安全生产风险分级管控制度

安全生产风险分级管控制度一、总则（一）目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效辨识、评估、管控生产经营活动中的各类安全生产风险，预防和减少生产安全事故的发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各生产经营环节的安全生产风险辨识、评估、分级、管控、预警及持续改进工作。全体员工均应遵守本制度的相关规定。（三）基本原则1.风险优先原则：将风险管控置于安全生产工作的首位，一切安全生产活动围绕风险管控展开。2.全员参与原则：建立健全全员参与风险分级管控机制，明确各层级、各岗位的风险管控职责。3.分级负责原则：根据风险等级，明确各级管理层的管控责任，实施分级管控、分级负责。4.动态管理原则：定期组织风险辨识与评估，根据生产经营状况、法律法规、技术标准等变化，及时更新风险信息，调整管控措施。5.持续改进原则：不断总结风险管控经验，完善制度、流程和方法，提升风险管控水平。二、风险分级管控组织机构与职责（一）组织机构成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人及相关专业技术人员为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责风险分级管控的日常组织、协调、监督与考核工作。（二）主要职责1.领导小组职责：*审定本单位安全生产风险分级管控制度及相关管理办法。*组织、指导、监督本单位风险分级管控工作的开展。*审定重大及以上安全风险清单和管控措施。*保障风险分级管控工作所需的人力、物力、财力投入。*定期召开会议，研究解决风险分级管控工作中存在的重大问题。2.安全管理部门职责：*组织制定和修订本单位安全生产风险分级管控制度及相关实施细则。*组织或指导各部门开展风险辨识、评估工作。*汇总、评审各部门上报的风险辨识评估结果，建立单位级风险数据库和风险分级管控清单。*监督、检查各部门风险管控措施的落实情况。*组织开展风险分级管控相关的培训和宣传教育工作。*定期向领导小组汇报风险分级管控工作进展情况。3.各部门职责：*组织本部门员工开展本辖区、本岗位的风险辨识、评估工作。*制定并落实本部门相应风险等级的管控措施。*建立本部门风险数据库和风险分级管控清单，并及时更新。*组织本部门员工进行风险管控知识的学习和培训，确保员工了解本岗位存在的风险及管控措施。*定期向安全管理部门上报风险辨识评估及管控情况。4.岗位员工职责：*参与本岗位的风险辨识、评估工作。*严格执行本岗位风险管控措施和操作规程。*发现风险等级变化或管控措施失效时，及时向直接上级报告。*积极参加风险管控相关的培训和应急演练。三、风险辨识（一）辨识范围风险辨识应覆盖本单位所有生产经营活动、所有进入作业场所的人员（包括外来人员、承包商等）、所有设备设施和作业环境。重点关注以下方面：1.生产工艺、技术流程；2.设备设施的设计、制造、安装、使用、维护、保养、报废等环节；3.作业活动，包括常规作业和非常规作业（如动火、进入受限空间等）；4.作业环境，如采光、通风、温度、湿度、噪声、粉尘等；5.安全管理体系、制度、规程的健全性和执行情况；6.从业人员的安全意识、操作技能、健康状况等；7.自然灾害、突发事件等外部因素影响。（二）辨识方法各部门应结合自身实际情况，选择适用的风险辨识方法，如：工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等。可根据不同的辨识对象和复杂程度，采用一种或多种方法组合进行。辨识过程中应鼓励员工充分参与，广泛收集意见。（三）辨识频次与更新1.常规风险辨识每年至少进行一次。2.下列情况发生时，应及时组织专项风险辨识：*新改扩建项目投产前；*生产工艺、设备设施、作业环境发生重大变化时；*发生生产安全事故或未遂事件后；*相关法律法规、标准规范发生变化时；*引入新技术、新工艺、新设备、新材料时。四、风险评估与分级（一）评估方法风险评估应在风险辨识的基础上，结合本单位实际，选择科学、合理的评估方法。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC）等。评估方法应明确风险等级判定准则，确保评估结果的一致性和准确性。（二）风险等级划分根据风险发生的可能性和后果严重性，将本单位安全生产风险划分为以下几个等级（具体等级名称和判定标准可根据单位实际调整，但应确保清晰可操作）：1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响的风险。2.较大风险（橙色）：可能导致多人受伤、较大财产损失或一定社会影响的风险。3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。4.低风险（蓝色）：不太可能导致人员伤害，但仍需关注和管理的风险。风险等级的具体判定标准和对应颜色标识，应由领导小组组织制定并发布。（三）评估流程1.