-证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库综合试卷-含答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》题库综合试卷含答案考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、证券公司进行柜台交易,应当报（）备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国人民银行2.根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核3.连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于()万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。A.30;2000B.40;3000C.50;4000D.60;50004、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.55.以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25%B.35%C.50%D.60%6、《刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是(）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金7、下列关于公司法律地位的说法错误的是(）A.分公司和子公司都具有法人资格B.子公司和母公司都具有法人资格C.总公司和母公司都具有法人资格D.子公司能独立承担民事责任8、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.59、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.10万元以上50万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上60万元以下10、基金财产独立性表现在()。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产,基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收,基金管理人无权代扣代缴11.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿12、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报（）核准。A.国务院证券监督机构B.中国证券业协会C.国务院D.中国证监会13.证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务14.关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法,错误的是()。A.不得私下或在表外开展债券交易B.按规定应当签订书面合同的,不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励15、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金16、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50%;50%B.30%;50%C.50%;30%D.30%;30%17、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为()。A.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%B.融资保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%C.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×收盘价)×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价)×100%18、下列关于上市公司收购的说法,错误的是(）。A.以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在5日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销要约C.收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告D.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准19、自股东会会议决议通过之日起()日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。A.30,60B.30,90C.30,45D.60,9020、证券公司年度报告应当附有(）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所21.根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35%B.50%C.75%D.90%22、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行23.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督24、下列有关证券账户的表述,正确的是（）。A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务C.投资者可将本人证券账户借给好友使用D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请25.对基金产品的未来收益进行预测属于()。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为26、期货公司()期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事27、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指()。A.社会意义上的权利B.社会意义上的义务C.法律意义上的权利D.法律意义上的义务28、证券业协会应当自收到申请之日起()天内对机构提交的执业证书申请表进行审核,申请人符合规定条件的,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.4529、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③30、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是()。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金31、期货交易所违反规定挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,处（）罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下32.会员在期货交易中违约的,期货交易所以该会员的()承担违约责任。A.期货合约B.保证金C.结算担保金D.交割单33.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元34.采取()销售的股票,其限售期限最长不得超过90日。A.转销方式B.代销方式C.直销方式D.助销方式35.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.3B.5C.15D.2036、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可,没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下37、向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得()资格。A.证券投资咨询业务B.证券经纪业务C.承销与保荐业务D.一般证券业务38、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括()。A.公平B.公正C.公开D.同股同价39、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A.3B.5C.10D.1540、在间接收购中,不履行报告、公告义务的当事人由()负责查处。A.地方证监局B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会41.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开户和交易流程42.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列不属于应当载明的内容有()。A.介绍业务对接规则B.客户投诉的接待处理方式C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度D.报酬支付及相关费用的分担方式43.证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80％的,无须取得证券自营业务资格。A.上市股票B.国债C.债券基金D.权证44.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,前述说法体现了基金财产的()。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性45.处于下列哪个情形时,LOF份额不得办理跨系统转托管?()A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日）的LOF份额C.未处于冻结状态的LOF份额D.未处于质押状态的LOF份额46、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是()。A.直接从事业务经营活动的相关人员B.董事会C.监事会D.经理人员47、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示()经客户签字确认后,与客户签订书面合同。A.风险说明书B.交易费用说明书C.交易种类清单D.交易规则说明书48、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式49、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用?()A.签署《风险揭示书》和《客户须知》B.签订《证券交易委托代理协议》C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》50、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停资产管理业务的应当()。A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同C.注销资产管理专用账户D.停止资产管理活动
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于(）。I.内幕交易II.私募基金管理III.市场操纵IV.证券投资咨询A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV2.基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV3.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV4.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ5.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,投资银行业务部门在下列()工作环节中,证券公司应当将项目列入观察名单,且以其中较早者为准。I.与客户签署保密协议II.实际获知项目内幕信息III.对项目立项Ⅳ、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、下列属于期货交易所职责的有()。I.提供交易的场所、设施和服务II.组织并监督交易、结算和交割III.为期货交易提供集中履约担保IV.从事信托投资业务A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV8、承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。I.披露II.推介III.定价IV.配售A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV9、根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。I.推进风险文化建设II.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告III.审议批准公司的风险偏好,风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ、任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。I.商业银行II.证券交易所III.期货经纪公司IV.律师事务所A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III11.关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。I.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II12.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法,正确的有()。I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II13.基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括()。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14.微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.独立董事制度IV.风险控制委员会V.