食品厂生产记录制度

食品厂生产记录制度一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《中华人民共和国产品质量法》等相关法律法规，结合GB14881食品生产通用卫生规范等行业基础标准，以及公司“安全第一、质量至上”的经营战略。针对本厂生产记录管理中存在的记录不规范、数据追溯困难、异常情况处理不及时等问题，旨在规范生产全过程记录行为，强化质量风险防控，提升生产管理效能，确保产品符合食品安全标准。具体目标包括：建立完整的生产记录体系，实现关键控制点的有效监控，保障产品质量可追溯，降低因记录缺失导致的合规风险和运营损失。

1、规范生产各环节记录行为，确保记录的真实性、准确性和完整性；

2、实现生产过程关键控制点的有效监控和记录，防止质量隐患；

3、建立产品质量追溯机制，保障产品安全召回时的信息准确快速传递；

4、提升生产管理效率，降低因记录不清导致的沟通成本和生产延误。

(二)适用范围：本制度适用于公司所有生产车间的原辅料使用、生产加工、成品出库等环节的记录管理，覆盖生产部、质量部、仓储部、设备部等相关部门及对应岗位。正式员工、一线操作工、外聘维修人员均须遵守本制度。外包检测机构提供的检测报告作为生产记录的附件归档。例外适用场景为非生产时段的设备维护记录，由设备部单独管理，但须与生产记录建立关联。

1、生产部负责生产过程记录的填写、复核与初步保管；

2、质量部负责生产记录的最终审核、质量异常记录的专项管理；

3、仓储部负责出入库记录的填写与保管，与生产部建立物料交接确认机制；

4、设备部负责设备运行记录的管理，与生产部共享设备异常信息；

5、外聘维修人员须按本制度要求填写设备维修记录，交生产部存档。

(三)核心原则：坚持合规性原则，确保记录内容符合法律法规和标准要求；实行权责对等原则，各岗位人员对其负责的记录内容承担直接责任；采取风险导向原则，重点关注关键控制点的记录管理；遵循效率优先原则，简化不必要的记录环节，优化记录流程；推行持续改进原则，定期评估记录有效性，优化记录方式。专项原则为生产管理中的“按需记录、及时更新”原则，杜绝过度记录和记录滞后。

1、所有生产记录必须真实反映生产活动，不得伪造、篡改；

2、记录填写须及时、准确、字迹清晰，不得使用涂改液或随意涂改；

3、生产记录须按规定的格式和频次进行填写，不得缺项、漏项；

4、记录保管须符合安全、保密要求，防止丢失、损毁或泄密。

(四)层级与关联：本制度为公司专项管理制度，适用于生产管理全流程。与公司《人事管理制度》中的绩效考核条款关联，生产记录的规范执行情况纳入员工绩效评估；与《财务管理制度》关联，生产记录作为成本核算和财务审计的依据；与《质量管理制度》深度融合，生产记录是质量追溯和不合格品处置的重要依据。制度冲突时，以本制度为准，特殊情况由生产部提请总经理审批处理。

1、生产记录的填写须符合《质量管理体系要求》GB/T19001的相关规定；

2、生产记录的保管须符合《档案管理制度》的归档要求；

3、生产记录的异常处理须纳入《食品安全突发事件应急预案》的处置流程。

(五)相关概念说明：生产记录是指在生产过程中形成的，记录生产活动信息的一切载体，包括纸质记录和电子记录。关键控制点记录是指对食品安全关键控制点（如温度、时间、压力、添加剂使用等）的监控记录。质量追溯记录是指能够追踪产品从原料采购到成品销售的全程记录。异常记录是指生产过程中出现的偏差、故障、不合格品等问题的记录。

1、生产记录必须包含产品名称、生产批次、生产日期、操作人员、设备编号等基本信息；

2、关键控制点记录须明确控制指标、实际值、监控频次和偏差处理措施；

3、异常记录须详细描述问题现象、原因分析、纠正措施和预防措施。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司实行总经理负责制，总经理对生产记录管理工作负总责。生产部设主管级记录管理员，负责生产记录的日常管理、培训和监督。质量部设质量记录专员，负责生产记录的质量审核和追溯管理。各生产车间设记录组长，负责本车间生产记录的初步审核和保管。设备部设设备记录员，负责设备运行记录的管理。仓储部设仓管员，负责出入库记录的填写和保管。形成总经理领导、生产部主管、车间记录组长、岗位操作员逐级负责的记录管理体系。