各部门组织对辨识出的风险点进行初步评估，确定风险等级，填写《风险辨识评估表》。2.各部门将《风险辨识评估表》及本部门风险清单上报安全管理部门。3.安全管理部门组织相关专业人员对各部门上报的风险评估结果进行复核与评审，形成单位级风险清单和风险分级管控清单，报领导小组审定。五、风险管控（一）管控原则风险管控应遵循“分级管控、动态管理、预防为主、持续改进”的原则。针对不同等级的风险，采取相应的管控措施，优先选择消除风险、降低风险的措施。（二）管控措施根据风险等级和风险特性，可采取以下一种或多种管控措施：1.工程技术措施：如本质安全设计、安全防护装置、通风除尘、降噪减振等。2.管理措施：如制定和完善操作规程、作业许可制度、定期检查维护、人员培训、应急预案等。3.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的劳动防护用品，并监督其正确使用。4.应急措施：针对可能发生的事故，制定应急处置方案，配备应急物资，定期组织应急演练。（三）分级管控要求1.重大风险（红色）：由单位主要负责人牵头组织管控。应制定专项管控方案，明确管控目标、责任部门、责任人和具体措施。必要时，应停产停业整改，直至风险降低至可接受范围。在重大风险区域应设置明显的安全警示标志，并强化监测监控和应急准备。2.较大风险（橙色）：由单位分管负责人牵头组织管控。责任部门应制定详细的管控措施，明确责任人，确保措施落实到位。应加强现场监督检查频次，及时消除隐患。3.一般风险（黄色）：由部门负责人组织管控。班组和岗位人员应严格执行相关操作规程和管控措施，部门定期进行检查。4.低风险（蓝色）：由岗位员工负责管控。通过岗位培训、操作规程执行和日常检查，确保风险处于受控状态。（四）风险告知1.对辨识评估出的重大及以上风险，应在作业场所显著位置设置风险告知牌，标明风险名称、等级、可能导致的后果、主要管控措施、应急措施及报告电话等信息。2.各部门应通过班前会、安全例会、培训等形式，向员工告知本部门及本岗位存在的风险、管控措施和应急处置方法。3.对外来参观、学习、施工等人员，应进行入厂安全告知，使其了解相关区域的风险。六、风险监控与预警（一）风险监控各部门应加强对本部门风险点的日常监控，特别是对重大及以上风险的监控。可采用人工巡检、在线监测、视频监控等多种方式，及时掌握风险变化情况。发现风险等级升高或管控措施失效时，应立即采取应急措施，并按程序上报。（二）风险预警建立风险预警机制，对可能导致风险等级升高的征兆进行分析和预警。预警信息应及时传递给相关部门和人员。接到预警信息后，相关部门和人员应立即采取措施，防止事态扩大。七、记录与档案管理（一）记录要求风险辨识、评估、分级、管控、检查、培训等全过程均应做好记录。记录应真实、准确、完整、清晰，具有可追溯性。主要记录包括：风险辨识评估表、风险分级管控清单、风险告知记录、风险管控措施落实检查表、培训记录、应急演练记录等。（二）档案管理安全管理部门负责建立和管理单位级风险分级管控档案，各部门负责建立和管理本部门风险分级管控档案。档案应妥善保管，定期整理归档，保存期限不少于三年（或按相关规定执行）。八、培训与宣传（一）培训单位应将风险分级管控知识纳入员工安全培训计划，定期组织开展培训。培训内容应包括：风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置、风险告知等。确保各层级人员具备相应的风险辨识、评估和管控能力。（二）宣传通过宣传栏、内部刊物、网站、会议等多种形式，广泛宣传风险分级管控的重要性、基本知识和本单位的制度要求，营造“人人识风险、人人管风险”的良好氛围。九、检查与考核（一）检查安全管理部门及各部门应将风险管控措施的落实情况纳入日常安全检查和专项检查的重要内容。检查中发现的问题和隐患，应及时下达整改通知，跟踪整改进度，确保整改到位。（二）考核单位应将风险分级管控工作的开展情况和实际效果纳入安全生产绩效考核体系，对在风险管控工作中表现突出的部门和个人给予表彰奖励；对工作不力、措施不落实导致风险失控或发生事故的，按照相关规定追究责任。十、持续改进（一）评审与更新单位应每年至少组织一次对风险分级管控制度的适宜性、充分性和有效性进行评审。根据评审结果、法律法规变化、生产经营状况改变以及风险辨识评估结果，及时修订完善制度和管控措施。（二）经验反馈建立风险管控经验反馈机制，收集、分析在风险辨识、评估、管控过程中发现的问题、好的做法和改进建议，不断优化风险管控流程和方法。发生生产安全事故或未遂事件后，应及时总结教训，完善风险管控措施。十一、附则（一）术语解释1.风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。2.风险辨识：识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。3.风险评估：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。4.风险分级：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定