2026年期货从业《期货法律法规》考试题库(含答案)

2026年期货从业《期货法律法规》考试题库(含答案)一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前述场所之外进行期货交易。该规定体现的期货交易基本原则是（）A.集中交易原则B.公开、公平、公正原则C.诚实信用原则D.禁止场外交易原则答案D2.设立期货公司，应当经（）批准。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构答案D3.根据《期货交易管理条例》，期货公司业务实行（）制度。A.审批B.备案C.许可D.登记答案C4.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的（）A.企业法人或者其他经济组织B.自然人C.国家机关D.事业单位答案A5.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）名义为客户进行期货交易。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.居间人答案B6.期货交易实行保证金制度，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于（）A.结算和保证履约B.支付交易手续费C.弥补交易亏损D.缴纳期货交易所会费答案A7.期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会答案B8.期货交易所履行的职责中，不包括（）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.对期货公司进行行政处罚答案D9.根据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事的业务是（）A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货自营业务D.资产管理业务答案C10.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构答案D11.期货投资者保障基金的使用，应当遵循（）的原则。A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益C.公平、公正、公开D.安全、稳健、高效答案B12.期货公司应当建立、健全并严格执行（），按照规定提取、管理和使用风险准备金。A.业务管理制度B.风险管理制度C.财务会计制度D.内部审计制度答案B13.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.期货公司股东答案C14.期货公司应当将向客户收取的保证金与自有资金（）A.合并存放B.分账管理C.统一使用D.交叉存放答案B15.期货公司为客户开立账户，应当对客户进行（），审查客户的开户资料。A.实名制审核B.信用评级C.财务状况调查D.交易经验评估答案A16.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当通过（）进行。A.期货交易所直接申请B.中国证监会统一申请C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会答案C17.期货从业人员在执业过程中，应当坚持（）的原则。A.客户利益优先B.公司利益优先C.个人利益优先D.股东利益优先答案A18.期货从业人员应当保守（），不得泄露客户资料。A.国家秘密B.商业秘密C.客户秘密D.公司内部信息答案C19.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.15D.30答案B20.期货公司董事、监事和高级管理人员应当具备（）条件。A.大学本科以上学历B.期货从业人员资格C.良好的职业道德和履行职责所必需的专业知识D.五年以上期货从业经历答案C21.期货公司首席风险官应当向（）负责。A.期货公司董事会B.期货公司总经理C.中国证监会派出机构D.中国期货业协会答案A22.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于（）A.100%B.50%C.150%D.200%答案A23.期货公司应当按照规定向中国证监会报送（）等报表和资料。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.半年度报告答案B24.期货公司股东会或者董事会决定解聘首席风险官的，应当说明理由，并报（）备案。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案B25.期货从业人员从事期货业务活动，不得（）A.向客户提供真实、准确的信息B.拒绝客户不合理的要求C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D.为客户保守商业秘密答案C26.期货公司应当定期向客户提供交易结算报告，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出。A.交易结算报告发出之日起5个交易日B.交易结算报告发出之日起10个交易日C.下一个交易日开盘前D.交易结算报告发出之日起3个工作日答案B27.期货交易实行当日无负债结算制度，期货公司应当在（）向客户发出交易结算报告。A.每个交易日结束后B.每周结束后C.每月结束后D.每季度结束后答案A28.客户在期货交易中发生保证金不足，期货公司应当（）A.立即强行平仓B.通知客户追加保证金C.允许客户继续持仓D.向期货交易所报告答案B29.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）等信息。A.成交量、成交价、持仓量B.客户名称C.期货公司内部持仓D.客户交易策略答案A30.期货公司不得向客户作（）承诺。A.风险揭示B.获利保证C.交易咨询D.信息提供答案B31.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货经营机构应当将投资者分为（）A.普通投资者和专业投资者B.个人投资者和机构投资者C.高风险投资者和低风险投资者D.合格投资者和一般投资者答案A32.