董事会秘书A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.V15.金融衍生工具按照产品形态可以分为()。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ16、下列关于转融通业务的说法,错误的有()。I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式,报证券业协会备案II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金III.保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV17、证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。I.账户管理(包括证券账户和资金账户管理）II.证券委托买卖III.资产托管IV.适当性管理A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV18、出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I.证券公司停止全部证券业务II.证券公司解散III.证券公司破产IV.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV19、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是( )。I.合伙期限届满,合伙人决定不再经营II.合伙人已不具备法定人数满15天III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销IV.部分合伙人决定解散A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III20、证券经营机构自营买卖的对象()。I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.III.IVD.I.II21.下列关于要约收购的说法,正确的有()。Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库A.ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅣ22.()的从业人员或证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万以上10万以下的罚款。I.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV23.根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是( )。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特別规定的,从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV24.自营业务中涉及()方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV25.私募投资基金的投资范围包括()。I.股票II.债券III.基金份额Ⅳ、期货A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有()。I.单笔申报数量应不小于200股,每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股,限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述,正确的是()。I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III28、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是()。I.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务,应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV29、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、中国证监会对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。I.从业活动II.内部控制III.公司治理IV.风险状况A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV31.基金份额持有人大会的职权有()。I.决定更换基金管理人、基金托管人II.基金合同约定的其他职权III.安全保管基金财产IV.编制中期和年度基金报告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III32.投资主办人不予通过年检的情形有()。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年III.被协会采取纪律处分未满两年IV.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV33.可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有()。I.配合查处违法行为有立功表现的II.主动消除或者减轻违法行为危害后果的III.受他人指使,拒不交代违法行为的IV.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的A.I.II.IVB.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV34.证券公司可以作为质押券的自有资产有()。I.可用于上交所债券质押式回购交易的债券II.基金份额III.募集资金IV.风险准备金A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II D.II.III.IV35.下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有()。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV36、未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有()I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV37、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV38、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50％的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()的措施。I.监管谈话II.出具警示函III.责令定期报告IV.罚款A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III39、下列说法正确的有()。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV40、不允许从事期货交易的单位和个人有()。I.国家机关II.国家事业单位III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III41.根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV42.证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。I.内部控制制度II.合规制度III.人力资源状况IV.财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III43.发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。I.全面II.仔细III.真实IV.准确A.I.IIB.II.IIIC.III.IVD.I.II.III.IV44.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。I.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV45.全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。I.创新型企业II.创业型企业III.成长型中小微企业IV.成熟型企业A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV46、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。I.本公司股东II.其他与本公司具有关联方关系的自然人III.其他与本公司具有关联方关系的组织IV.其他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV47、微软雅黑根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损IV.公司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV48、证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。I.证券投资顾问人员管理制度要求II.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求III.保证与服务方式、业务规模相话应IV.业务留痕管理和档案保存要求A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV49、证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知()。I.公司所在地中国证监会派出机构II.中国证券业协会III.客户IV.资产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.III D.III.IV50、证券公司可办理定向资产管理业务,客户委托资产可以是客户合法持有的()。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券III.央行票据、短期融资券IV.债券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】A【解析】证券公司进行柜台交易,应当报中国证券业协会备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。2.【答案】C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。3.【答案】D【解析】连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。4.【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。5.【答案】B【解析】股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式,如果以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。6、【答案】A【解析】根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金:①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;④以其他方法操纵证券、期货市场的。7、【答案】A【解析】分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人资格,其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格,能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系,但都具有法人资格。8、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。9、【答案】D【解析】证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。10、【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销,基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。11.【答案】B【解析】本题考查合伙企业的债务清偿。合伙企业对其债务,应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿,选项A.C正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时,应当通知全体合伙人,其他合伙人有优先购买权,选项B错误,选项D正确。12.【答案】D【解析】依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报中国证监会核准。13.【答案】A【解析】科创板转融通证券出借:证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人,供其办理融券的业务。14.【答案】C【解析】证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:1.不得私下或在表外开展债券交易。2、按规定应签订书面合同的不得以邮件,即时通讯信息等替代书面合同。3.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。4.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务,或以其他形式实施过度激励。5、不得通过任何交易形式利益输送,内幕交易、操纵市场、规避监管,或为规避监管提供服务、便利。15.【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。16、【答案】A【解析】控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。17、【答案】A【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,其计算公式为:融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。18、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。