守已确定的能源与碳排放管理方面的法

律法规和其他要求。

4控制要求

4.1工作流程

收集获取一识别评价一贯彻实施一定期评审

4.2获取范围

4.2.1国家和地方的有关法律、法规和条例

4.2.2其他有关的标准、要求

4.3获取的渠道

4.3.1后勤部及时到上级主管部门或当地政府主管部门获取

能源与碳排放管理方面的法律法规和其他要求。

4.3.2后勤部根据学校实际情况及时到专业刊物、互联网上

获取国家、地方制定的能源与碳排放管理方面的法律法规和其他

要求。

4.4确认和更新

4.4.1适用于学校的法律法规和其他要求由校务部获取并进

行确认后，提出发放申请，分管领导审批后发放到有关使用部门。

4.4.2能源法律法规和其他要求颁布以及变化时，后勤部要

重新对法律法规及其他要求的适用性进行确认，及时更新。

4.5管理

4.5.1后勤部对确认的法律法规和其他要求进行整理归档，

分类建立法律台帐，以便查阅。

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4.5.2过期或作废的法律法规和其他要求应及时撤除或进行

标识，具体按《文件控制程序》执行。

4.5.3法律法规和其他要求更新时，后勤部做好记录。

4.5.4相关方如有获得相关法律法规及其他要求的意向，有

关部门应及时向相关方传递相关的法律法规和其他要求。

4.5.5后勤部对法律法规和其他要求的发放按《文件控制程

序》执行。

4.6后勤部及时对法律法规和其他要求的更新进行跟踪，每年对

法律法规和其他要求的适用性进行一次评价，以确认其有效性。

5相关文件

文件控制程序

6记录

适用法律法规和其他要求清单

控制编号：ABC-—NYCX-04-201X版本：A-0

标题：信息沟通程序第1页共4页

1目的

通过信息交流与沟通，使XX大学管理信息得到及时有效的

传递和应用。

2范围

适用于XX大学内部的信息收集、处理和传递，以及学校与

外部相关方的信息交流沟通。

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3职责

3.1管理者代表负责与认证机构的联络，通报学校能源与碳

排放管理体系的有关内容。各分管部门负责人负责批转处理外部

相关方的投诉，监督责任部门完成。

3.2后勤部负责能源与碳排放管理体系运行有关信息的收

集、传递、分析和归档，负责有关能源法律法规及相关要求的收

集、传递、分析和归档。

3.3校务部负责组织协调相关部门向外来学习、参观人员传

达学校管理的有关要求。

3.4后勤部负责供方及顾客的信息收集、传递。

3.5其他各职能部门负责本部门信息的收集、传递和应用。

3.6能源与碳排放管理团队参与能源与碳排放管理方针的制

订、评审；相关教职工负责本岗位有关信息的应用和传递。

4控制要求

4.1工作程序

信息收集一信息交流一信息处理一信息反馈