1、总经理负责批准重大记录管理制度的修订，监督全公司记录管理工作的落实；

2、生产部主管负责制定生产记录管理细则，组织记录管理员培训，定期检查记录执行情况；

3、质量记录专员负责审核生产记录的合规性，建立产品质量追溯数据库；

4、车间记录组长负责监督本车间记录填写质量，收集记录异常信息；

5、岗位操作员负责按照规定的格式和内容填写本岗位的生产记录，确保记录准确无误；

6、设备记录员负责建立设备运行记录台账，与生产部共享设备异常信息；

7、仓管员负责准确填写出入库记录，与生产部核对物料交接信息。

(二)决策与职责：总经理负责批准年度生产记录管理计划，审批涉及公司整体利益的记录管理制度修订。生产部主管负责决策生产记录管理中的资源分配（如培训预算、记录表单设计），审批一般性记录管理问题。质量部负责人决策重大质量异常记录的处理方案，审批产品质量追溯的查询权限。车间主任决策本车间生产记录的奖惩事项，审批一般记录异常的纠正措施。记录管理员负责决策记录表单的优化方案，审批记录填写中的简单争议。

1、总经理每月听取一次生产记录管理情况汇报，对重大问题作出决策；

2、生产部主管每季度组织一次记录管理评审，对记录执行情况进行评估；

3、质量部负责人每半年组织一次产品质量追溯演练，检验记录的有效性；

4、车间主任每日检查本车间记录填写情况，对发现的异常及时处理。

(三)执行与职责：生产部主管职责包括：制定生产记录管理细则，组织记录管理员培训，审核生产记录管理方案，监督记录执行情况，建立记录管理档案。质量记录专员职责包括：审核生产记录的合规性，建立产品质量追溯数据库，参与质量异常调查，提供记录管理建议。车间记录组长职责包括：监督本车间记录填写质量，收集记录异常信息，组织车间记录培训，保管本车间记录档案。岗位操作员职责包括：按照规定的格式和内容填写本岗位的生产记录，及时更新记录内容，妥善保管记录表单，参与记录改进建议。设备记录员职责包括：建立设备运行记录台账，记录设备运行参数和故障信息，与生产部共享设备异常信息，参与设备记录优化。仓管员职责包括：准确填写出入库记录，与生产部核对物料交接信息，保管出入库记录档案，参与记录管理评审。

1、生产记录管理员须每月对记录填写情况进行检查，对发现的问题及时反馈；

2、质量记录专员须每周对生产记录进行抽查，对不合格记录发出整改通知；

3、车间记录组长须每日检查本车间记录填写情况，对发现的异常及时处理；

4、岗位操作员须在交接班时核对记录内容，确保记录的连续性；

5、设备记录员须每月汇总设备运行记录，向生产部提交设备状态报告；

6、仓管员须每周与生产部核对物料交接记录，确保记录的一致性。

(四)监督与职责：质量部负责对生产记录的合规性进行监督，监督方式包括定期检查、随机抽查、专项审计等。质量部对监督结果的处理包括：发出整改通知，将整改情况纳入绩效考核，对严重问题报告总经理处理。安全员负责对生产记录中的安全相关信息进行监督，监督方式包括现场检查、记录审核等。安全员对监督结果的处理包括：发出安全提示，将严重安全问题报告总经理，启动应急预案。生产部主管负责对记录管理工作的日常监督，监督方式包括每日巡查、每周例会等。生产部主管对监督结果的处理包括：组织记录培训，调整记录流程，对表现突出的个人进行奖励。

