风险管控和隐患排查制度

风险管控和隐患排查制度第一章总则第一条为深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立健全公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，规范各类生产经营活动的安全管理工作，有效防范和遏制各类生产安全事故的发生，保障员工生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》及相关行业标准，结合公司实际生产经营状况，特制定本制度。第二条本制度适用于公司范围内所有部门、车间、班组及全体员工。涵盖生产经营活动的全过程，包括但不限于生产工艺、设备设施、作业环境、安全管理行为等方面。公司所属的外协施工单位、劳务派遣人员及相关方在厂区内的活动，同样必须遵守本制度规定。第三条风险管控和隐患排查治理工作坚持以下原则：（一）全员参与原则：建立从主要负责人到一线从业人员的全员责任体系，确保人人管风险、人人查隐患。（二）分级管控原则：根据风险辨识结果，实施从公司、车间到班组的分级管控，落实各级管控责任。（三）动态管理原则：随着生产工艺、设备设施、作业环境的变化，及时更新风险清单和隐患排查内容。（四）闭环治理原则：对排查出的隐患必须落实整改措施、责任、资金、时限和预案，实现隐患治理的闭环管理。第四条工作目标：通过构建双重预防机制，全面辨识管控各类安全风险，精准排查治理事故隐患，切实降低事故发生的概率，提升公司本质安全水平，确保安全生产形势持续稳定。第二章组织机构与职责第五条公司成立双重预防领导小组，由总经理任组长，安全总监任副组长，各部门负责人、车间主任为组员。领导小组下设办公室，设在安全管理部，负责日常协调、监督、考核及档案管理工作。第六条主要负责人职责：（一）全面负责公司风险管控和隐患排查治理工作，是本单位安全生产第一责任人。（二）建立健全并落实全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。（三）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。（四）保证安全生产投入的有效实施，特别是隐患治理资金的落实。（五）定期听取安全管理部门工作汇报，研究解决重大风险管控和重大隐患治理中的重大问题。第七条安全管理部职责：（一）具体承担双重预防机制建设的日常管理工作。（二）组织制定风险辨识、评估、分级管控及隐患排查治理的相关制度和实施细则。（三）指导、督促各部门、车间开展风险点辨识和隐患排查工作。（四）负责公司级隐患排查工作的组织实施，对排查出的重大事故隐患进行挂牌督办。（五）负责对全公司风险管控措施落实情况和隐患整改情况进行监督检查与考核。（六）建立健全风险管控台账和隐患排查治理档案，负责信息的汇总、统计和上报。第八条各职能部门及车间职责：（一）负责本部门、车间管辖范围内的风险点辨识、风险等级评估和管控措施的制定与落实。（二）组织开展日常、专项和季节性的隐患排查工作，建立隐患排查治理台账。（三）对排查出的一般隐患立即组织整改；对于无力整改的重大隐患，及时上报公司安全管理部门，并采取临时性监控措施。（四）负责对本部门、车间员工进行风险管控和隐患排查知识的培训教育。第九条班组及员工职责：（一）参与本岗位风险点的辨识和管控措施的确认。（二）严格执行作业规程和管控措施，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。（三）负责本岗位及作业的隐患排查，发现隐患立即处理或上报。（四）正确佩戴和使用劳动防护用品。第三章风险辨识与评估第十条风险点确定。风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。各单位应按照以下流程确定风险点：（一）以生产流程、设备设施、作业环境为切入点，排查所有存在的场所、环节、部位及作业活动。（二）将排查出的风险点按照“设施/部位+活动”或“区域+活动”的模式进行命名和登记，建立风险点清单。（三）风险点清单应包含风险点名称、所在位置、潜在事故类型、责任单位等基本信息。第十一条危险源辨识。针对确定的风险点，辨识其内部伴随的危险源。危险源辨识应覆盖以下内容：（一）常规和非常规作业活动。（二）所有进入作业场所人员的活动（包括合同方、访问者）。（三）人为因素，包括违反操作规程、违章指挥等。（四）工艺、设备、材料、环境的变化。（五）在辨识过程中，应依据GB/T1386《生产过程危险和有害因素分类与代码》标准，从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理缺陷四个维度进行深入分析。第十二条风险评估方法。公司采用作业条件危险性评价法（LEC法）或风险矩阵法（LS法）对辨识出的危险源进行风险评估。评估时应重点考虑以下因素：（一）事故发生的可能性（L）。