4.2依据信息来源渠道，将能源与碳排放方面的信息分为内

部信息和外部信息，确保信息内容准确可靠，传递迅速无误。

4.2.1内部信息指学校能源与碳排放管理体系运行产生的所

有信息，在学校内部传递和应用，主要包括以下信息：

a）能源与碳排放目标、指标和管理方案的检查、监测记录，

内审和管理评审报告以及管理体系运行的其他记录；

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b）不符合或潜在不符合信息；

C）出现重大能源与碳排放管理事故的信息及记录；

d）能源应急准备和响应情况；

e）培训情况；

f）各单位之间的日常联络、报表及其他信息沟通等；

g）相关方对方针的获取。

4.2.2外部信息指有关的法律法规，上级部门、顾客、供方

及其他相关方的信息，由各部门根据职责分工在学校内部及外部

相关方之间进行传递和沟通，主要包括：

a）来源于认证机构、节能行政主管部门、节能监察机构及能

源监测机构监督、检查或监测的结果及反馈的有关信息；

b）法律法规、标准类信息；

c）来源于顾客、供方及其他相关方的信息。

4.3信息交流与沟通包括纵向和横向信息沟通：

a）纵向信息沟通，指上下级之间的信息沟通。上级领导传递

给下属的信息包括指示、命令、规章制度、工作程序和要求等；

基层管理人员和教职工传递给上级领导的信息，包括请示、汇报、

报表、意见等；

b）横向信息沟通，指学校内部各级领导与领导、部门与部门

及教职工与教职工之间的沟通。

4.4信息交流与沟通的方式：

a）各种会议的传达和交流；

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b）书面文件、报表；

C）口头报告或传达、汇报、通报；

d）电话、联盟报、广播、宣传栏、CPC平台；

e）来函及来信回复；

f）对外宣传及媒体广告。

4.5信息的收集与处理

4.5.1后勤部负责能源与碳排放管理体系内审、管理评审、

认证机构有关信息的收集，根据需要传递到学校领导及相关部门。

4.5.2祥睿公司负责与能源、碳排放有关的信息的收集、分

析和传递，如：收集装置生产能源消耗等信息，根据需要传递到

相关部门。

4.5.3后勤部负责与供方进行信息沟通和交流，对其施加影

响，确保其活动符合管理体系要求。

4.6内部沟通

4.6.1最高管理者确保在不同层次和部门之间，就能源与碳

排放管理体系运行的过程（包括目标、指标的完成情况）及实施

的有效性和能源与碳排放绩效进行沟通，实现全员参与的效果。

4.6.2能源与碳排放管理团队参与能源与碳排放管理方针目

标、管理方案的制定和评审。并通过合理化建议、领导座谈等方

式进行交流和沟通，使教职工充分理解方针，了解管理体系要求,

并付诸实施。

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4.6.3各部门的内部沟通，采用各种灵活的方式，根据工作