1、质量部每季度对生产记录进行一次全面审核，出具审核报告；

2、安全员每月对生产记录中的安全信息进行一次检查，记录检查结果；

3、生产部主管每日对记录填写情况进行一次巡查，对发现的问题及时纠正；

4、记录管理员每半年对记录管理工作进行一次评估，提出改进建议。

(五)协调联动：建立跨部门协调会议制度，每月召开一次生产记录管理协调会，由生产部主管主持，参会人员包括质量部负责人、车间主任、设备部负责人、仓储部负责人。会议内容包括：通报记录管理情况，协调解决记录问题，部署下月工作。建立信息共享机制，生产部每月向质量部提供生产记录汇总数据，质量部每月向生产部提供质量异常分析报告。建立争议解决机制，生产记录填写中出现的争议由车间记录组长组织相关人员进行协商解决，协商不成的报生产部主管裁决。设置常态化沟通渠道，生产部设立记录管理咨询热线，岗位操作员可通过热线咨询记录填写问题。

1、生产记录管理协调会须形成会议纪要，由生产部主管签发；

2、信息共享须通过电子系统进行，确保数据安全；

3、争议解决须有书面记录，由生产部主管存档；

4、咨询热线须有专人负责，及时解答记录问题。

三、生产记录内容与格式

(一)记录内容：生产记录必须包含以下内容：产品名称、生产批次、生产日期、班次、操作人员、设备编号、原料名称、原料批次、使用数量、生产参数（温度、时间、压力等）、过程控制点记录、成品数量、不合格品数量、不合格原因、纠正措施、质量检验结果、记录审核人、记录填写日期。关键控制点记录必须包含控制指标、实际值、监控频次、偏差处理措施。异常记录必须包含问题描述、原因分析、纠正措施、预防措施、处理结果。质量追溯记录必须包含原料采购信息、生产过程信息、成品出库信息、销售信息。

1、生产记录必须包含产品生产全过程的信息，确保信息完整；

2、关键控制点记录必须包含监控数据的原始记录，确保数据准确；

3、异常记录必须包含问题的详细描述，确保问题可追溯；

4、质量追溯记录必须包含所有环节的信息，确保产品可追溯。

(二)记录格式：生产记录采用统一格式的纸质表单，表单内容包括表头、记录内容、审核栏、备注栏。表头包括产品名称、生产批次、生产日期、班次、操作人员、设备编号等基本信息。记录内容包括原料使用记录、生产过程记录、成品出库记录、质量检验记录、异常记录等。审核栏包括审核人、审核日期、审核意见。备注栏用于记录其他相关信息。关键控制点记录采用专用表单，表单内容包括控制指标、实际值、监控频次、偏差处理措施等。异常记录采用专用表单，表单内容包括问题描述、原因分析、纠正措施、预防措施等。质量追溯记录采用电子表格形式，内容包括原料采购信息、生产过程信息、成品出库信息、销售信息等。

1、生产记录表单由生产部统一设计，质量部审核，总经理批准；

2、关键控制点记录表单由质量部设计，生产部审核，总经理批准；

3、异常记录表单由生产部设计，质量部审核，总经理批准；

4、质量追溯记录表单由质量部设计，生产部审核，总经理批准。

(三)记录填写要求：生产记录必须使用黑色或蓝色墨水填写，字迹清晰，不得使用铅笔或圆珠笔。记录填写必须及时，不得滞后。记录填写必须准确，不得涂改。记录填写必须完整，不得缺项。记录填写必须真实，不得伪造。关键控制点记录必须按时填写，不得漏填。异常记录必须立即填写，不得拖延。质量追溯记录必须及时更新，确保信息准确。所有记录必须签名或盖章，确保责任明确。

1、生产记录填写须使用钢笔或签字笔，不得使用铅笔或圆珠笔；

2、生产记录填写须及时，不得滞后24小时；

3、生产记录填写须准确，不得涂改，如需修改须划线签名；

4、生产记录填写须完整，不得缺项，如需补充须签名或盖章；

5、关键控制点记录填写须每班次填写一次，不得漏填；

6、异常记录填写须立即填写，不得拖延，须在2小时内完成；

7、质量追溯记录填写须及时更新，不得滞后48小时。

(四)记录审核要求：生产记录必须经过审核才能存档，审核内容包括记录的完整性、准确性、真实性。关键控制点记录必须经过质量记录专员的审核。异常记录必须经过车间主任的审核。质量追溯记录必须经过质量部负责人的审核。审核方式包括现场检查、记录抽查等。审核结果分为合格、不合格两种，合格记录方可存档，不合格记录须立即整改。审核人员须在记录上签名或盖章，注明审核日期和审核意见。审核意见包括对记录的评价、整改要求等。