（二）暴露于危险环境的频繁程度（E）。（三）事故发生可能造成的后果（C）。（四）根据公式D=L×E×C计算风险值D，或对照风险矩阵确定风险等级。第十三条风险分级标准。根据风险评估结果，将风险从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识：（一）重大风险（红色）：是指一旦发生事故，可能导致人员群死群伤或造成重大经济损失、重大社会影响的风险。此类风险应重点管控，必须制定专项应急预案。（二）较大风险（橙色）：是指一旦发生事故，可能导致人员重伤或造成较大经济损失的风险。此类风险需重点监控，制定关键控制措施。（三）一般风险（黄色）：是指一旦发生事故，可能导致人员轻伤或造成一般经济损失的风险。此类风险需日常管理。（四）低风险（蓝色）：是指风险程度低，发生事故可能性极小，后果轻微的风险。此类风险需常规关注。第十四条风险辨识与评估的频次：（一）每年至少组织一次全面的风险辨识和评估。（二）当发生以下情况时，应及时重新开展风险辨识和评估：1.适用法律法规发生变化时。2.新建、改建、扩建工程项目时。3.采用新工艺、新技术、新设备、新材料时。4.操作规程或工艺参数发生重大变更时。5.发生生产安全事故或相关事件后。6.组织机构发生重大调整时。第四章风险分级管控第十五条风险管控层级。根据风险分级结果，实施分级管控，明确管控责任部门和责任人，确保每一项风险都有人管：（一）重大风险（红色）：由公司级（主要负责人及安全管理部门）管控。必须制定专项管理方案，实施重点盯防，明确具体的管控措施、责任人、资金和期限。（二）较大风险（橙色）：由车间级（车间主任及专业技术人员）管控。车间需制定详细的管控计划，定期检查管控措施的落实情况。（三）一般风险（黄色）：由班组级（班组长）管控。班组长需将管控措施纳入日常作业指导，并在班前会上进行交底。（四）低风险（蓝色）：由岗位员工管控。员工需严格遵守操作规程，进行自我管理和控制。第十六条风险管控措施制定。针对不同等级的风险，从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护和应急处置五个方面制定管控措施：（一）工程技术措施：包括消除、替代、隔离、设置安全防护装置、联锁、紧急切断等硬件手段。（二）管理措施：包括制定操作规程、作业许可制度、巡检制度、警示标识等。（三）培训教育措施：对相关人员进行风险告知、操作规程培训和应急技能培训。（四）个体防护措施：配备符合标准的劳动防护用品，并监督正确佩戴。（五）应急处置措施：制定针对性的现场处置方案，配备必要的应急救援器材。第十七条风险告知与可视化。公司应建立风险告知机制，确保员工和相关方知晓本岗位存在的风险及管控措施：（一）编制风险分级管控清单，发放至相关岗位。（二）在作业现场、关键设备设施处设置明显的安全警示标志和风险告知卡。（三）风险告知卡应包含风险点名称、主要风险、事故类型、管控措施、责任人和应急联系方式等内容。（四）利用信息化手段，如企业安全管理平台，实现风险信息的实时查询和推送。第十八条风险动态更新。安全管理部应建立风险动态更新机制。当生产工艺、设备、环境发生变化或风险评估结果不再符合实际时，责任单位应在10个工作日内提出变更申请，经安全管理部门审核后，更新风险数据库和管控清单。第五章隐患排查第十九条隐患分类。事故隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷。根据危害程度，分为一般事故隐患和重大事故隐患。第二十条隐患排查方式。公司建立健全隐患排查治理体系，采取日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查和事故类比排查相结合的方式：（一）日常排查：包括班组岗位员工的班前排查、班中排查和班后排查，以及车间管理人员的日常巡查。（二）专项排查：针对特定设备、特定作业环节或特定问题开展的排查，如电气安全专项、消防专项、危化品专项等。（三）季节性排查：根据季节特点开展的排查，如春季防雷、夏季防汛防暑、秋季防火、冬季防冻防滑等。（四）节假日排查：在法定节假日放假前及复工后，对设备设施停用及启动状态、人员在岗情况进行的排查。（五）事故类比排查：在公司内部或同行业发生事故后，针对类似事故隐患进行的全面排查。第二十一条隐患排查频次。为确保隐患排查的全面性和及时性，规定如下排查频次：（一）岗位员工：每班至少进行一次岗位隐患排查。（二）班组：每周至少组织一次综合性隐患排查。（三）车间：每月至少组织一次全面的隐患排查，针对关键装置、重点部位每半月检查一次。（四）公司级：每季度至少组织一次综合性隐患排查；安全管理部门每月对重点车间、关键部位进行抽查。（五）对于重大风险点，应增加排查频次，实施每日巡查。第二十二条隐患排查内容。隐患排查应依据风险分级管控清单和相关法律法规标准，重点检查以下内容：（一）风险管控措施的落实情况，是否失效或减弱。