进展和目标实现情况进行。

4.6.4各部门之间的沟通，除进行日常的报告、报表的传递

和电话联络外，还通过各分管领导和职能部门组织的协调会，进

行沟通和交流。

4.7外部沟通

管理者代表应决定是否与外界开展沟通，沟通的内容包括能

源与碳排放方针、能源与碳排放管理体系和能源绩效有关的信息,

并将此决定形成文件。如果决定与外界进行交流，学校应制定与

外部交流的方法并实施。

4.8最高管理者要确保沟通渠道畅通，对发现的问题，必要时按

《不符合、纠正和预防措施控制程序》的规定进行整改。

5相关文件

《不符合、纠E和预防措施控制程序》

6记录

6.1信息交流记•录

6.2各种会议记录、报表、报告

控制编号：ABC-一NYCX-05-201X版本：A-0

标题：能源与碳排放源评审控制程序第1页共4页

1目的

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本程序旨在识别学校碳排放源和能源利用过程中的初始能源

评审，评价出主要能源使用、碳排放因子及强度，确定控制次序,

为制定控制方案提供依据。

2范围

本程序适用于学校碳排放源识别评价和能源利用全过程的能

源评审与控制活动。

3职责

3.1管理者代表负责碳排放源识别评价和能源评审报告、主

要能源使用的批准。

3.2后勤部负责碳排放源识别评价和能源评审报告、主要能

源使用的审核。

3.3祥睿公司纽织进行学校碳排放源识别评价和能源评审活

动。

3.4各单位负责本部门碳排放源识别评价、能源使用和能源

消耗的能源评审活动。

4工作程序

4.1能源与碳排放源评审的时机

在建立能源与碳排放管理体系前期，后勤部首先组织全校进

行能源评审。在能源与碳排放管理体系正常运行过程中，当设施、

设备、系统、过程发生显著变化时，应进行必要的能源与碳排放

源补充评审。

4.2能源与碳排放源评审的内容和步骤：

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4.2.1数据收集

后勤部应结合学校的能源种类和能源与碳排放管理特点，采

用下列方法进行能源、碳排放源数据的收集：

1）利用能源审计和碳核查报告的结果；

2）综合能耗计算结果；

3）现场能耗监测碳排放检测；

4）查阅原有的能源资料或者其他方法。

4.2.2分析碳排放源、能源使用和能源消耗运用能流图、设

备单耗、数据分析等工具结合收集到的数据，对碳排放源、能源

使用和能源消耗进行分析，得出：

1）能源的供给状况，包括当前的能源种类、来源、价格和质

量等；

2）评价过去和现在的能源使用和能源消耗；

3）碳排放源。

各部门通过以上状况分析，列出《能源使用状况识别表》、

《碳排放源状况识别表》。

4.2.3确定碳排放源、主要能源使用和能源消耗的区域基于

用能状况分析，识别出碳排放源和主要能源使用的区域：

1）识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系

统、过程和人员，并确定其现状。人员包括为学校工作的人和代

表学校工作的人员。代表学校工作的人员包括服务承包商、兼职

人员以及临时人员。

20

2）识别对碳排放有重要影响的设施、设备、系统、过程和人

员，并确定其现状及排放强度。

3）识别影响主要能源使用的其他变化因素，如能源品种的变

化、建筑及保温、生员变化、天气等。

4）确定对碳排放和主要能源使用相关的设施、设备、系统、

过程的能源绩效水五和碳排放绩效水平。

5）评估未来的能源使用和能源消耗，如扩招后能源需求的变

化等。

基于以上识别、分析，各部门列出《能源使用状况评价表》、

《主要能源使用清亘》。