1、生产记录审核须在填写后24小时内完成，不得拖延；

2、关键控制点记录审核须在填写后2小时内完成，不得拖延；

3、异常记录审核须在填写后4小时内完成，不得拖延；

4、质量追溯记录审核须在填写后24小时内完成，不得拖延；

5、审核人员须对记录的真实性、准确性、完整性进行审核；

6、审核人员须在记录上签名或盖章，注明审核日期和审核意见；

7、不合格记录须立即整改，整改后须重新审核。

四、生产管理标准与规范

(一)管理目标与核心指标：设定年度生产记录完整率达到98%以上、关键控制点记录准确率达到99%以上、质量追溯及时率达到95%以上的管理目标。核心KPI包括生产记录填写及时性、记录准确率、异常记录处理效率、质量追溯响应速度等。统计口径为每月统计各车间生产记录填写数量、准确数量、异常记录数量、质量追溯查询数量，按月度、季度、年度进行汇总分析。

1、生产记录完整率=完整记录数/总记录数×100%；

2、关键控制点记录准确率=准确记录数/总记录数×100%；

3、质量追溯及时率=及时查询响应数/总查询数×100%；

(二)专业标准与规范：制定《生产记录填写规范》，明确记录格式、填写要求、审核标准。制定《关键控制点监控规范》，标注温度、时间、压力、添加剂使用等高风险控制点，对应措施包括：温度异常立即停机调整、时间偏差重新开始、压力波动立即检查设备、添加剂超量立即隔离处理。制定《异常记录处理规范》，标注设备故障、原料异常、质量偏差等中风险控制点，对应措施包括：设备故障立即报修、原料异常立即隔离、质量偏差立即查找原因。

1、温度控制点风险等级为高，监控指标为±2℃，偏差处理措施为立即停机调整；

2、时间控制点风险等级为高，监控指标为±5分钟，偏差处理措施为重新开始；

3、压力控制点风险等级为高，监控指标为±10%，偏差处理措施为立即检查设备；

4、添加剂使用控制点风险等级为高，监控指标为±1%，偏差处理措施为立即隔离处理；

5、设备故障风险等级为中，处理措施为立即报修；

6、原料异常风险等级为中，处理措施为立即隔离；

7、质量偏差风险等级为中，处理措施为立即查找原因。

(三)管理方法与工具：采用PDCA循环管理方法，制定《生产记录管理检查表》，明确检查内容、检查标准、检查频次。使用电子台账记录生产数据，实现数据自动统计和分析。建立生产记录管理信息系统，实现记录的电子化填写、审核和存档。

1、PDCA循环管理方法包括Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）、Action（改进）四个环节；

2、《生产记录管理检查表》包括记录完整性、记录准确性、记录及时性三项检查内容；

3、电子台账可自动统计生产记录数量、准确数量、异常数量等数据；

4、生产记录管理信息系统可实现记录的电子化填写、审核和存档。

五、生产记录管理流程

(一)主流程设计：生产记录管理流程包括记录填写、审核、存档三个环节。记录填写环节由岗位操作员负责，按照规定的格式和内容填写生产记录，填写后自行检查。审核环节由车间记录组长或质量记录专员负责，对记录的完整性、准确性和真实性进行审核，审核通过后签字或盖章。存档环节由生产部主管负责，将审核后的记录按批次整理归档，存档期限为3年。

1、记录填写环节须在每班次开始前完成，确保记录的及时性；

2、审核环节须在记录填写后24小时内完成，确保记录的准确性；

3、存档环节须在审核通过后一周内完成，确保记录的安全性；

(二)子流程说明：记录填写子流程包括填写前准备、填写过程控制、填写后复核三个步骤。填写前准备步骤由岗位操作员负责，检查记录表单是否齐全，了解当日生产计划。填写过程控制步骤由岗位操作员负责，按照规定的格式和内容填写生产记录，填写过程中如遇疑问可向车间记录组长咨询。填写后复核步骤由岗位操作员负责，填写完成后自行检查，确保记录的完整性、准确性和真实性。