（二）设备设施的运行状况，是否存在跑冒滴漏、腐蚀、老化等缺陷。（三）作业人员的操作行为，是否存在违章指挥、违章作业、违反劳动纪律。（四）安全警示标志、消防器材、应急设施的完好性和有效性。（五）作业环境是否符合安全要求，如通道畅通、照明充足、通风良好等。（六）相关方作业的安全管理情况。第二十三条隐患排查实施。排查人员应严格按照隐患排查表或检查标准进行现场检查，并做好记录。排查记录应包括排查时间、排查地点、排查人员、发现问题及整改建议等。对于排查中发现的即时隐患，应立即责令整改；不能立即整改的，应下达隐患整改通知单。第六章隐患治理第二十四条隐患分级治理。按照隐患的等级实行分级治理，确保治理责任、措施、资金、时限和预案“五落实”：（一）一般事故隐患：由隐患所在单位或班组立即组织整改。整改难度较大、需要一定时间整改的，由所在部门制定整改方案，明确整改责任人、整改措施和整改时限，限期整改。（二）重大事故隐患：由公司主要负责人组织制定隐患治理方案。方案必须包括治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。第二十五条重大事故隐患判定。依据国家及行业制定的重大事故隐患判定标准进行判定。对于判定为重大事故隐患的，必须立即停产停业整顿，在隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设备、设施。第二十六条隐患治理流程：（一）隐患上报：排查人员发现隐患后，应立即上报。一般隐患上报至部门负责人，重大隐患直接上报至公司安全管理部门及主要负责人。（二）隐患登记：安全管理部门接到隐患报告后，应建立隐患台账，对隐患信息进行登记、编号。（三）下达整改通知：向隐患责任单位下达《隐患整改通知书》，明确整改要求。（四）实施整改：责任单位按照整改方案组织实施整改。整改期间应采取有效的安全防范措施。（五）整改验收：整改完成后，责任单位向安全管理部门提出验收申请。一般隐患由部门负责人组织验收；重大隐患由安全管理部门组织相关专业技术人员进行验收。（六）销号闭环：验收合格后，对隐患进行销号处理，实现闭环管理。验收不合格的，应责令重新整改，并重新制定整改方案。第二十七条隐患治理保障。公司应保证隐患排查治理所需的资金投入。隐患治理资金应纳入年度安全生产费用预算，专款专用。对于重大事故隐患治理所需资金，应及时予以足额保障。第二十八条隐患排查治理台账与档案。公司应建立健全隐患排查治理台账，如实记录隐患排查、治理、验收情况。台账应包含以下信息：隐患名称、隐患等级、所在位置、所属专业、排查日期、排查人、整改措施、整改责任人、整改期限、整改资金、验收日期、验收人、验收结果等。隐患排查治理档案应长期保存，便于追溯和统计分析。第七章监督管理与考核第二十九条监督检查。公司双重预防领导小组及安全管理部门应定期对各部门、车间风险管控和隐患排查治理制度的执行情况进行监督检查。重点检查风险辨识是否全面、风险分级是否准确、管控措施是否落实、隐患排查是否到位、隐患整改是否彻底等。第三十条统计分析与预警。安全管理部门应每月对隐患排查治理情况进行统计分析，掌握隐患发生的规律和特点。对于隐患数量居高不下、同类隐患重复出现的单位，应发出预警通知，督促其深入分析原因，采取系统性改进措施。第三十一条绩效考核。公司将风险管控和隐患排查治理工作纳入年度安全生产目标考核。制定具体的考核评分标准，定期进行考核评价。考核结果与部门、班组及个人的安全绩效奖惩挂钩。第三十二条奖惩机制：（一）奖励：对于在风险管控和隐患排查治理工作中表现突出，及时发现重大隐患并有效避免事故发生的单位和个人，给予表彰和物质奖励。（二）处罚：对于未按规定开展风险辨识评估、未落实风险管控措施、未按规定排查隐患、隐患整改不到位或弄虚作假的单位和个人，依据公司相关奖惩制度进行处罚；导致事故发生的，依法追究相关责任人的行政或法律责任。第三表安全管理职责分配表责任主体风险管控职责隐患排查职责隐患治理职责主要负责人全面负责，组织制定制度，保障资源投入组织公司级综合性排查组织制定重大隐患治理方案，保障资金安全管理部门组织辨识、评估，制定标准，监督管控措施落实组织专项、季节性排查，监督各部门排查监督隐患整改，组织重大隐患验收，闭环管理生产/技术部门参与辨识，提供技术支持，优化工艺降低风险开展专业领域隐患排查指导制定隐患整改技术方案，实施技术改造车间/部门负责人组织本单位辨识，落实较大风险管控措施组织本单位日常、定期排查组织一般隐患整改，落实重大隐患治理方案班组长落实一般风险管控措施，班前风险交底组织班组日常排查，岗位巡查组织岗位隐患立即整改，上报无法整改的隐患岗位员工执行本岗位管控措施，佩戴劳保用品岗位实时排查，随时关注作业环境立即整改本岗位隐患，上报发现的隐患第三十四条风险等级对照及管控要求表风险等级颜色标识风险值范围（参考LEC法）管控层级检查频次响应级别重大风险红色>320公司级每日至少一次立即停产