4.2.4识别改进碳排放绩效和能源绩效的机会

学校应开展系统的诊断分析，运用能量系统优化、能量平衡、

能源网络图、能效对标、专家诊断、最佳节能实践、教职工参与

等工具和方法识别碳排放绩效和能源绩效改进机会，并对这些改

进机会进行分析，根据其重要性和可实现程度进行排序。评价和

排序时应当考虑下列因素：

1）影响碳排放绩效和能源绩效的程度；

2）与法律法规、政策、标准及其他要求的符合性；

3）相关方的要求等。

后勤部根据各部门评价的结果，列出学校《优先进行能源绩

效改进机会清单》。

4.2.5能源评审的输出

21

后勤部将能源评审的过程及结果形成能源评审报告，作为学

校能源与碳排放管理体系策划、实施、保持和持续改进的依据，

确定出学校的能源绩效参数和基准以及能源目标、指标，并制定

可行的能源与碳排放管理实施方案。

5记录

5.1《能源使用状况评价表》

5.2《主要能源使用清单》

5.3《碳排放源状况识别表》

5.4《优先进行能源与碳排放绩效改进清单》

5.5《能源评审报告》

5.6《碳排放源评审报告》

控制编号：ABC-—NYCX-06-201X版本：A-0

标题：碳排放配额管理程序第1页共3页

1目的

对学校的碳排放配额进行管理和控制，实现碳排放遵约。

2范围

本程序适用于与学校碳排放管理活动相关的碳排放配额进行

管理和控制，实现碳排放遵约。

3职责

22

3.1后勤部负责碳排放配额进行管理和控制，并归口管理。

3.2后勤部负责将与学校的碳排放配额管理有关的法律法

规、要求传达到各部门及其他相关方。

3.3各部门应严格遵守已确定的能源与碳排放管理方面的法

律法规和其他要求。

4控制要求

4.1工作流程

根据《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》（京政发【2014】

14号），后勤部负责与当地碳排放交易管理部门沟通，报执行校

长审批后确定当年碳排放配额，并将确认结果传达到碳排放管理

团队和各有关部门。

后勤部负责按法律法规的要求，同时考虑碳排放绩效和遵约成本,

进行碳排放交易遵约。

4.2节约能源

4.2.1后勤部负责学校电、煤的控制管理，对学校用电、用

煤情况进行统计检查。

4.2.2学校所有供电线路及供电设备由祥睿公司统一管理，

任何部门不得私自安装及拆卸。如发现供电线路及设备出现故障，

及时通知祥睿公司。

4.2.3祥睿公司负责学校内供电线路及设备的维修和管理，

尽量减少设备的无负荷运转时间。

4.2.4锅炉管理

23

祥睿公司负责对供热锅炉进行用电、用煤监督管理，确保合

理运行；同时负责外部监测机构的联系，对大气污染物排放进行

定期监测和控制。

4.3节约用水

4.3.1祥睿公司负责学校的生活用水的使用和节约管理，对

生活用水情况进行统计核算。

4.3.2依照生活需要合理供给。

4.3.3发现水龙头或水管、阀门漏水要及时维修，祥睿公司

负责全校供水管线的维修。

4.3.4草坪、绿地尽可能使用再生水和湖水。

4.4节约原材料

4.4.1各用能岗位的教职工严格依照学校规定，对设备进行

巡检和维护，保证设备运行正常，减少设备的跑冒滴漏现象，节

约使用原材料。

4.4.2努力提高教职工各用能设备的运行管理水平。23

5相关文件和记录

5.1《用电量统计表》

5.2《用煤量统计表》

5.3《用水量统计表》

控制编号：ABC-—NYCX-07-201X版本：A-0

标题：碳排放控制程序第1页共3页

24

1.目的

1.1为有效控制学校碳排放，保护环境。

1.2指导各部门实现控制碳排放的方法和途径。

2.范围

与学校内所有与碳排放相关联的生产活动。

3.权责