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有（）保护。A.一般B.特别C.同等D.优先答案B33.期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息不包括（）A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.期货经营机构的经营状况D.因期货经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项答案C34.期货公司应当建立客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉。客户投诉处理情况应当（）A.不予公开B.报中国证监会备案C.定期向中国期货业协会报告D.记录并存档答案D35.期货交易所的负责人和其他从业人员不得（）A.履行监督管理职责B.泄露内幕信息C.遵守期货交易所章程D.执行交易规则答案B36.期货公司应当在（）后，为客户开立账户。A.客户提交书面申请B.客户缴纳手续费C.客户签署风险揭示书并留存相关资料D.客户通过考试答案C37.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），由客户签字确认。A.期货经纪合同B.风险揭示书C.交易规则D.营业执照答案B38.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。A.企业法人B.自然人C.期货交易所工作人员D.事业单位答案C39.期货交易的内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的（）信息。A.已公开B.尚未公开C.虚假D.不完整答案B40.期货公司从事资产管理业务，应当向（）申请备案。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会派出机构答案C41.期货公司应当定期评估资产管理业务的（），确保业务规模与自身资本实力、管理能力相适应。A.盈利能力B.风险状况C.客户数量D.市场排名答案B42.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（）A.向客户提供风险管理建议B.以个人名义开展业务C.签订书面合同D.保存咨询资料答案B43.期货公司设立境外分支机构，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案B44.期货交易所修改章程、交易规则，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.会员大会D.理事会答案B45.期货交易所设理事会，理事会是会员大会的（）A.常设机构B.执行机构C.监督机构D.决策机构答案A46.期货交易所总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.会员大会D.国务院期货监督管理机构答案A47.期货公司应当设立（），负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查和监督。A.合规管理部门B.风险管理部门C.内部审计部门D.法律事务部门答案A48.期货公司的（）应当对期货公司合规管理承担最终责任。A.董事会B.监事会C.总经理D.首席风险官答案A49.期货公司应当在（）内将股东会、董事会等会议决议报中国证监会派出机构备案。A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.30个工作日答案B50.期货公司变更注册资本，应当经（）批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货交易所答案B51.期货公司股东不得（），损害期货公司和其他股东的合法权益。A.依法行使股东权利B.滥用股东权利C.履行出资义务D.参与公司治理答案B52.期货公司应当按照规定提取（），用于弥补亏损和意外损失。A.法定公积金B.风险准备金C.资本公积金D.任意公积金答案B53.期货交易所应当建立（）制度，对期货交易进行实时监控。A.风险控制B.信息披露C.异常交易监控D.大户报告答案C54.期货公司应当建立（）制度，对客户账户的交易、资金、持仓等进行监控。A.客户适当性管理B.客户交易行为监控C.风险准备金D.内部稽核答案B55.期货从业人员在向客户提供期货投资咨询服务时，应当（）A.保证客户盈利B.充分揭示风险C.替客户作出交易决策D.以个人名义接受委托答案B56.期货公司应当妥善保存客户资料和交易记录，保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.5年答案C57.期货公司发生重大风险事件，应当立即向（）报告。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构答案A58.期货公司被撤销期货业务许可的，应当（）A.继续经营B.依法办理注销登记C.进行清算D.申请破产答案C59.期货交易所的会员保证金不足，且未在规定时间内追加保证金的，期货交易所应当（）A.允许其继续交易B.将该会员的合约强行平仓C.向中国证监会报告D.通知该会员追加资金答案B60.根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得（）A.组织期货交易B.发布期货价格信息C.参与期货交易D.制定交易规则答案C二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）61.根据《期货交易管理条例》，期货交易的基本特征包括（）A.标准化合约交易B.集中竞价交易C.以保证金为基础的交易D.实行当日无负债结算答案ABCD62.期货交易所应当履行的职责包括（）A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则答案ABCD63.期货公司可以从事的业务包括（）A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.资产管理业务D.期货自营业务答案ABC64.期货公司应当建立、健全的风险管理制度包括（）A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.