1、填写前准备步骤须在每班次开始前30分钟完成，确保记录表单齐全；

2、填写过程控制步骤须在每班次生产过程中完成，确保记录的准确性；

3、填写后复核步骤须在每班次生产结束后完成，确保记录的完整性；

(三)流程关键控制点：温度控制点、时间控制点、压力控制点、添加剂使用控制点。温度控制点核查方式为每小时测量一次温度，与记录数据进行比对。时间控制点核查方式为每班次核对一次时间，与记录数据进行比对。压力控制点核查方式为每班次测量一次压力，与记录数据进行比对。添加剂使用控制点核查方式为每班次核对一次添加剂使用记录，与实际使用情况进行比对。

1、温度控制点核查须每小时进行一次，确保温度数据的准确性；

2、时间控制点核查须每班次进行一次，确保时间数据的准确性；

3、压力控制点核查须每班次进行一次，确保压力数据的准确性；

4、添加剂使用控制点核查须每班次进行一次，确保添加剂使用数据的准确性；

(四)流程优化机制：流程优化发起条件为生产记录填写效率低于平均水平、记录错误率高于平均水平、质量追溯不及时等。简易评估流程包括问题识别、原因分析、方案制定、效果评估四个步骤。审批权限为生产部主管审批。每年至少一次全流程复盘优化，简化审批环节，提高记录管理效率。

1、问题识别须在每月统计完成后进行，确保问题及时发现；

2、原因分析须在问题识别后一周内完成，确保问题原因分析透彻；

3、方案制定须在原因分析后一周内完成，确保方案可行；

4、效果评估须在方案实施后一个月内完成，确保方案有效。

六、权限与审批管理

(一)权限设计：按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，常规业务权限由车间主任负责审批，特殊业务权限由生产部主管负责审批。操作权限包括记录填写、审核、修改权限。审批权限包括常规业务审批、特殊业务审批权限。查询权限包括所有记录查询权限、指定记录查询权限。常规业务包括每日生产记录填写、每周记录汇总，特殊业务包括记录修改、记录补录。

1、常规业务权限由车间主任负责审批，特殊业务权限由生产部主管负责审批；

2、操作权限包括记录填写、审核、修改权限；

3、审批权限包括常规业务审批、特殊业务审批权限；

4、查询权限包括所有记录查询权限、指定记录查询权限；

(二)审批权限标准：常规业务审批层级为车间主任，审批节点为记录填写后24小时内，审批时限为2小时。特殊业务审批层级为生产部主管，审批节点为记录填写后4小时内，审批时限为4小时。禁止越权审批，特殊情况须报总经理审批。建立审批记录台账，记录审批人、审批日期、审批意见。

1、常规业务审批层级为车间主任，审批节点为记录填写后24小时内，审批时限为2小时；

2、特殊业务审批层级为生产部主管，审批节点为记录填写后4小时内，审批时限为4小时；

3、禁止越权审批，特殊情况须报总经理审批；

4、建立审批记录台账，记录审批人、审批日期、审批意见；

(三)授权与代理：授权条件为岗位空缺、人员调动等，授权范围为记录管理相关权限，授权期限为一年。临时代理简化管理，明确最长代理时限为一个月，代理期间须向车间主任报备，代理结束后须及时交还权限。

1、授权条件为岗位空缺、人员调动等；

2、授权范围为记录管理相关权限；

3、授权期限为一年；

4、临时代理最长时限为一个月；

5、代理期间须向车间主任报备；

6、代理结束后须及时交还权限；

(四)异常审批流程：紧急审批由车间主任直接审批，审批时限为1小时。权限外审批由生产部主管审批，审批时限为2小时。补批审批由记录管理员审批，审批时限为4小时。异常审批需附简单书面说明，留存痕迹。

1、紧急审批由车间主任直接审批，审批时限为1小时；

2、权限外审批由生产部主管审批，审批时限为2小时；

3、补批审批由记录管理员审批，审批时限为4小时；

4、异常审批需附简单书面说明，留存痕迹。

七、执行与监督管理

(一)执行要求与标准：操作规范须符合《生产记录填写规范》的要求，信息录入须准确无误，痕迹留存须完整可查。执行不到位判定标准为记录填写不及时、记录不准确、记录不完整等。