3.1由后勤部会同各部门负责人制度碳排放目标的制定。

3.2由后勤部对碳排放减少目标的落实情况实施监督、检查,

并评核其有效性。

4.程序

4.1成立碳排放管理团队。

4.1.1遵守适用于学校的有关碳排放的法律法规。

4.1.2对学校所有教职工进行碳排放相关知识的普及和培

训。

4.2减少碳排放的途径和方法

4.2.1对锅炉等重点温室气体排放单元，进行过程监控；控

制其他容易产生温室气体的环节，提供工作效率，减少用能单元

空载时间。

4.2.2对能源消耗进行监控，规定夏季空调开放条件，利用

自然条件控制教学及教辅活动场所温度。

25

4.2.3安装温湿度计记录工作场所温湿度，来调整空调开启

的时机和温度的高低。

4.2.4在不影响教学质量的条件下，主动打开和关闭照明灯。

4.2.5避免设备空转费电。

4.2.6定期检查和维护照明设备和电闸电线，预防跑电漏电。

4.2.7使用节能灶具。

4.2.8合理使用车辆，提倡绿色出行。

4.3水资源的使用

4.3.1使用节能型水龙头，检查水管，杜绝跑水漏水。

4.3.2卫生间使用完水后，及时关闭水龙头。

4.3.3每月记录评估水量指标，发现超过指标，及时纠正解

决。

4.4废料处理

4.4.1控制教学过程中废料的产生。

4.4.2实行垃圾分类，标识，存储。

4.4.3按照垃圾处理相关法律、法规处置废料和垃圾。

4.5记录和改进

4.5.1对能够定量记录的指标按时记录保存，比如，锅炉房

每天的能耗，实验室、机房的温湿度，学校每月电费，水费的记

录等。

4.5.2根据数据分析，与学校碳排放指标对比，超出范围，

立即启动自查自纠措施。

26

5.相关表单

5.1《用电量统计表》

5.2《用煤量统计表》

5.3《用水量统计表》

5.4《环境监测报告》

控制编号：ABC--NYCX-08-201X版本：A-0

标题：能源与碳排放管理实施方案控制程序第1页共3页

1目的

本程序旨在用二指导学校能源与碳排放管理实施方案的制定

和实施，以支持碳排放目标、能源目标和指标的实现。

2范围

本程序适用于对需要通过加强管理或技改等手段来提高能源

和碳排放绩效水平的能源与碳排放管理实施方案，并实施。

3职责

3.1后勤部负责能源与碳排放管理实施方案的评估论证。

3.2管理者代表负责能源与碳排放管理实施方案的审核。

3.3执行校长负责能源与碳排放管理实施方案的批准。

4工作程序

4.1能源与碳排放管理实施方案的制定

4.1.1能源与碳排放管理实施方案可由后勤部提出，也可由

27

相关部门提出，提匕方案者为责任部门。

4.1.2责任部门初次制定能源与碳排放管理实施方案时，应

针对《能源与碳排放源评审控制程序》中需要方案控制的主要能

源使用和碳排放源进行制定。建立能源与碳排放管理体系后，可

结合内部审核或管理评审的结果，根据其中的改进意见、能源与

碳排放管理体系和节能工作的持续改进措施等制定方案。

4.1.3方案制定时可以采取能效对标、节能监测、排放监测

等方法。

4.1.4能源与碳排放管理实施方案可包括项目可行性讦究报

告、设计方案、施二方案、技术方案和管理措施等，具体包括：

1）明确责任部门及其职责；

2）针对主要能源使用和碳排放源制定的措施和预计实现的

节能减排效果；

3）采用的技术方法、施工方法和实施过程中应注意的问题;

4）确定需要的资源，包括人力、物力、财力等；

5）实施过程的时间进度安排；

6）实施过程和结果进行验证的方法；

7）对方案实施过程形成记录，一般包括实施进度完成情况、

节能效果实现情况等。

4.1.5后勤部应对责任部门提出的能源与碳排放管理实施方

案进行评估论证，评估论证的内容至少应包括：

1）技术可行性;