风险准备金制度D.内部控制制度答案ABCD65.期货公司向客户收取的保证金，可以用于（）A.依据客户的要求支付可用资金B.为客户交存保证金C.支付期货交易手续费D.期货公司自身经营支出答案ABC66.期货公司应当向客户提供（）等服务。A.交易结算报告B.期货交易行情C.交易咨询D.风险揭示答案ABCD67.期货从业人员在执业过程中，不得有下列行为（）A.以个人名义接受客户委托B.向客户提供虚假信息C.泄露客户商业秘密D.代客户作出交易决策答案ABCD68.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当具备的条件包括（）A.品行端正，具有良好的职业道德B.具有大学本科以上学历C.最近3年内未受过刑事处罚D.未被中国证监会采取市场禁入措施答案AD69.期货公司高级管理人员包括（）A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人答案ABCD70.期货公司首席风险官应当对期货公司（）进行监督。A.经营管理行为的合法合规性B.风险管理状况C.财务状况D.内部审计情况答案AB71.期货公司净资本管理的指标包括（）A.净资本B.风险资本准备C.净资产D.负债总额答案AB72.期货公司应当向中国证监会报送的报表和资料包括（）A.月度报告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告答案AD73.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的用途包括（）A.对期货公司进行财务救助B.对期货投资者进行补偿C.支付基金运作费用D.向期货公司发放贷款答案BC74.期货投资者保障基金的来源包括（）A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照一定比例缴纳C.期货投资者缴纳的保证金D.社会捐赠答案ABD75.期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（）A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因期货经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.因期货经营机构的业务或者财产状况变化，可能影响客户判断的重要事项答案ABCD76.期货经营机构可以将投资者分为（）A.普通投资者B.专业投资者C.合格投资者D.机构投资者答案AB77.期货交易的内幕信息包括（）A.期货交易所会员的持仓信息B.期货交易所交易规则调整信息C.国务院期货监督管理机构对期货交易价格有重大影响的政策信息D.期货公司客户的开户资料答案AC78.下列人员中，属于期货交易内幕信息知情人的有（）A.期货交易所的管理人员B.期货公司的从业人员C.国务院期货监督管理机构的工作人员D.期货投资者保障基金管理机构的工作人员答案AC79.期货公司从事资产管理业务，应当（）A.与客户签订书面合同B.向客户充分揭示风险C.以客户名义进行交易D.与客户约定收益分成比例答案AB80.期货公司从事期货投资咨询业务，应当（）A.取得期货投资咨询业务资格B.与客户签订书面合同C.向客户充分揭示风险D.以个人名义开展业务答案ABC81.期货交易所的风险管理制度包括（）A.保证金制度B.涨跌停板制度C.持仓限额制度D.大户报告制度答案ABCD82.期货交易所实行（）等制度。A.风险准备金制度B.当日无负债结算制度C.强制平仓制度D.信息披露制度答案ABCD83.期货公司应当建立客户适当性管理制度，对客户的（）进行评估。A.财务状况B.投资经验C.风险承受能力D.信用状况答案ABC84.期货公司应当对客户进行风险揭示，风险揭示的内容包括（）A.期货交易的高风险性B.保证金交易的杠杆效应C.可能发生的亏损D.期货公司的盈利保证答案ABC85.期货公司不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易（）A.国家机关B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员答案ABCD86.期货交易所的会员应当（）A.遵守期货交易所的章程和交易规则B.缴纳会员费C.参加会员大会D.接受期货交易所的监督管理答案ABCD87.期货公司的股东应当（）A.依法履行出资义务B.不得滥用股东权利C.不得干预期货公司的正常经营D.不得损害期货公司和其他股东的合法权益答案ABCD88.期货公司的合规管理部门应当（）A.对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查B.对期货公司风险管理状况进行监督C.向董事会报告合规情况D.对期货公司的财务状况进行审计答案AC89.期货公司的风险管理部门应当（）A.对期货公司的风险状况进行监控B.制定风险管理制度C.向总经理报告风险情况D.对期货公司的合规情况进行审查答案ABC90.期货公司的内部审计部门应当（）A.对期货公司的财务状况进行审计B.对期货公司的内部控制制度进行评价C.向董事会报告审计情况D.对期货公司的风险管理状况进行监督答案ABC91.期货公司发生下列事项，应当立即向中国证监会派出机构报告（）A.发生重大风险事件B.高级管理人员发生变动C.客户保证金发生重大损失D.公司股权结构发生重大变化答案ABCD92.期货公司被中国证监会采取（）等监管措施的，应当立即通知客户。A.限制业务B.责令停业整顿C.撤销期货业务许可D.罚款答案ABC93.期货从业人员应当遵守的执业行为准则包括（）A.诚实守信，恪尽职守B.保守客户秘密C.公平对待客户D.不进行虚假宣传答案ABCD94.期货从业人员不得从事的行为包括（）A.以个人名义接受客户委托B.向客户作获利保证C.利用客户资金或者账户为自己谋取利益D.泄露客户交易信息答案ABCD95.期货公司应当对客户进行实名制审核，审核内容包括（）A.客户的身份证明文件B.客户的联系方式C.客户的资金来源D.客户的交易目的答案AB96.期货公司为客户申请交易编码，应当通过中国期货保证金监控中心进行，申请材料包括（）A.客户身份证明文件B.客户开户资料C.客户风险揭示书D.客户的期货经纪合同答案AB97.期货公司应当保存客户资料和交易记录，保存期限不得少于20年，包括（）A.客户开户资料B.客户交易结算报告C.期货经纪合同D.