1、操作规范须符合《生产记录填写规范》的要求；

2、信息录入须准确无误；

3、痕迹留存须完整可查；

4、执行不到位判定标准为记录填写不及时、记录不准确、记录不完整等；

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，日常监督由车间记录组长负责，每周对记录填写情况进行检查。专项监督由质量部负责，每月对记录管理情况进行专项检查。嵌入至少三个关键内控环节，包括温度控制点、时间控制点、添加剂使用控制点，说明简易落地要求。

1、日常监督由车间记录组长负责，每周对记录填写情况进行检查；

2、专项监督由质量部负责，每月对记录管理情况进行专项检查；

3、关键内控环节包括温度控制点、时间控制点、添加剂使用控制点；

4、简易落地要求为每班次检查一次，每月抽查一次；

(三)检查与审计：监督内容包括记录完整性、记录准确性、记录及时性、记录安全性。简易方法包括随机抽查、现场检查、记录核对等。频次为每月进行一次检查，每季度进行一次审计。检查结果形成简单报告，明确整改要求及责任人。

1、监督内容包括记录完整性、记录准确性、记录及时性、记录安全性；

2、简易方法包括随机抽查、现场检查、记录核对等；

3、频次为每月进行一次检查，每季度进行一次审计；

4、检查结果形成简单报告，明确整改要求及责任人；

(四)执行情况报告：规范上报流程为每月5日前由生产部主管向总经理汇报，主体为生产部主管，周期为每月一次，内容为核心数据、存在风险、简单改进建议。报告简化，需含生产记录填写数量、准确数量、异常数量、质量追溯查询数量、存在风险、简单改进建议，作为考核与决策依据。

1、上报流程为每月5日前由生产部主管向总经理汇报；

2、主体为生产部主管；

3、周期为每月一次；

4、内容为核心数据、存在风险、简单改进建议；

5、报告简化，需含生产记录填写数量、准确数量、异常数量、质量追溯查询数量、存在风险、简单改进建议；

6、作为考核与决策依据。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定生产记录完整率、关键控制点记录准确率、异常记录处理效率、质量追溯及时率四个专项考核指标，权重分别为30%、40%、20%、10%。评分标准为：指标完成率达到100%得满分，每低1%扣除2分，低于90%不得分。考核对象为生产部全体员工，兼顾定量与定性，挂钩生产业务目标与风险管控。

1、生产记录完整率=完整记录数/总记录数×100%；

2、关键控制点记录准确率=准确记录数/总记录数×100%；

3、异常记录处理效率=及时处理数/总处理数×100%；

4、质量追溯及时率=及时查询响应数/总查询数×100%；

(二)评估周期与方法：考核周期为每月一次，采用简单评分法，由车间记录组长负责评分，生产部主管复核。每月考核重点为上月生产记录管理中的主要问题和改进点。

1、考核周期为每月一次；

2、采用简单评分法，由车间记录组长负责评分，生产部主管复核；

3、每月考核重点为上月生产记录管理中的主要问题和改进点；

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，按一般/重大分类，明确整改时限，落实责任并进行简单问责。一般问题整改时限为3天，重大问题整改时限为7天，责任人须在2小时内响应。

1、一般问题整改时限为3天，重大问题整改时限为7天；

2、责任人须在2小时内响应；

3、整改完成后由车间记录组长复核，复核通过后销号；

4、未按时整改的，对责任人进行口头警告，逾期两次的，进行书面警告；

(四)持续改进流程：基于考核、检查、业务变化及政策调整优化制度，明确建议收集、简易评估、审批及跟踪机制，简化流程，确保可落地。建议收集通过每月例会收集，简易评估由生产部主管评估，审批由总经理审批，跟踪由车间记录组长跟踪。

1、建议收集通过每月例会收集；

2、简易评估由生产部主管评估；

3、审批由总经理审批；

4、跟踪由车间记录组长跟踪。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括：生产记录完整率达到100%的，奖励50元；关键控制点记录准确率达到100%的，奖励100元；异常记录处理效率高的，奖励50元；质量追溯及时率高的，奖励50元。奖励类型为现金奖励，申报由车间记录组长负责，审核由生产部主管负责，审批由总经理负责，公示3天，发放由生产部负责。违规行为界定为：一般违规包括记录填写不及时、记录不准确等，较重违规包括记录修改未报备、记录丢失等，严重违规包括伪造记录、故