28

2）完成的方法和时间表的适应性；

3）职责分工是否明确；

4）投入成本和获得的利益；

5）方案实施后的考核是否准确；

6）与方针的符合性及其他。

4.1.6方案经论证可行后，学校、部门管理负责人审核，由

执行校长批准。一经批准应按方案执行。29

4.2能源与碳排放管理实施方案的实施

4.2.1能源与碳排放管理实施方案的实施应按照项目的管理

要求进行，各部门相关负责人应按照《能源与碳排放管理实施方

案》的内容落实执行，并按照相关程序监督方案实施的进程及效

果。

4.2.2当《能源与碳排放管理实施方案》不能如期完成时，

由方案实施负责人进行分析，制定改进方案，并按照本程序重新

制定和实施。

4.2.3当发生以下情况时，可对《能源与碳排放管理实施方

案》进行修订：

1）能源、碳排放目标和指标修改时；

2）能源与碳排放管理体系中的活动、产品、服务或相关要素

发生变化时；

3）方案实施过程中部分项目需要修改时。

方案修订时由责任部门提出修订意见，交由管理者代表审核,

29

并由执行校长批准后按本程序对方案进行修订，按照修订后的方

案实施O

5支持性文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《能源与碳排放源评审控制程序》

6记录

6.1《能源与碳排放管理实施方案》

6.2《能源与碳排放管理实施方案相关记录》（如建议书、

方案说明书等）

控制编号：ABC-—NYCX-09-201X版本：A-0

标题：合规性评价控制程序笫3页共3页

1目的

建立与学校能源与碳排放管理方面的法律法规及其他要求的

评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规

及其他要求的符合性。

2适用范围

本程序适用于对学校与碳排放管理活动是否适用法律、法规、

标准和其他要求的评价。

30

3职责

3.1管理者代表负责对适用的法律法规执行情况评价报告的

审批，出现重大不符合时，召集有关部门研究解决问题。

3.2后勤部是对学校教研活动是否符合适用的法律法规和其

他要求作出评价的主要责任部门，负责合规性评价的组织、记录

和评价报告的发放。对不符合的纠正措施与预防措施实施情况进

行验证。

3.3其他部门应配合后勤部进行合规性评价，针对所在部门

的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。

4工作程序

4.1评价时间和频次

正常情况下，每年至少一次，一般在年初进行，中间间隔不

超过13个月。特殊情况下及时评审，如：31

4.1.1法律法规发生重大变化；

4.1.2设备变化；

4.1.3出现了重大事故或发生重大污染；

4.1.4员工及相关方有重大抱怨。

4.2参与评价人员的能力要求

4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求；

4.2.2熟悉学校教学过程；

4.2.3熟悉学校能源使用管理及碳排放活动管理情况；

4.2.4在学校工作三年以上；

31

4.2.5有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。

4.3评价方法

合规性评价可以采取以下方法：

4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由后勤部组织有关

部门以会议形式集n评价，通过现场观察，设备设施能效评估、

能耗数据统计分析、以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，比

对法律法规和其他相关要求，形成合规性评价报告。

4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由

后勤部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合

时，及时书面报告后勤部。

4.3.4合规性评价可结合内审、管理评审进行。

4.4评价内容

4.4.1对适用法律法规、标准和其他要求的遵守情况评价。

4.4.2结合本学校活动、服务实际情况。

4.5评价输出

由后勤部编写《合规性评价报告》并附《法律法规执行情况

对照表》，经管理者代表审批后，分发至有关部门，由后勤部将

其作为管理评审的输入。

4.6纠正措施与预防措施

对不符合法律法规及其他要求的情况，发生部门要采取纠正

措施与预防措施，由后勤部进行跟踪验证。出现重大不符合时，

32

管理者代表召集有关部门研究解决问题，按《不符合、纠正和预

防措施控制程序》运行。

5相关文件

5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》

5.2《文件控制程序》

6相关记录

6.1《法律法规执行情况对照表》

6.2《合规性评价报告》

控制编号：ABC-—NYCX-10-201X版本：A-0

标题：内部审核控制程序第1页共5页

1目的

验证能源与碳排放管理体系是否符合策划的安排及标准的要

求，确保能源与碳排放管理体系得到有效地实施、保持和改进。

2范围

适用于学校能源与碳排放管理体系内部审核的控制。

3职责

3.1执行校长负责批准年度内部审核计划。

3.2管理者代表

a）全面负责能源与碳排放管理体系的内部审核工作；

33

b）确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划；

C）审核和批准每次的审核实施计划和内部审核报告。