客户风险揭示书答案ABCD98.期货公司应当建立客户投诉处理制度，处理客户投诉时应当（）A.及时处理B.妥善处理C.记录并存档D.向中国期货业协会报告答案ABC99.期货交易所的异常交易行为包括（）A.频繁报撤单B.自成交C.大额报撤单D.持仓超限答案ABCD100.期货交易所的强制平仓情形包括（）A.会员保证金不足且未在规定时间内追加保证金B.客户保证金不足且未在规定时间内追加保证金C.会员持仓超过持仓限额D.客户持仓超过持仓限额答案ABCD三、判断题（共20题，每题0.5分，共10分。正确的选A，错误的选B）101.期货交易必须在依法设立的期货交易所内进行，禁止场外期货交易。答案正确102.期货公司可以从事期货自营业务。答案错误解析根据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事期货自营业务。103.期货公司向客户收取的保证金属于期货公司所有，期货公司可以自主使用。答案错误解析保证金属于客户所有，期货公司不得挪作他用。104.期货公司应当将向客户收取的保证金与自有资金分账管理。答案正确105.期货从业人员可以以个人名义接受客户委托，代理客户从事期货交易。答案错误解析期货从业人员不得以个人名义接受客户委托。106.期货公司可以为客户提供获利保证。答案错误解析期货公司不得向客户作获利保证。107.期货交易所的工作人员可以参与期货交易。答案错误解析期货交易所的工作人员不得参与期货交易。108.期货公司应当建立客户适当性管理制度，对客户的风险承受能力进行评估。答案正确109.期货公司首席风险官向总经理负责。答案错误解析首席风险官向董事会负责。110.期货公司净资本与风险资本准备的比例不得低于100%。答案正确111.期货投资者保障基金的使用应当遵循保障投资者合法权益的原则。答案正确112.期货公司应当定期向客户提供交易结算报告，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在交易结算报告发出之日起5个交易日内提出。答案错误解析应当在10个交易日内提出。113.期货公司可以接受事业单位的委托为其进行期货交易。答案错误解析期货公司不得接受国家机关、事业单位等单位和个人的委托。114.期货经营机构应当将投资者分为普通投资者和专业投资者，普通投资者享有特别保护。答案正确115.期货公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请备案。答案错误解析应当向中国期货业协会申请备案。116.期货交易所设理事会，理事会是会员大会的常设机构。答案正确117.期货公司应当设立合规管理部门，负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查和监督。答案正确118.期货公司股东不得滥用股东权利，损害期货公司和其他股东的合法权益。答案正确119.期货公司应当妥善保存客户资料和交易记录，保存期限不得少于10年。答案错误解析保存期限不得少于20年。120.期货交易所实行当日无负债结算制度。答案正确四、综合题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中，有一项或多项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）121.某期货公司客户甲在交易过程中，因行情波动导致保证金不足，期货公司通知甲追加保证金，但甲未在规定时间内追加。期货公司随后对甲持有的合约进行强行平仓，造成甲损失。根据《期货交易管理条例》，下列说法正确的是（）A.期货公司有权对甲的合约强行平仓B.期货公司应当先报告中国证监会再强行平仓C.甲的损失由期货公司承担D.甲的损失由甲自行承担答案AD解析客户保证金不足且未在规定时间内追加的，期货公司有权强行平仓，损失由客户自行承担。122.某期货公司未经批准，擅自设立分支机构。根据《期货交易管理条例》，中国证监会可以对该期货公司采取（）措施。A.责令改正B.没收违法所得C.罚款D.吊销期货业务许可证答案ABCD123.某期货从业人员张某在执业过程中，以个人名义接受客户王某的委托，代理王某进行期货交易，并收取报酬。张某的行为违反了（）A.《期货从业人员管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司监督管理办法》D.《期货投资者保障基金管理办法》答案AB124.某期货公司客户李某在开户时，期货公司未对其进行风险揭示，也未要求李某签署风险揭示书。后李某在交易中发生亏损，向法院起诉期货公司。关于期货公司的责任，下列说法正确的是（）A.期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司不承担赔偿责任C.期货公司违反了客户适当性管理义务D.李某的亏损由李某自行承担答案AC125.某期货公司在经营过程中，将客户保证金500万元用于发放员工工资。该行为违反了（）A.保证金分账管理规定B.不得挪用客户保证金的规定C.净资本管理规定D.风险准备金管理规定答案AB126.某期货公司拟从事资产管理业务，应当具备的条件包括（）A.取得期货经纪业务资格满1年B.净资本不低于人民币1亿元C.具有完善的内部控制制度和风险管理制度D.近3年内未受到中国证监会行政处罚答案ACD解析根据相关规定，期货公司从事资产管理业务需满足一定条件，包括净资本、内部控制、合规记录等，但具体净资本标准可能调整，本题侧重条件类型。127.某期货投资者在期货公司开立账户后，期货公司通过中国期货保证金监控中心为其申请交易编码。该客户发现期货公司未经其同意，将其账户提供给他人使用。期货公司的行为违反了（）A.客户实名制规定B.客户资料保密规定C.禁止出借客户账户规定D.客户适当性管理规定答案ABC128.某期货交易所会员因持仓超过持仓限额，期货交易所对该会员的持仓进行强制平仓。该会员认为强制平仓造成其损失，要求期货交易所赔偿。根据规定，期货交易所（）A.有权强制平仓B.无权强制平仓C.不承担赔偿责任D.应当承担赔偿责任答案AC129.某期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患，向董事会报告后，董事会未采取有效措施。首席风险官应当（）A.继续向董事会报告B.向中国证监会派出机构报告C.向中国期货业协会报告D.向公司总经理报告答案B130.某期货从业人员在为客户提供期货投资咨询服务时，向客户推荐某