证券投资基金法19、【答案】D【解析】考察有限责任公司股权转让的相关规定。自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。20、【答案】D【解析】根据《证券公司监督管理条例》第六十四条,证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。证券公司年度报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。21.【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。22.【答案】A【解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。23.【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。24.【答案】D【解析】A项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项,证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。25.【答案】A【解析】对于证券投资基金,其投资领域横跨资本市场和货币市场,投资范围涉及股票、债券、货币市场工具等金融产品,基金的各类投资标的由于受发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素的影响,其风险收益变化存在一定的随机性,因此,对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学,应予以禁止。26、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务:(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；(2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资,不得对外担保。27、【答案】C【解析】考察法律关系的内容。法律意义上的权利:国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。法律意义上的义务：国家通过法律规定,要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。28、【答案】C【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。29、【答案】C【解析】考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上选项说法均正确。30、【答案】D【解析】D项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金。31.【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》,期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。32.【答案】B【解析】考察期货交易过程中各自承担的违约责任及相应的追偿权。1.会员在期货交易中违约:期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。2、客户在期货交易中违约：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。33.【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。34.【答案】B【解析】我国证券法规定,证券的代销、包销期最长不得超过90日。35.【答案】C【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。36、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。37、【答案】A【解析】根据《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。38、【答案】C【解析】股份有限公司的股份发行应遵循公平、公正、同股同价的原则。39、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。40、【答案】B【解析】在间接收购中,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公告后,实际控制人仍未披露的,上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询,必要时可以聘请财务顾问进行查询,并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券交易所报告;中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。41.【答案】C【解析】证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围;(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(5)交易结算结果查询方式;(6)中国证监会规定的其他信息。42.【答案】C【解析】证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;中国证监会规定的其他事项。43.【答案】B【解析】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第3条,证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80％的,无须取得证券自营业务资格。44.【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。45.【答案】A【解析】处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额;②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外,对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止,但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。46、【答案】A【解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。47、【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第24条,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向不得在经纪业务中与客户约定分享利益或共担风险。48、【答案】A【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。49、【答案】A【解析】"讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》"的环节实际上起到了投资者教育的作用。一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险:宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。50、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第60条,证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定,被中国证监会暂停客户资产管理业务的,暂停期间不得签订新的资产管理合同;被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的,应当停止资产管理活动,按照相关规定处理合同终止事宜。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】考察证券投资咨询业务的禁止性行为。I、III选项明显错误。2.【答案】D【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。3.【答案】A【解析】证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。4.【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。5.【答案】D【解析】证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点,以与客户签署保密协议对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。6、【答案】A【解析】诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。7、【答案】C【解析】IV项,根《期货交易管理条例》第10条,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。证券公司监督管理条例8、【答案】C【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第31条,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。9、【答案】A【解析】证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:①推进风险文化建设;②审议批准公司全面风险管理的基本制度;③审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;④审议公司定期风险评估报告;⑤任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇；⑥建立与首席风险官的直接沟通机制;⑦公司章程规定的其他风险管理职责。10、【答案】D【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,具体指商业银行、证券交易所期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构。11.【答案】A【解析】证券经纪业务具有如下特点:①业务对象的广泛性。②证券经纪商的中介性。③客户指令的权威性。证券经纪商的首要义务是严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性。如果证券经纪商无故违反委托人的指令和要求,在处理委托事务时使委托人的资产遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。④客户资料的保密性。在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。12.【答案】B【解析】I项,除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。II项,证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。13.【答案】C【解析】基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括:①规范性原则；②易解性原则；③易得性原则。14.【答案】C【解析】考察对董事会专门委员会的要求。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。15.【答案】A【解析】金融衍生工具按照产品形态可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。16、【答案】B【解析】I项,证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案;II项,证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金;III项,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％;IV项,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。17、【答案】D【解析】经纪业务运营管理的主要内容包括:账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。18、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。19、【答案】D【解析】合伙企业有下列情形之一的,应当解散:①合伙期限届满,合伙人决定不再经营；②合伙协议约定的解散事由出现;③全体合伙人决定解散;④合伙人已不具备法定人数满30天;⑤合伙协议约定的合伙目的已经实现或无法实现;⑥依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;⑦法律、行政法规规定的其他原因。20、【答案】A【解析】证券自营业务的投资范围主要包括三类:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。21.【答案】B【解析】根据《证券法》第90条的规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。22.【答案】D【解析】根据《证券法》,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。23.【答案】D【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。24.【答案】D【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。25.【答案】D【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第2条:私募投资基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。26、【答案】C【解析】科创板放宽涨跌幅限制:1、将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。2.新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。27、【答案】A【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条,证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。28、【答案】B【解析】I选项,根据《证券投资顾