3.3后勤部

a）负责编制年度内审计划并组织实施，协助审核组长编制审

核实施计划；

b）组织、协调内审活动的开展；

c）配合审核组长完成对纠正措施的跟踪验证。

3.4审核组长负责编制每次的内部审核实施计划；编写内审

报告；组织对纠正措施的跟踪验证。

3.5内审员负责编制每次的审核检查表，具体实施审核工作,

编写不符合报告，并对纠正措施的完成情况和效果进行跟踪验证。

3.6受审核部门负责按审核组的要求提供材料，确认不合格

事实，及时制定纠E措施并实施。

4控制要求

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审

核的结果，策划年度审核方案，后勤部编制《年度内审计划》，

确定审核的目的、范围、准则、频次和方法，经管理者代表审核,

执行校长批准。每年内审至少一次，要求覆盖学校能源与碳排放

管理体系的所有部门。出现以下情况时由管理者代表及时组织进

行内部审核：

a）组织机构、能源与碳排放管理体系发生重大变化；

34

b）相关方有重大能源投诉或不满时；

C）法律法规及其他外部要求的变更；

d）在接受第二、第三方审核之前；

e）在认证证书到期换证之前。

4.1.2年度内审计划内容

a）审核目的、范围、依据和方法；

b）受审部门和审核时间。

4.L3根据需要，可审核能源与碳排放管理体系覆盖的全部

要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，

但全年的内审必须覆盖能源与碳排放管理体系全部部门和要素。

4.2审核前的准备

4.2.1管理者代表任命审核组长和内审组成员。内审员的选

择和审核的实施，应确保审核过程的客观性和公正性。

4.2.2审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，

以及以往审核的结果策划审核方案，编制《审核实施计划》，管

理者代表审批。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要

包括：

a）审核目的、范围；

b）审核依据的标准及其他文件；

c）审核组成员及分工；

d）审核日程及活动安排。

4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审员编写内审检查

35

表，审核组长审查后执行。检查表应列出审核项目、依据、方法,

确保无项目遗漏，官核能顺利进行。

4.2.4审核组长于内审前十天将内审时间（一般在审核实施

计划中包括）通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应

在内审前三天通知宙核组长。

4.2.5内审员应经有资质的机构培训、考核合格后方能担任。

4.3审核实施

4.3.1首次会议

a）审核组长主持会议。参加人员专：学校、部门领导、内审

组成员及部门负责人，与会者签到。

b）会议内容：组长介绍内审目的、范围、依据、日程安排及

其他事项。

4.3.2现场审核

a）内审组根据内审检查表进行现场审核，将体系运行效果及

不符合项详细记录在检查表中；

b）审核组长需每日召开内部会议，了解该日内审情况，对不

符合报告进行核对；

c）内审员不应审核自己分管的工作，审核时要公正而又客观

地对待问题；

d）现场发现的不符合事实，审核员应当场让负责人或操作者

确认。

4.3.3审核报告

36

4.3.3.1现场审核结束后，审核组长召开审核组会议，综合

讨论审核结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要

时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不

符合报告》，部门领导确认后，责任部门分析原因，制定纠正措

施并实施，审核组长与主管部门负责组织审核员对纠正措施的实

施结果进行跟踪验证。

4.3.3.2审核纽填写《不符合项分布表》，记录不符合分布

情况。

4.3.3.3现场审核后一周内，审核组长编写完成《内部审核

报告》，交管理者代表审批。审核报告内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员及分工；

c）审核计划实施情况总结；

d）不符合项分布情况分析、不符合数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；37

f）学校能源与碳排放管理体系有效性、符合性的结论及今后应

改进的地方。

H）内审结果要提交学校管理评审。

4.3.4末次会议

a）审核组长主持会议。参加人员：要求与首次会议相同，与

会者签到。

b）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读审核结果；将不

37

符合报告提交责任部门，提出完成纠正措施的要求及日期。

C）后勤部负责发放《内部审核报告》到各相关部门。

4.4内部审核产生的记录由后勤部保存。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《不符合、纠正和预防措施控制程序》

6记录

6.1年度内审计划

6.2审核实施计划

6.3内审检查表

6.4不符合报告

6.5内部审核报告

6.6内审首（末）次会议签到表

6.7不符合项分布表

控制编号：ABC--NYCX-U-201X版本：A-0

标题：不符合、纠正和预防措施控制程序笫1页共4页

1目的

对体系运行中巳现的不符合采取纠正措施，消除或减少影响;

38

调查分析原因，防止类似不符合的再发生，实现能源与碳排放管

理体系的持续改进。

2范围

适用于学校能源与碳排放管理体系运行中采取的纠正和预防

措施的控制。

3职责

3.1后勤部负责能源与碳排放管理体系运行中产生的不符合

的归口管理，组织有关部门填写《纠正或预防措施处理单》，落

实责任单位，调查分析原因，制定纠正措施付诸实施，并跟踪验

证实施效果。

3.2各部门负责对本部门的不符合情况进行调查，分析原因,

提出纠正和预防措施并实施。

3.3后勤部负责对能源与碳排放管理体系中不符合纠正效果

进行跟踪验证。

3.4能源与碳排放管理负责人负责纠正与预防措施实施中的

组织与协调工作。

4工作程序

4.1不符合的信息来源

(1)日常监测和测量中出现的不符合；

(2)内、外部相关方的意见和合理建议；

(3)内审及管理评审中发现的不符合；

(4)主要能源使用控制失效。

39

4.2不符合的分类

4.2.1不符合项按其性质可分为两类：严重不符合项和轻微

不符合项。

(1)严重不符合项的构成情况：

a.体系运行出现系统性失效，如某一要素、某一关键过程重

复出现失效现象，而又未能采取有效纠正预防措施加以消除；

b.体系运行出现区域性失效，如某一要素的全面失效现象；

c.造成严重的能源浪费事故。

(2)轻微不符合项的构成情况：

a.对满足能源与碳排放管理体系要求或体系文件要求而言

是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；

b.造成轻微的能源浪费。

4.2.2不符合事实的情况可包括：

(1)未建立或未达到能源与碳排放目标、指标；

(2)未规定能源与碳排放管理体系的职责；

(3)未满足法律法规的要求；

(4)未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测；

(5)未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标；

(6)未执行管理和运行标准等。40

4.3不符合的处置

4.3.1日常监测中发现的不符合：

对日常监测中发现的不符合项，由后勤部向责任部门发“不

40

符合报告表”，并按本程序4.3.4中的(2)〜(7)步骤执行。

4.3.2对内、外部相关方的意见：

(1)对内部相关方的意见后勤部应予记录，对外部相关方的

意见，由相关部门登记后报后勤部。后勤部应针对上述两种情况

负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。

(2)由后勤部负责对意见处理的完成情况进行监督验任。

4.3.3当目标、指标出现不符合时，按有关要求，追究相关

部门的责任，并要求相关部门执行《不符合、纠正和预防措施程

序》条款。

4.3.4能源与碳排放管理体系内审不符合：

(1)内审中发现的不符合，由内审组长负责向责任部门发布

“不合格报告表”。报告要阐明不符合事实、不符合类型、纠正

完成的时限；

(2)责任部门收到“不合格报告表”后，对不符合项进行调

查，找出问题的根源，制定相应的纠正措施，并组织人员实施；

(3)纠正措施要在规定时限内完成，并在表上签名，注明日

期；

(4)若预计纠正措施推迟完成，责任部门应向内审组长说明

有关原因，内审组长应对其进行核实并采取相应措施，促进其顺

利完成；

(5)问题解决后，部门负责人根据采取的纠正措施内容完成

“不符合报告表“D关于纠正预防措施的内容报内审组；

41

(6)内审组收到反馈信息后，组织有关人员进行验证，验证

合格后，由验证人员签字，纠正措施结束；

(7)若验证不合格，则按本程序4.3.4中的(1)〜(6)

步骤执行。

4.4对因采取纠正和预防措施而引起的文件和资料的更改，按《文

件控制程序》实施修改。

5支持性文件

5.1《内部审核控制程序》

5.2《文件控制程序》

5.3《记录控制程序》

6记录

6.1不符合报告表

6.2纠正及预防措施整改表

控制编号：ABC-—NYCX-12-201X版本：A-0

标题：管理评审控制程序第1页共6页

1目的

通过管理评审对学校能源与碳排放管理体系的适宜性、充分

性和有效性定期进行评价，确保体系符合标准要求，持续改进，

不断提高能源绩效水平和能源与碳排放管理水平。

42

2范围

适用于学校能源与碳排放管理体系的评审工作。

3职责

3.1执行校长

3.1.1批准学校能源与碳排放管理体系“管理评审计划”。

3.1.2主持能源与碳排放管理体系管理评审会议。

3.1.3对能源与碳排放管理体系的改进做出决策，批准能源

与碳排放管理体系“管理评审报告”及改进措施。

3.2管理者代表

3.2.1组织编写学校的“能源与碳排放管理体系年度运行情

况综合报告”。

3.2.2组织落实管理评审中提出的改进措施。

3.3后勤部

3.3.1组织学校各部门提供能源与碳排放管理体系管理评审

所需要的相关资料。

3.3.2负责组织制定能源与碳排放管理体系“管理评审计

划”。

3.3.3编写能源与碳排放管理体系“管理评审报告”